2023年证券从业资格基础基础真题4.jsp

1股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中档于面值总和的部分记入股本帐户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。Ａ股本B盈余公积C资本公积D未分派利润２证券交易通常都必须遵循()。A数量优先和时间优先原则B数量优先原则Ｃ数量优先和价格优先原则D价格优先原则和时间优先原则3在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（)。Ａ货币市场基金B股票基金C债券基金Ｄ衍生工具基金4由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约,因此期货价格反映的是市场对（）的预期。A未来期货价格B日前期货价格Ｃ未来现货价格D以上都不是5一般将２５%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A成长型基金B平衡型基金Ｃ收入型基金D股票型基金６金融衍生工具产生的最基本因素是(）。A获取超额利润B打破金融管理Ｃ避险Ｄ放松外汇管制7依照我国《基金法》规定，基金管理公司重要股东的注册资本不得低于（）人民币。A1亿元B5亿元C2亿元D3亿元８普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D以上都不是9我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定期间内向客户提供证券交易的书面确认文献属（）。A挪用客户保证金B欺诈客户行为C内幕交易D操纵市场10公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定()。Ａ终止其债券上市交易Ｂ暂停其公司债券上市交易Ｃ收回其募集资金Ｄ以上都不是１1作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。AＧNＰ／证券市值B证券市值/ＧNＰC证券市值／GDＰDＧDＰ/证券市值１2股票是一种（)。Ａ设权证券B真实资本C有价证券Ｄ物权证券1３我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满(）,且在分类评价中档级较高的公司。A1年B5年C2年D3年1４亚洲债券市场的发展源于人们对１9９7年东南亚金融危机的反思,人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系重要表现在()。Ａ缺少发达的货币市场Ｂ公司过于依赖直接融资Ｃ公司过于依赖银行的间接融资D以上都不是15证券市场的存在和发展高度依赖各参与主体的诚信限度，（）是合格使主体的最起码道德规范和最基本的义务。A友爱B自强C互助Ｄ诚信16按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A期权B互换C远期Ｄ期货1７关于证券市场,下列表述对的的是（)。Ａ相对于商品经济而言,证券市场的历史要长得多B证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展Ｃ其生产和信用制度无关D以上都不对18证券的市场价格是由（）决定的。A买方B供求关系Ｃ卖方D对证券的需求19我国《证券法》规定。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的注册资本最低限额为人民币（)。Ａ5０0０万元B1亿元C３亿元D5亿元2０证券市场专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文献的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大漏掉,并且对此承担相应的（)责任。A委托Ｂ法律C担保D以上都不是21在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所缴纳保证金。A仅卖方Ｂ仅买方C买卖双方D以上都不是22下列证券投资基金中,可作为机构投资者回避非系统风险工具的是（)。A指数基金B货币市场基金C债券基金D平衡型基金23证券公司高级管理人员任职资格规定具有的条件之一是具有（)认可的证券从业资格。A中国证监会B证券交易所C证券业协会Ｄ以上都不是２４基金持有人与托管人之间的关系，下列说法对的的是(）。A所有者与经营者的关系B互相制衡的关系Ｃ委托与受托的关系Ｄ以上都不是25两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易是（）。Ａ期权B远期C互换D期货2６一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先拟定（）。A红利率Ｂ股息率C钞票额Ｄ以上都不是27自律性组织涉及证券交易所和（)。A证券公司Ｂ证监会C证券业协会D律师事务所２8《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向(）提交推荐书。A证监会Ｂ证券业协会C证券交易所D以上都不是2９以下不是证券交易所理事会的职责的是（)。A制定和修改证券交易所章程B执行会员大会的决议C制定、修改证券交易所的业务规则D审定总经理提出的工作计划3０我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。Ａ３万B500万Ｃ10００万Ｄ１50０万3１以下关于金融债券的说法错误的是（)。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见321９29—１9３３年金融大危机后,美国国会通过了（）,使银行业与证券业开始进入了分业经营的格据。A《格拉斯－斯蒂格尔法案》B《金融服务现代化法案》Ｃ《证券法》D以上都不是３３证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A自营业务部门B投资决策机构Ｃ董事会Ｄ自营部门经理34下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是(）。A国有股减持划入的资金和股权资产B公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C中央财政拨入资金D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益35证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（)中明确规定。