2023年证券交易真题汇总

证券交易7、8章试题一、单选题：1、开立证券账户的基本原则是－---－-A、合法性和公正性B、合法性和真实性C、真实性和公开性D、公正性和公平性２、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由------名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。Ａ、２B、３C、4Ｄ、5３、从-----－---年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、1９9５B、１997Ｃ、19９8D、1９9９4、下列对于市价委托,不对的的说法是--－－-－－-A、没有价格上的限制B、成交迅速C成交率高D、我国目前采用此种委托方式较多5、下列关于申报原则的说法,不对的的是--－--－A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完毕交易6、对连续竞价的申报方法,错误的说法是---－－-A、无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过1０%B、如买入或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定比例为限Ｃ、假如买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当天无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%7、关于网上定价发行,不对的的说法是----－-Ａ、当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1０00股拟定一个申报号，连续排号,然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1００0股,超过１000股的必须是1００0股的整数倍8、对配股权证交易流程，对的的说法是------A、由上市公司向中国证监会提出申请,经批准后在证券交易所上市交易Ｂ、权证的交易单位以“手”为单位，每１０00股为一手Ｃ、权证交易采用电脑自动撮合交易方式进行,其程序不同于A股D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股9、证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是----－－A、具有不低于2023万元人民币的证券营运资金和不低于100０万元人民币的净证券营运资金B、具有不低于10０0万元人民币的证券营运资金和不低于2023万元人民币的净证券营运资金Ｃ、具有不低于４0０0万元人民币的证券营运资金和不低于20２３万元人民币的净证券营运资金D、具有不低于3０００万元人民币的证券营运资金和不低于２023万元人民币的净证券营运资金10、关于清算与交割、交收的联系,说法对的的是－－－---A、从时间发生及运作的顺序来看，先交割、交收,后清算Ｂ、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C、从解决方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D、证券公司之间可以互相交割１1、假如证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为错方余额，则其含义是－---－－A、证券公司透支B、证券公司有头寸余额C、证券公司自营业务产生收益D、证券公司自营业务产生亏损12、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不对的的说法是---－--A、T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B、资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C、资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D、上海证券中央登记结算公司收到上海分行告知后,贷记证券公司资金交收账户13、下列合用于发行日交割、交收方式的是-----－A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金Ｃ、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行14、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是－--－--A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设立交易台账具体记录每日交易情况Ｃ、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况登记表D、明确自营部门在平常经营中经营规模的控制、投资品种的选择及投资规模、自营库存变动的控制15、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第2６条规定，证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户，并报－-------备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会１6、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按-－--------－－计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的2０%。当天开盘价当天收盘价当天按成交量的加权平均价当天开盘价与收盘价的均价17、证券公司证券自营业务买卖的对象是---－--上市证券非上市证券两者都有所有有价证券都可以成为自营买卖的对象18、对申请证券自营业务资格的程序,不对的的说法是----－-A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具有的条件进行自我审核B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文献C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定期间内对申请文献进行审查D、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书，本年内可继续申请19、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前----－－内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A、两个月B、三个月C、半年D、一年20、下列不属于非交易性过户的是-－－---因继承而发生的股权变更因财产分割而发生的股权变更因法院判决而发生的股权变更账户挂失转户21、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以--------为重要品种的回购交易。Ａ、股票B、基金C、国债D、利率22、我国证券回购的核心内容为------Ａ、股票回购B、债券回购Ｃ、基金回购Ｄ、以上都是2３、投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应由-----－-－---承担。