2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案

202３年３月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题（(本大题共６0小题,每小题0.5分，共３0分。以下各小题所给出的４选项中,只有一项最符合题目规定。）)1、全国银行间同业拆借中心接受()监管。A.财政部B．银监会C．中国人民银行D.证券会2、证券市场是指()。A.证券投资者博弈的场合B．证券发行与交易的市场Ｃ．证券交易市场D．证券发行市场3、证券公司直接为投资者开立(）。A．清算账户Ｂ.银行账户C.证券账户Ｄ.资金结算账户4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种(）。Ａ.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5、一般来说，当市场利率提高时,债券的市场价格将()。A．不变Ｂ.不拟定C.下跌D.上涨６、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（)。A．议价方式B.连续报价C.集合竞价D．公开竞价7、申请从事证券、期货投资征询业务的机构，规定至少有()万元人民币以上的注册资本。Ａ．500B.100C.300D．2008、优先股股东可优先于普通股股东分派公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（）清偿。A.市值B．份额C.面值D．固定股息率9、指数型EＴF能否成功发行与(）的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C．受托人D.投资人１０、证券服务机构的虚假陈述采用过错推定,由()举证其无过错。A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11、负债基金的具体投资操作和平常管理的机构是()。A.基金受益人B．基金发起人Ｃ.基金管理人D.基金托管人12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为(）。A.持有期收益率B.名义收益率Ｃ.到期收益率D.实际收益率13、欧洲债券票面所使用的货币最重要的是()。A.美元Ｂ.欧元Ｃ.特别提款权D.英镑１4、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（)。A.国际证券B.特定证券C．私募证券D．固定收益证券1５、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。Ａ.国债和公司债B.国债和可转债Ｃ.国债和政策性金融债D.国债和权证16、证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实行。A.董事会B.监事会C.股东大会D．高级管理人员１7、扬基债券所吸取的重要是()。A．第三国资金B.美国资金C.国际金融机构资金D.国际资金18、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（)。A.特定目的受托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构Ｄ.发起人19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所,创办于()年。A．1914B.191８Ｃ.187２D.192０２０、我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A.分为创新类和规范类B.按照业务类型C.分为综合类和经纪类Ｄ.按照规模不同21、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由(）担任。A.总经理B.董事长C．监事D.独立董事22、认购公司型基金的投资人是基金公司的（)。A.股东B.管理人Ｃ.委托人D.债权人23、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为(）。A．龙债券Ｂ．武士债券C．熊猫债券Ｄ.扬基债券2４、凭证式国债属于（)。A.上市证券Ｂ.非上市证券C．公司证券D．公募证券25、下列()不属于证券市场中介机构。A.证券公司B.会计师事务所C.证券业协会D.律师事务所26、根据我国现行法律规定,目前国内重要保险公司均发起设立了()，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A.保险投资管理公司B.保险基金公司C.保险资产管理公司Ｄ．保险信托投资公司２7、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类()为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品Ｃ.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具２8、法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（)。A.1０0AB．15％C.2０％D．2５%29、股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B．清算价值C.票面价值D.账面价值3０、只能在期权到期日执行的期权属于(）。A．看跌期权B．欧式期权Ｃ.看涨期权D.美式期权标准答案:b３1、普通股股东规定分派公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分派权的先决条件是()。A．出席股东大会的股东所持表决权的2/３以上通过B.公司解散清算C．公司连续５年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议32、我国主权财富基金的发端是(）。A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIIＤ.QDII33、从债券的特性来看，债券区别于股票的最重要的特性是债券具有(）。A.偿还性B.流动性Ｃ.安全性Ｄ.收益性３4、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种()。A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证35、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(）。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限36、国际债券的记价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币37、外国债券的特点是(）。A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C.发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家38、在债券合约中未规定利息支付的债券是(）。A．附息债券B.浮动利率债券C．零息债券D.息票累积债券3９、黄金基金是指（)。A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为重要投资对象的基金B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为重要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为重要投资对象的基金D.以贵金属及其相关产业的证券为重要投资对象的基金4０、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（)。A.按照规定规定召开基金份额持有人大会Ｂ.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料Ｃ．参与分派清算后的剩余基金财产Ｄ．分享基金财产收益41、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（)。A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险4２、《基金法》对基金投资的严禁行为做了规定，下列各项不属于规定的严禁性行为的是(）。A.基金之间互相投资Ｂ．基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券Ｄ.从事证券交易43、通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（)。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用发明型的衍生工具Ｄ.OTC交易的衍生工具44、金融期货一般不涉及()。A.利率期货Ｂ.货币期货C.利率互换D.股票指数期货45、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为(）。A．半年B.1年Ｃ.2年D.3年46、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为()除权优先认股权的价值为(）。A．0.５;０．4B.0.5;0.5C.0.４;0．4D.０.4；０.５47、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法对的的是(）A.交易双方均需开立保证金账户B．交易卖方必须开立保证金账户,而买方无规定C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无规定D.交易双方均无需开立保证金账户４8、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.2０D.50４9、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。