Ａ协议Ｂ章程C制度D以上都不是3６香港证券市场的股价指数中,在指数编制过程中，整个指数系列均通过流通量市值及市值比重上限调整的只(）。A恒生5０B恒生香港综合指数C恒生流通综合指数D恒生指数37中期国债的偿还期限一般在()。A半年以上,一年以下B202３以上C１年以上、２02３以下D以上都不对3８基金托管费通常按()的一定比例提取。A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额39我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。A天天B每月C每周Ｄ每季40被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A1年内Ｂ2年内Ｃ3年内D半年内4１我国基金指数的编制方法规定，新上市基金自上市后（）起纳入基金指数的计算范围。A第二个交易日B第三个交易日C第一个交易日D以上都不对42由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(）。A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险43股份公司在提供优先认股权时会设定一个（)，在此日期前（含当天)认购普通股票的，该股东享有优先认购权。A除息日B除权日C股权登记日D以上都不是4４２023年５月2７日,（）成为首家获我国批准的QFII。A花旗银行B哥伦比亚大学Ｃ瑞士银行D汇丰银行45设立证券公司的重要股东应当最近（)年无重大违法违规记录,净资产不低于(）亿元。Ａ3、2B3、3C3、１D2、346上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A1990年1１月,1991年8月Ｂ1990年12月,１991年7月C1９９1年7月，１9９０年1２月Ｄ１99１年8月,19９0年11月47中国证监会对证券公司的监管以（)为核心。A总资产B净资产C总资本D净资本48证券交易所制定的限制或者严禁特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。A市场禁入制度B市场标准制度Ｃ限制交易制度Ｄ以上都不是４9我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的()。A8０%B90％Ｃ７0%D６0%５0证券按照(），可分为股票、债券和其他证券三大类。Ａ所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交易D发行主体的不同51下列权利中，（)是基金持有人不能直接行使的。A对基金收益的享有权B直接支配资金财产C对基金份额的转让权D一定限度上对基金经营决策的参与权5２投资人可在规定的时间和场合向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金Ｄ公司型基金53中小公司板块是经（）批准、（)批复批准而设立的。Ａ中国证监会,深圳证券交易所B国务院，深圳证券交易所Ｃ国务院,中国证监会Ｄ深圳证券交易所,中国证监会54代办股份转让系统又称为(）。A一板B二板Ｃ三板D中小板55指数型ETF能否成功发行与（)的选择有密切的关系。A基金投资者B证券交易所Ｃ基金发行者D基础指数56假如发行的证券化产品属于债券,发行前必须通过()进行信用评级。A资金和资产存管机构Ｂ信用增级机构C信用评级机构D发起人57证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金公司Ｂ基金管理人Ｃ基金托管人自身Ｄ基金持有人58债券代表债券投资者的权利,这种权利称为（)。A债权B物权C直接支配财产权D资产所有权59股票风险的内涵是指预期收益的（）。Ａ不拟定性Ｂ变动性C跳跃性D间断性60证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置(）中用于保护证券投资者利益的资金。A证券交易所风险B证券交易风险C证券公司风险Ｄ证券投资风险6１公司型基金的特点有（）。Ａ基金的设立程序类似于一般股份公司B它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产Ｃ基金的组织结构与一般股份公司类似D没有基金章程,也没有公司董事会62我国股票发行市场的中介机构涉及（）。A证券公司B证券登记结算公司C会计师事务所D证券业协会6３有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，涉及（)。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股６420世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势()。A证券市场一体化B投资者法人化Ｃ金融创新深化D金融机构混业化65影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素涉及（）。A公司治理水平与管理层质量Ｂ公司竞争力C财务状况D公司改组或合并66有些债券票面上附有一定的选择权,涉及()等。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券Ｄ附有互换条款的债券6７按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具Ｃ利率衍生工具D信用衍生工具6８中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容涉及()。A基本信息B奖励信息C警示信息Ｄ处罚处分信息69为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。A监管权B审批权C现场调查权D审核权７０我国的国际债券品种有（)。A政府债券Ｂ金融债券C可转换公司债券D亚洲债券7１按照发行风险的承担、所筹集资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。Ａ包销Ｂ代销C自销D外销72下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（)。