Ａ、投资者本人B、证券公司Ｃ、双方各承担一部分Ｄ、视具体情况而定24、关于以券融资回购交易的程序,不对的的说法是－-－---在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割到期反向成交时，无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录在回购到期时，反向交易中心处在买入地位２5、回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的---------－--将用于平仓交割。A、债券标准券股票所有有价证券2６、从回购期限来看,一般期限较短，最长不超过--－--半年九个月一年十八个月27、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以--－---－-----作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率Ｄ、持有期收益率28、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是－-----3天回购7天回购１4天回购２1天回购29、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易,购回价为１10元,回购天数为１8２天,则其回购年收益率为--－－--A、20．05%B、19.7８％Ｃ、２0.33％Ｄ、15.04％３0、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种----－-----来加以拟定的。A、现货市场价格B、期货市场价格C、供求关系D、年收益率31、上海证券交易所买断式回购的交易按照（）原则进行。A、一次成交，一次清算Ｂ、两次成交,两次清算C、两次成交,一次清算D、一次成交，两次清算３２、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（)Ａ、30％B、4５%C、２0%D、15%3３、截止2023年终，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。A、7B、5C、9D、3３4、由于技术故障或者其他因素暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（)作为应急措施划拨资金。Ａ、传真划款凭证B、书面划款凭证C、网络划款凭证Ｄ、电话划款凭证３５、实现证券和资金的收付称为()A、结算B、交割C、清算D、交收36、登记结算公司以参与人的（)为单位生成清算数据。Ａ、资金帐号B、清算编号C、交易席位D、证券账户37、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其()Ａ、固定的融资成本B、投资净利润C、固定的收益D、费用支出3８、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手以上,可采用大宗交易方式进行。A、10000B、5０000C、１０00D、500０３9、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。A、公司活期存款利率和实际交易天数B、公司一年定期存款利率和实际冻结天数C、公司一年定期存款利率和实际交易天数D、公司活期存款利率和实际冻结天数４0、中国结算上海分公司在（）进行日交易的资金交收。Ａ、T＋1日1６:００B、T+0日16:00Ｃ、T＋1日17：00Ｄ、T+0日17:０041、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统，在每月前５个工作日内，向上海证券交易所提供()A、上月资产总值B、上月资产净值C、上月资产平均值D、上月资产市值4２、证监会派出机构应当自收到融资融券业务的申请材料之日起()个工作日内，向证监会出具是否批准申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A、5B、15C、30Ｄ、10４3、融资融券中以证券形式分派投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在(）内A、证券公司客户信用交易担保证券账户B、证券公司客户信用交易担保资金账户C、融券专用证券账户Ｄ、信用证券交收账户4４、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不涉及（）Ａ、变相自营B、帐外自营Ｃ、规模失控Ｄ、信用交易４５、《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营股票规模不得超过净资本的()A、100%B、５0％C、20％Ｄ、７0％46、(）是规定某一交易日成交的所有交易有计划地安排拒成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收.A、会计日交收Ｂ、滚动交收C、定期交收D、时点交收4７、权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金（)人民币。Ａ、10０万元B、50０万元C、2０0万元D、30０万元48、合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。Ａ、应由代理人B、通过交易所C、应由托管人D、可直接49、深圳证券交易所目前的回购交易品种有(）A、15个Ｂ、1１个Ｃ、12个D、9个50、债券买断式回购交易也称（）A、一次性回购Ｂ、开放式回购C、质押式回购D、双向回购51、标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、折算率B、面值C、收益率D、折现率５２、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中重要的债券回购品种是(）A、特种金融债券B、融资券C、公司债D、国债53、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸B、信用规范C、套期保值D、资金融通５4、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于(）的债券券种范围相同。A、债券远期交易Ｂ、债券期货交易C、现券买卖D、质押式回购5５、国债回购交易的开展会提高国债的（)A、收益率Ｂ、流动性C、发行成本D、利率风险5６、(）是全国银行间债券市场的主管部门。A、财政部Ｂ、中国银监会Ｃ、中国国债登记结算公司Ｄ、中国人民银行５7、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（)元。A、0.0１B、0.005C、0．０5D、0.001５８、(）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。Ａ、2023年记账式(二期)B、２０23年记账式(十期)C、２0２3年记账式（十期)Ｄ、20２３年记账式(二期)５9、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）拟定A、中国人民银行Ｂ、同业中心C、上海证券交易所D、交易双方协商６0、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）Ａ、收益与风险B、成本与风险Ｃ、收益与流动性D、成本与收益61、沪、深证券交易所以国债为重要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