Ａ．5Ｂ.10C.30Ｄ.6050、中国存托凭证(ＣDR）是指()。A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券5１、同场外交易市场相比,证券交易所(）。A.自身并不买卖证券Ｂ.参与交易者可认为会员证券商也可为非会员证券商C．是证券发行的重要场合D.交易手续简朴方便、价格还可协商52、关于证券承销方式,下列说法错误的是()。A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售Ｂ.发行人推销证券的方法有两种,一是自己销售，称为自销;二是委托别人代为销售为承销C.股票发行一般以自销为主D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种53、根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B．理事会C.监察委员会D．董事会54、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不涉及()。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具有上市条件’B．公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,也许误导投资者C.公司正陷入法律纠纷Ｄ.公司最近3年连续亏损５5、一般情况下，长期附息债券多采用()。A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C．单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标56、中证全债指数体系涉及()只分年期指数和(）只分类别指数。A.3;3B.３;４Ｃ.4;3D.4;４５7、一般情况下，下列证券经营风险限度由低到高的顺序是(）。A.普通股票、优先股、公司债券B.优先股、普通股票、公司债券C.公司债券、普通股票、优先股D.公司债券、优先股、普通股票５８、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A．中国人民银行B.本地政府C.财政部D．国务院证券监督管理机构59、证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的（)计算风险准备;证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的（)计算风险准备。A.5%；2%Ｂ.10%；2%Ｃ.10%;５％Ｄ.15％;10%６0、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得(）。A.少于30日，并不得超过45日Ｂ.少于30日，并不得超过6０日C.少于3０日，并不得超过75日Ｄ.少于60日，并不得超过９０日二、多选题(（本大题共40小题，每小题１分，共4０分。以下各小题所给出的４个选项中，至少有两项符合题目规定。)）61、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（)。A．区域分布B.覆盖公司类型Ｃ.上市交易制度D.品种结构的多样性６2、证券收益性的多少通常取决于()。A．资产增值数额的多少B.证券数量的多少C．证券市场的供求状况D.证券发行时间的长短标准答案：ａ,c63、我国社会保障基金的投资范围涉及()。A.银行存款和国债B.公司债券和金融债券C.证券投资基金和股票D．金融期货和期权64、下列叙述对的的是()。A．只有股份有限公司才干发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.20２3年,我国初次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规,公司年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资６5、保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于()。A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券６6、关于股权分置改革，下列说法对的的是()。A.２023年起，由中国证监会牵头，多部门协同,遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推动、分步解决”的操作思绪,启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中,非流通股股东与流通股股东之间采用对价的方式平衡互相利益,非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的拟定，证监会有统一的标准，以充足保护流通股股东的利益Ｄ.改革方案须经参与表决的股东所持表决权的１/２以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充足保护67、下列关于无面额股票的阐述,对的的是(）。Ａ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票又称为比例股票或份额股票Ｃ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减Ｄ．我国的《公司法》允许发行无面额股票68、关于股票的票面价值，下列说法对的的是()。Ａ．假如以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值,即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中档于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金D.随着时间的推移,公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系６９、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素涉及（）。Ａ.经济增长B.经济周期循环Ｃ.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.货币政策７0、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的２／3以上通过的有（)。A.修改公司章程B.增长或减少注册资本的决议Ｃ.对发行公司债券做出决议Ｄ.公司合并、分立71、关于红筹股,下列描述对的的是()。A．红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ｃ.红筹股已经成为内地公司进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股72、我国按投资主体来分，将股票划分为()等不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股7３、导致债券不能收回投资的风险重要有()。A.债务人不履行债务，即债务人不能准时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡74、关于非流通国债，下列论述对的的是（)。Ａ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ｂ.非流通国债不能自由转让C.非流通国债必须记名D.非流通国债的发行对象只是个人７5、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特性是()。A．自由转让Ｂ.重要吸取储蓄资金C.通常不记名D.自由认购76、下列关于保险公司次级定期债的描述,对的的是（)。A.期限在3年以上（含3年）Ｂ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本Ｃ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司D．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理77、国际债券的种类有()。A.外国债券Ｂ．本国债券C.欧洲债券D.扬基债券78、封闭式基金与开放式基金的区别在于()。Ａ.投资者的身份不同B．期限和发行规模限制不同C.基金份额的交易价格计算标准不同D.投资策略不同79、下列关于ETF(交易所交易基金)的说法,对的的有()。A.可以在二级市场进行交易B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用钞票进行赎回D.赎回时用一揽子股票进行赎回80、关于基金管理人,下列说法对的的是(）。A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立Ｄ.基金管理人的目的函数是自身利益的最大化81、存在活跃市场的情况下,关于股票估值原则的描述，对的的是()。A．当天有市价或现行出价,应当采用市价或出价拟定股票投资的公允价值B.当天没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用最近交易的市价或现行出价拟定股票投资的公允价值Ｃ.当天没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以拟定股票投资的公允价值D.有确凿证据表白最近交易市价不能真实反映公允价值的,应当参考类似投资的现行价格或利率，以拟定股票投资的公允价值82、我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列()资产。A.已上市股票B.场外交易的股票C.已上市交易的债券D.场外交易的债券8３、货币期权也可以称为()。Ａ.外币期权Ｂ.