A公司分派股利或者增资的计划B公司的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法承担重大损害补偿责任C公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十D持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化73证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于（）。A有助于价值判断B防止信息滥用C有助于监督经营管理D防止不合法竟业74美国的中央存托公司重要负责(）。AＡDR的保管BADR的清算CADＲ的注册和过户Ｄ为ADR的持有者和基础证券发行人提供信息和征询服务75我国证券市场监管的原则是(）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监管与自律相结合原则76资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有()。Ａ股票B债券C基金Ｄ银行本票77证券公司及其投资征询人员可以从事下列活动()。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务B通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务C代理委托人从事证券投资D与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失78按照《公司法》规定,股东可以用（)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。A实物B知识产权C土地使用权D货币７９普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制涉及（）。A法律上的限制B公司对钞票的需要C公司进入资本市场获得资金的能力D公司对股票的需要８0关于开放式基金,下列哪些描述是对的的(）。A开放式基金没有发行规模限制B开放式基金没有固定期限C开放式基金的交易价格取决于市场供求关系D开放式基金一般每周或更长的时间公布一次基金份额资产净值８1在系列事项中,（）会影响股票的市场价格。A公司治理水平Ｂ行业生命周期Ｃ经济增长D市场利率82证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善，权责不明、未勤勉尽责等因素导致的(）。A法律风险B财务风险Ｃ道德风险Ｄ管理能力风险８3国际证券市场上著名的股价指数有（)。A道－琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易指数C日经22５股价指数DNASDAQ市场及其指数８４我国目前对基金投资进行限制的重要目的是（)。A引导基金分散投资Ｂ避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D保证基金的投资利益8５下列说法符合我国《证券法》的有()。Ａ完善了上市公司的监管制度Ｂ加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者利益的保护力度D完善公司法人治理机构,健全内部监督制约机制，提高公司运作效率86场外交易市场具有()等特性。A场外交易市场是一个分散的无形市场B场外交易市场的组织方式大多采用做市商制C场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场Ｄ场外交易市场的管理比证券交易所严格87２0世纪９0年代是国际金融风险频繁发生的时期,影响较大的事件有（）。A英镑危机B日本泡沫经济破灭C巴林银行事件D次贷危机88根据资产证券化的基础资产不同，可以分为(）等类别。A不动产证券化B信贷资产证券化C未来收益证券化D债券组合证券化89欧洲债券的特点是(）分别属于不同的国家。A债券发行者Ｂ债券发行地点Ｃ债券面值所使用的货币Ｄ债券投资者９0以下关于证券投资基金、股票、债券说法对的的是(）。A反映的经济关系不同Ｂ所筹集自己的投向不同C风险水平不同Ｄ基金所筹集的资金重要投向实业91一般而言，债券投资不能收回投资的风险涉及（)。A债务人不履行债务B流通市场风险C债权人不履行债务Ｄ发行市场风险92根据美国财务会计准则第１33号的定义，金融衍生工具是同时具有下列特性的金融工具或其他合约(）。A其价值随特定利率,金融工具价格等类似变量的变动而变动B变量为非金融变量的,该变量与协议的任一方不存在特定关系Ｃ不规定初始净投资Ｄ在未来某一日期结算93金融期货的交易方式特性涉及（）。A场外交易制度B结算所和无负债结算制度Ｃ非标准化的期货合约和对冲机制D保险金及杠杆作用94发放股票股息的目的是（)。Ａ可以使公司保存先进，解决公司发展对钞票的需要B有助于提高股票价格。吸引更多的投资者Ｃ满足股东的钞票需要Ｄ使公司股票数量增长，股价下降，有助于股票流通95我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市应当符合下列等条件（)。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币３000万元C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为１０%以上D公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载９6开放式基金的特点有()。A收益率一般低于封闭式基金的收益率B基金份额可以在基金协议约定的时间和场合申购或赎回Ｃ交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D基金份额不固定97股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股,又称（）。Ａ拆股Ｂ拆细C配股D回购98证券公司在进行IB业务时可以从事的业务涉及()。A招揽投资者从事股指期货交易B协助办理有关开户手续C协助期货公司向投资者发送追加保证金告知书和结算单D对投资者的期货交易进行结算9９道－琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，因素是该指数()。Ａ历史悠久B采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C不断地以新生的更具有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导10０上证公司债指数需要修正的情况是(）。