Ａ．1993年12月和1994年1１月

B.1993年10月和1994年12月

C.1９94年1０月和1993年12月

ﻫD．1993年１2月和1994年10月

62、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为(

)及其整数倍为交易单位、ﻫA、1手ﻫB、1０手ﻫＣ、100手ﻫD、1000手6３、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（

）以取得一定资金的行为、

A、抵押品

Ｂ、质押物

C、互换物ﻫD、本金64、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓(

)、

Ａ、看跌期权ﻫB、看涨期权

C、利率期权ﻫD、外汇期权65、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（

)折合相加而成、ﻫA、比率ﻫB、折算率ﻫC、面值ﻫD、现值ﻫ６6、从内容上看，认股权证具有__＿_____的性质

ﻫA.

债券

ﻫＢ．

股权

C.

期权ﻫD．期货６7、证券公司在特殊情况下,（

)以别人名义设立的账户从事证券自营业务、ﻫA、可以使用ﻫB、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用ﻫ68、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（

)以上,应由公司董事会批准,并向交易所报告并公告、

A、5%

B、8％ﻫC、1０％

D、１２％

６9、在我国，证券交易所的设立须经＿＿______＿＿_批准、

Ａ.

中国证监会

B.

中国纪委

ﻫC．

全国人民代表大会

ﻫD．

国务院

70、一笔回购交易涉及两个交易主体、（

）交易契约行为、ﻫA、一次

B、三次

C、四次ﻫD、二次

７1、（

)不得开立B股帐户、ﻫＡ、外国法人、自然人和其他组织

B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织

C、中国法人ﻫD、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人72、（

)是指由于记名证券的交易使股权（债权)从出让人转移到受让人从而完毕股权(债权）过户、

Ａ、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、柜台过户ﻫ73、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（

)

A、当天交收ﻫB、次日交收ﻫC、例行日交收

Ｄ、特约日交收ﻫ7４、目前，我国对（

）实行T+3交收方式、

Ａ、A股

B、B股

Ｃ、基金券ﻫD、债券

75、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的(

)%、ﻫA、１0ﻫＢ、２0

C、30

D、40

76、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（

),对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、

Ａ、市场利率

B、市场价格ﻫＣ、风险ﻫＤ、面值

77、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在(

）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、ﻫA、7

B、15

C、20ﻫD、30ﻫ78、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（

）ﻫA、一级清算模式

B、二级清算模式

Ｃ、三级清算模式ﻫD、四级清算模式

79、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的(

)、

A、上市公司

Ｂ、证券公司

C、商业银行

D、证券登记结算公司

８0、(

）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户)而设立的、ﻫA、当天交收

B、次日交收ﻫC、特约日交收ﻫD、发行日交收81、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、公司债券和经中国人民银行批准发行的（

）、ﻫA、地方债券ﻫB、欧洲债券ﻫC、国际债券

D、金融债券

8２、（

）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、ﻫA、内幕人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议别人买卖证券

B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述ﻫC、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票ﻫD、以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

83、债券回购交易的开展会提高国债的（

）、

A、风险ﻫB、收益率

C、成本ﻫD、流动性

84、依据我国现行法规，本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达成或超过(

)、

A、国务院规定的利率水平ﻫB、同期银行存款利率水平ﻫC、1０%（某些特殊行业不低于9%)

