2022年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

2022年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共70题）1、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C4、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D5、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D6、鼓励具备以下（）条件的资信评级机构开展证券评级业务。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B7、主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C8、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】A9、下列关于远期交易的特点的说法错误的是（）。A.远期交易买卖双方必须签订远期合同B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间C.远期交易往往要通过正式的磋商、谈判D.远期交易双方达成一致意见可以不签订合同，即可成立【答案】D10、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D11、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C12、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】B14、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.①②③B.①③④C.②④D.②③④【答案】B15、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C17、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会B.中国证监会；中国证监会C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会D.中国证监会；中国证券投资基金业协会【答案】A18、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D20、下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。A.国际交流发展计划B.世界知识产权组织C.国际货币基金组织D.国际战略研究所【答案】C21、金融市场最重要的参与者是（）。A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人【答案】C22、发行人销售证券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B23、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B24、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】B25、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A26、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A27、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】D28、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D29、（2018年真题）凭证式国债的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C30、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B31、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】A33、2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B34、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【答案】B35、国际债券的发行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B36、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D37、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A38、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D39、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A40、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】A41、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）。A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易【答案】A43、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D45、我国金融衍生工具市场分为（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】A46、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D47、金融期货的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A48、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A49、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B50、以下金融机构属于机构投资者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C52、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A54、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B55、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B56、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】C57、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A58、债券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D60、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D61、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B62、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、（）市场是全球最大的黄金现货市场。A.上海黄金市场B.香港黄金市场C.伦敦黄金市场D.美国黄金市场【答案】C64、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A65、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）规定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、凭证式国债和储蓄国债的不同点有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