A公司债新上市Ｂ暂停交易C以上都不对Ｄ发行量变动101从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债（电子式)将在我国长期并存。A对的B错误102封闭式基金的基金协议生效后,基金管理人应当在没半年结束之日起四十五日宁日，更新招募说明书并登载在网站上。A对的B错误103累积投票制是指股东大会选举董事或监事时,每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。Ａ对的B错误104一般来说,基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。Ａ对的B错误105我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准。A对的B错误1０6证券投资基金募集期间募集的资金可以用来进行投资。A对的B错误107一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少。Ａ对的B错误１08按照行业分类，海通证券公司(代码6008３7）应列为“综合类证券公司大类”（1２1２1）。A对的B错误1０9我国《公司法》规定,公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。A对的Ｂ错误110证券化率是指证券市值占GNP的比率。A对的Ｂ错误11１公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员、之间权利和义务分派,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。Ａ对的B错误１12在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何钞票流转。A对的B错误113平衡型基金通常在债券、优先股和普通股之间进行平衡。A对的B错误１14证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。Ａ对的B错误115中证指数有限公司欲中国证监会、中国证券业协会共同发起成立。A对的B错误116商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。A对的B错误117从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。Ａ对的B错误1１8嵌入式衍生工具使主协议的部分或所有钞票流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数,信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。Ａ对的B错误119新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系且长期持有发行公司股票的法人。A对的Ｂ错误120金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量,合约条款根据买方需求拟定。Ａ对的B错误１2１证券公司作为期货公司的介绍经济商，可认为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。A对的B错误１2２远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在拟定的价格进行交易。Ａ对的B错误123我国证券市场五位一体的监管体系指,中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体繁荣监管体系和自律管理体系。A对的Ｂ错误１24美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。A对的B错误125一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。Ａ对的B错误126证券公司从事投资征询业务，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资征询从业资格。A对的B错误12７金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。A对的Ｂ错误1２８普通股股东是否有优先认股权,取决于认购价格与股权登记日的关系。A对的Ｂ错误129我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后,经公司注册即发生转让的效力。A对的B错误１30基金托管人是基金投资收益的受益人。A对的Ｂ错误1３1证券投资基金筹集的资金重要投向实业。A对的B错误１32虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A对的B错误13３推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。A对的Ｂ错误134金融期权是室以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。A对的B错误135上证1８０指数是以在上交所上市的最具代表性的1８０种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。A对的B错误136我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请由证券交易所依法审核批准,并签订上市协议。A对的Ｂ错误1３７通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高钞票股利支付的公司股票称为红筹股。Ａ对的B错误１38金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格）在约定的未来日期（交割日)买卖某种标的的金融资产（或金融变量）的合约。A对的Ｂ错误139根据我国政府对ＷＴO的承诺,加入3年内,合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A对的B错误1４0理论上说,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,