D、同期国库券的利率水平ﻫ85、目前,我国证券交易所的证券回购券种重要是(

）、ﻫA、国债

B、股票

C、可转换债券

D、基金证券

８6、证券交易所所撤消会员资格，须经（

)审定、ﻫＡ、中国证监会

B、地方证管办

C、中国人民银行

D、交易所理事会ﻫ８7、所谓标准品种是指不分券种、只分(

）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、ﻫＡ、回购期限

Ｂ、回购利率ﻫＣ、回购主体ﻫD、回购场合

88、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于３０00万元或占上市公司最近经审计净资产值的

(

)，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、ﻫA、３％ﻫB、2%

C、5%

Ｄ、4%

8９、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的(

)％、ﻫA、80

Ｂ、70ﻫC9０、证券回购交易实质是一种以（)为抵押品拆借资金的信用行为、－－-－----

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券ﻫD、可转换债券二、多选题：1、关于市价委托和限价委托对的的说法是-----－A、市价委托没有价格上的限制,成交迅速,成交率高Ｂ、证券经纪商执行市价委托比较容易C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、采用限价委托,必须等市价与限价一致时才有也许性成交E、限价委托成交速度慢,有时无法成交２、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为--－---投资者必须持有符合规定的合法证件投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议投资者拟定交易密码或预留印鉴投资者无重大违法行为3、网上竞价发行的优点有－－----市场性B、连续性Ｃ、安全性D、经济性Ｅ、高效性４、新股网上定价发行的具体程序有----－-投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户申购当天，投资者申购，并由证券交易所反馈受理申购日后第一天,由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中申购日后第二天,证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资申购日后第三天,由主承销商负责组织摇号抽签5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的对的的有---－---交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增长相应的股数在配股缴款期限内,承销商拟定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统在配股权证缴款期结束后,由承销商将配股缴款集中划付给上市6、上海证券交易所佣金规定有-------－A、股的佣金为成交金额的0.３5%B、股的佣金为成交额的0.6%C、债券的佣金为成交额的0．２%D、基金的佣金为成交额的0.35%Ｅ、三天回购业务佣金为成交额的0.2%7、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有-----－--制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性拟定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况规定会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核证券经纪业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存７年８、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，对的的说法有---－--－A、投资者领取钞票股利时，可像平时委托买卖股票同样办理委托手续,价格为上市公司公布的每扣税以后分派金额Ｂ、证券公司营业柜台受理委托后,可通过场内交易申报委托卖出Ｃ、“红利权”成交直接反映在当天清算交割表中D、投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续E、不得向客户收取任何费用９、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在--－-－-－方面Ａ、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性E、选择交易对手的自主性10、证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料－------中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”机构批设机关颁发的“公司法人营业执照”副本由机构批设机关核准的公司章程证券自营业务内部管理制度情况说明由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明11、下列属于内慕信息的有--－-----发行人经营政策或经营范围发生重大变化发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定发行人发生重大债务发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损公司股权结构发生重大变更12、证券业务的严禁行为涉及-－----－－欺诈客户假借别人名义共患难个人名义进行自营业务将自营账户借给别人使用将自营业务与代理业务混合操作委托其他证券公司代为买卖证券１3、自营业务的内部监督与检查的内容有--－－---自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开自营部门应建立交易操作记录制度自营部门定期与财会部门对账建立定期报告制度公司有关业务监管１4、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有－-------规定会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户检查开设自营账户的会员是否具有规定的自营资格规定会员按月编制库存证券报表对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核15、证券公司自营业务违反《刑法》第1８２条规定的行为有--－-－--Ａ、单独或合谋，集中运用资金优势等操纵证券交易价格B、与别人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式互相进行证券交易Ｃ、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖Ｄ、以自己名义为自己或以别人名义为自己买卖证券Ｅ、以其他方法操纵证券交易价格１6、证券登记结算机构应采用以下措施保证业务的正常进行----－－具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施建立健全的业务、财务安全防范管理措施建立完善的风险管理系统重要原始凭证保存期不少于20２３设立结算风险基金１7、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有-－--－-证券营业部自办出纳证券服务部代理出纳银行代理出纳银行代理资金清算证券公司统一清算１８、目前我国合用于Ｔ＋1交割、交收的证券有--－-－－－A股基金B股投资基金国债回购19、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算,对的的说法有－--－-交易日闭市后,交易所将当天成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则证券登记结算机构对所有参与人当天的证券买卖进行轧差，产生清算金额证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用证券登记清算机构在清算完毕后，向各证券公司提供当天清算数据汇总表与清算明细表20、深圳证券交易所账户挂失转户的程序对的的说法有-------认真审查投资者的本人身份证证券营业部在受理挂失后,须立即交该证券账户所有的证券予以冻结在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续证券营业在受理投资者转肩膀工登记其证券明细账户后，就于当天闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费21、证券回购交易的二次契约交易行为是指－----－买入交易B、回购交易C、初始交易D、卖出交易E、反向交易２2、深圳证券交易所推出的债券回购品种有---－--３天Ｂ、7天C、14天D、21天Ｅ、28天23、非交易性过户涉及的情况有-－----继承过户赠与过户财产分割过户法院判决过户账户挂失转户24、对于标准券的说法对的的是－--－--是一种虚拟的回购综合债券由各种债券根据一定的折算率折合相加而成标准券的设立简化了回购品种的设立标准券的设立实现了证券品种的标准化标准券的设立方便了回购交易的开展25、对于我国证券回购的报价方式，说法对的的有----－-证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值,可省略百分号沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为０.01或其整数倍上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.０05或其整数倍26、针对证券公司自营风险,管理层可通过设立-－-----------等指标来实行监控。资产流动比率资产速动比率资本充足率资金周转率资产负债率27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说涉及-----－-A、明确界定权限范围B、制定各种量化指标和技术性措施C、加强内部控制Ｄ、加强财务管理E、建立健全、完善的内部监控体系2８、在债券质押式回购交易中,正回购方是---－---A、融入资金方B、出质债券方C、融出资金方D、卖出回购方29、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种重要有--－-－-Ａ、公司债B、国债Ｃ、融资券D、特种金融债券３0、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员是－--－－-A、上海证券交易所B、B股的境外代理商C、证券公司D、Ｂ股托管银行31、一笔债券质押式回购的两个交易主体是－－---A、债券融入方Ｂ、正回购方C、债券卖出方D、逆回购方32、公开报价涉及--－－--A、单边报价B、对话报价C、双边报价D、反向报价33、国债买断式回购交易到期时，------属于违约。A、到期日融资方证券帐户中应付的相应国债数量局限性Ｂ、到期日融券方证券帐户中应付的相应国债数量局限性C、到期日融资方没有足够资金购回相应国债D、到期日融券方没有足够资金购回相应国债34、我国开展证券回购交易业务的重要场合是-－----A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、外汇交易中心Ｄ、全国银行间同业拆借中心35、标准品种是-－－－-Ａ、不分回购期限,只分券种B、不分券种，只分回购期限C、按面值计算持券量D、按市值计算持券量36、国债买断式回购的交易主限于(）A、A账户B、Ｂ账户C、C账户D、D账户3７、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得(）。A、拆借资金B、钞票交割C、换券D、提前赎回38、目前全国银行间同业拆借中心的证券回购品种重要有（)Ａ、特种金融债券B、国债C、公司债D、融资券39、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有Ａ、27３天回购B、28天回购C、4天回购D、63天回购４0、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的（）A、摘牌日B、交易的起始日Ｃ、交易价格D、挂牌日41、自1９97年６月起。全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。Ａ、中央银行融资券Ｂ、政策性金融债Ｃ、国债D、公司债４2、目前,沪、深证券交易所的证券回购券种重要是()A、融资券B、特种金融债C、国债Ｄ、公司债43、从结算的时间安排来看,交收都可以分为(）Ａ、特约日交收B、会计日交收C、例行日交收Ｄ、滚动交收44、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（)等方面的专业人员负责结算业务。A、财务B、电脑C、投资Ｄ、结算4５、资金交收具有（）A、可逆转性B、不可逆转性C、终局性D、单向性46、净额清算分为（）Ａ、多边净额清算B、同步净额清算Ｃ、双边净额清算D、单边净额清算47、合格境外机构投资者的托管人在申请开立结算备付金账户时提交的材料涉及()Ａ、境外机构营业执照复印件Ｂ、托管人营业执照复印件C、托管人出具的授权委托书D、经办人有效身份证明文献复印件48、T+１滚动交收目前合用于我国的(）交易等。Ａ、债券、回购B、基金C、A股D、B股49、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（)Ａ、证券公司Ｂ、Ｂ股托管银行C、Ｂ股境外代理商D、上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构50、证券公司应当于每个交易日(）前向交易所报送当天各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余额量等数据。A、22：0０B、1２:00Ｃ、20:０0D、１5:００51、客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。A、钞票B、房产C、资产支持证券Ｄ、债券52、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（)互相独立、单独设立账户、独立核算、分账管理。A、不同集合资产管理计划的资产B、集合资产管理计划内各项资产C、集合资产管理计划资产与其自由资产D、集合资产管理计划资产与其他客户的资产53、证券公司申请融资融券业务试点,应当向中国证监会提交以下()材料。A、股东大会关于经营融资融券业务的决议。B、客户交易结算资金第三方存管方案实行情况说明。Ｃ、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文献。D、融资融券业务试点申请书5４、负责(）部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。A、财务管理部门B、风险监控部门C、业务稽核部门Ｄ、监督管理部门５5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立（)Ａ、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户Ｃ、信用交易资金交收账户D、融券专用证券账户５6、我国目前存在的滚动交收周期有（）A、Ｔ＋1B、T+3Ｃ、T+0Ｄ、T+25７、在债券质押式回购交易中,正回购方是（）A、融出资金方B、融入资金方C、出质资金方D、卖出回购方58、目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月，还涉及()A、45天B、4个月Ｃ、14天D、28天59、公开报价涉及（)Ａ、反向报价B、单边报价C、对价报价D、双边报价60、全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,涉及(）交易环节。A、自主报价Ｂ、确认成交C、格式化询价D、清算与交收６1、参与银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展()业务。A、抵押B、担保C、逆回购Ｄ、现券买卖62、全国银行间市场买断式回购应遵循(）原则Ａ、风险自担Ｂ、诚信C、自律Ｄ、公平６３、全国银行间市场质押式回购成交协议的条款中，属于必备条款的有（)A、法定代表人签字B、回购期限Ｃ、初次资金清算额D、成交日期６4、一份完整的全国银行间市场质押式回购协议由（）共同完毕。A、债券回购主协议Ｂ、附加协议C、回购成交告知单D、回购成交协议６５、在我国开展证券回购交易业务的重要场合有()A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、全国银行间同业拆借中心D、外汇交易中心６6、全国银行间市场质押式回购成交协议可以采用的书面形式涉及()A、信件B、协议书Ｃ、交易系统生成的成交单D、电报、电传、传真６7、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据(）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况制定。Ａ、保证安全Ｂ、控制风险C、流动性D、保证履约6８、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,中央结算公司为参与者提供(）服务。A、信息B、报价C、托管D、结算６９、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有()A、钱款两清B、见款付券C、见券付款D、券款对付70、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应涉及(）A、印花税B、佣金C、交易经手费Ｄ、证管费71、证券交易所竞价的结果有（

)的也许

ﻫA

所有成交

B

推迟成交ﻫC

不成交

Ｄ

部提成交

７2、

证券经纪商有(

)作用

ﻫA

充当证券买卖的媒介ﻫB

代替客户进行决策

C

向客户融资融券

D

提供征询服务ﻫ7３、

现行的证券交易竞价方式有(

）ﻫA

拍卖竞价

Ｂ

招标竞价ﻫC

集合竞价

D

连续竞价

７4、

风险准备金提存的用途重要为（

)

A

填补证券交易及其他业务因事故而发生的损失ﻫB

补偿因证券公司的失误而对客户导致的损失ﻫC

补偿自营买卖中的损失

Ｄ

增长证券公司可供分派的资金ﻫ75、清算

交割

交收中的严禁行为涉及(

)

ﻫA

资金透支ﻫB

提取存款

C

实物券欠库

D

交收指令对盘

76、根据有关规定,(

)属于内幕人员

A

发行人董事会决议的打字员ﻫB

证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C

通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D

为发行人进行审计的注册会计师

77、

投资者委托买卖证券时要支付(

）

A

委托手续费

B

佣金

C

过户费

D

印花税

78、

在证券交易所连续竞价时,成交价格的决定原则为（

）Ａ

产生最大成交量

B

最高买进申报与最低卖出申报价位相同ﻫC

买方申报或卖方申报至少有一方所有成交ﻫＤ

买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时,取即时揭示的最低卖出申报价位ﻫE

卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位ﻫ79、

集合竞价时的基准价格必须同时满足(

）条件

A

成交量最大ﻫB

最高买入价与最低卖出价相同ﻫC

高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托所有成交ﻫＤ

与该价格相同的委托一方所有成交

80、证券交易风险的制度防范涉及(

)等方面

ﻫＡ

足额交易结算资金制度

B

风险准备金制度ﻫＣ

坏账准备ﻫＤ

岗位责任制

８1、

在证券经纪关系中，客户是(

）

ﻫA

委托人ﻫB

受托人

C

授权人ﻫD

代理人ﻫ8２、按开设证券帐户的投资主体分类，可分为(

)类型

Ａ

自然人帐户ﻫB

法人帐户

C

境外投资者帐户ﻫD

基金帐户ﻫE

证券经营机构帐户ﻫ８3、

非系统性风险一般涉及（

）

ﻫA

公司风险

B

通货膨胀风险

C

违约风险

D

政治风险ﻫ84、

下述(

)说法是对的的

A

自营业务是综合类证券公司一种以赚钱为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为

ﻫB

在从事自营业务时，证券公司必须一方面拥有资金或证券

C

作为自营业务买卖的对象,有上市证券

D

作为自营业务买卖的对象,有非上市证券

85、

证券交易的风险防范通常可从(

）等方面着手，以达成消除或减缓风险发生的目的

A

制度ﻫB

监察

C

自律管理

D

岗位责任制

86、可转换债券具有（

)的性质

ﻫＡ

回购ﻫＢ

股权ﻫC

债权

D

贴现ﻫ87、（

)是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具有的标准条件之一

A

具有不低于2０23万元人民币的净资本

Ｂ

具有不低于2023万元人民币的证券营运资金

Ｃ

具有不低于2023万元人民币的净营运资金ﻫD

具有不低于１000万元人民币的净资产ﻫE

具有不低于１0０0万元人民币的净资本ﻫ88、

证券清算中,(

)

A

清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算ﻫB

清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算ﻫＣ

清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才干合并计算ﻫD

清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算考试大收集整理

８9、

证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在(

）

Ａ

交易行为的自主性

B

选择交易品种的自主性ﻫＣ

选择交易方式的自主性

Ｄ

选择交易价格的自主性ﻫ、9０、根据有关规定，尚未公开的（

)信息属于内幕信息

ﻫA

发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B

中国人民银行作出减少存贷款利率的决定ﻫC

发行人发生重大经营性或者非经营性亏损ﻫD

持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达成该种股票发行在外总额的2%以上的事实ﻫE

涉及发行人的重大诉讼事项

9１、

证券清算

交割

交收业务所遵循的原则涉及(

)

ﻫＡ

净额清算原则ﻫB

差额清算原则ﻫC

钱货两清原则ﻫD

款券两讫原则ﻫ92、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为(

)ﻫA

自营席位ﻫB

代理席位

C

普通席位

D

有形席位

Ｅ

无形席位ﻫ93、（

)行为属于操纵市场行为

ﻫA

证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行

交易

B

证券经营机构为制造证券的虚假价格，与别人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖ﻫＣ

证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖

D

证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券

Ｅ

证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券94、我国严禁将回购资金用于（

)

A

固定资产投资ﻫＢ

调剂寸头ﻫC

期货市场投资

D

股本投资

9５、

(

）属于证券经营机构的严禁性行为

A

集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

Ｂ

以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近

方向相反的交易的行为

C

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为ﻫD

委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

Ｅ

非内幕人员通过不合法的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议别人买卖证券的行为

96、年度报告中的财务报告涉及：（

)

A

比较式资产负债表ﻫB

财务状况变动表ﻫＣ

比较式利润表及利润分派表ﻫＤ

会计报表附注

E

审计意见

９7、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件重要涉及(

）

A

证券回购的券种

Ｂ

证券回购的交易时间

C

以券融资方在回购期间存放的标准券数量ﻫD

以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

９8、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券自身具有(

）特点决定的

Ａ

收益性

B

信誉高

C

流动性好ﻫD

流通规模大ﻫ99、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，也许涉及(

)项目

ﻫA

T日存款ﻫＢ

T日提款

C

T+1日存款

Ｄ

Ｔ+1日提款ﻫ100、债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达成（

）和加强资产管理的目的

A

调整资产结构ﻫB

调剂头寸

C

套期保值ﻫD

增长资金供应ﻫ1０1、

严禁任何金融机构以（

）等方式从事证券回购交易

ﻫA

租券

B

借券

C

自有债券

D

转债ﻫ１02、全国银行间市场质押式回购成交协议可以采用的书面形式涉及（)A.信件Ｂ协议书C交易系统生成的成交单D电报、电传、传真1０3、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（)原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况制定。Ａ保证安全B控制风险C流动性D保证履约104、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,中央结算公司为参与者提供()服务。Ａ信息Ｂ报价C托管D结算1０5、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有(）Ａ钱款两清Ｂ见款付券C见券付款D券款对付三、判断题:1、深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度,故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。２、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。3、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。4、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。5、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。６、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10％。7、在连续竞价中,对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。8、参与新股竞价发行的证券营业部,可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。９、网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。１0、网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值拟定申购权,投资者自愿申购，无需缴款。11、网上定价市值配售中,投资者的申购报价须在规定的询价区间内,且等于或高于最终拟定的发行价方能最终拟定其申购权。12、分红派息公告应在股权登记日３个工作日前进行。13、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0．35%。1４、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大,流动性强,低风险，高收益等特点。１5、证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于20２３万元人民币的净证券营运资金。１6、证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效。１7、发行人营业用订资产的抵押、出售或报废,一次超过该资产的2５%，这属于内慕消息。18、证券公司从事自营业务，其1/２以上的高级管理人员和重要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。19、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当天收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的２0％。2０、差额清算方式的重要优点是可以简化操作手续,提高清算效率。２1、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。2２、在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算途径变更手续。２3、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。24、例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后第三个营业日进行交割、交收。25、在上海证券交易所国债实物券交易中,若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款,该部分资金可以参与当天资金结算的轧差。26、上海证券交易所在开业初期，采用T+０交收制。2７、因股票账户遗失而重新开户发生的过户属于非交易过户。２8、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时,只收工本费,不收取手续费。2９、上海证券交易所于199３年开办了以国债为重要品种的回购交易。30、目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。３1、在证券回购交易中,以券融资方需要通过二次交易契约行为,以资融券方则只要一次交易即可。3２、在回购交易中,以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。３3、在证券回购交易过程中,以券融资方应保证在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保存存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。34、按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券,但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。３5、按有关规定,不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。36、各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。3７、买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。3８、网上钞票认购是投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以钞票进行的认购。３9、目前通过证券交易所达成的交易,多采用的是双边净额清算方式。4０、清算交收中银货对付的重要目的是为了简化手续,提高清算效率。41、交收的实质上依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。42、托管人对结算公司提供的清算数据存在异议的，可以拒绝履行或延迟履行当天交收义务。４3、ETＦ份额除可以在二级市场交易外,它的申购。赎回必须用组合证券。44、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为Ｔ＋3和Ｔ＋2.45、商业银行与其他参与者之间、其他参与者之间的资金的结算