本币期权C.资金期权D．外汇期权84、有价证券的特性涉及（）等方面。A.期限性B.风险性C.收益性Ｄ.流动性8５、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构涉及（)。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司Ｄ.外汇交易所86、在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有（)。A.负责ADR的注册和过户B．代理AＤR持有者行使投票权等股东权益C.保管ADR所代表的基础证券D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国87、按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是()。A．提供证券交易所的场合和设施B.接受上市申请,安排证券上市C.对会员进行监管D.制订证券法规88、上海、深圳证券交易所的价格决定采用的方式是()。A.随机竞价B．连续竞价Ｃ．集合竞价D.协议定价89、关于债券发行的定价方式,描述对的的是（）。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型Ｂ.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标Ｃ．按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标9０、深证成分股指数选取成分股的一般原则是（)。Ａ.有一定的上市交易时间B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准Ｄ.公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载９１、金融期货的基本功能有（）功能。A.价格发现Ｂ.套期保值Ｃ.投机D.套利92、证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列()规定。Ａ.按定向资产管理业务管理本金的2％计算风险准备B.净资本与净资产的比例不得低于4０%C.按集合资产管理业务管理本金的1％计算风险准备D.按专项资产管理业务管理本金的0.5％计算风险准备93、公司治理结构是一种联系并规范()之间权利和义务分派，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A.股东B.董事会Ｃ.监事会D.高级管理人员９4、以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，对的的是（)。A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的公司．C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大协议的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况Ｄ.经理层有权建议召开临时股东会９5、证券公司净资本或其他风险控制指标达成预警标准的,证监会派出机构区别情形，对其采用的措施涉及(）。A.对公司高级管理人员进行监管谈话，规定公司采用措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增长内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.规定公司进行重大业务决策时至少提前１０个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．向其出具监管关注函并抄送公司重要股东，规定公司说明潜在风险和控制措施96、证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款Ｂ.利率政策C.公开市场业务Ｄ.税收政策9７、证券业从业人员行为规范的内容不涉及（)。A.勤勉尽责B.勤俭节约C．遵守道德Ｄ.正直诚信98、内幕交易的行为方式重要表现为()。A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息Ｃ.违反客户的委托为其买卖证券D.建议别人买卖证券９９、根据我国《公司法》规定,公司可以收购本公司股份的情形是()。A.反收购B.为减少公司资本而注销股份C.维护二级市场股价D.与持有本公司股票的其他公司合并时１00、目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（)业务。A.股票和债券的承销B.股票和债券的包销Ｃ.股票的经纪和自营D.债券的经纪和自营三、判断题(（本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。)）1０1、与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而不也许获取较高的收益率。(）对错标准答案：对的１0２、NASDＡＱ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。()对错标准答案：错误解析：ＮASDＡQ综合指数是以在ＮAＳDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重,这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。10３、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。()对错标准答案:对的104、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。()对错标准答案：错误解析：在下列机构任职的人员及其亲属和重要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构105、互换交易的重要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。()对错标准答案：错误106、重要以国家机构、国有公司和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（）对错标准答案:错误解析:公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。１07、资本证券是指自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（)对错标准答案：错误解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券；题中描述的为货币证券的概念。1０8、上市证券又称挂牌证券,是指经证券主管机关核准,在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。（）对错标准答案:对的109、我国现在的政策规定,事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。()对错标准答案:错误11０、国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。()对错标准答案:对的11１、我国社保基金的投资范围涉及银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的公司债、金融债等有价证券。()对错标准答案:对的1１2、股票的市场价格重要由股票的内在价值所决定,同时也受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是心理因素。()对错标准答案：错误解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中,供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。１13、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系,该日称为除息日。()对错标准答案：错误解析：普通股股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为股权登记日。114、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。(）对错标准答案：错误解析:假如股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续；由于无面额股票不受票面金额的约束,发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。因此无面值股票比有面额股票更易于分割。１15、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的盼望值。（)对错标准答案：错误解析：联票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。116、某公司有所有参与优先股１0０万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余９00万元供再次分派,则优先股股票每股可获得３元股息。（)对错标准答案：对的１1７、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后,市场称这类股票为“S股”。()对错标准答案：错误11８、可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。()对错标准答案:错误解析：可赎回优先股票的价格一般是在发行时规定的,通常高于股票价值，不是根据市场价格拟定的。１19、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才干发行，并且在发行时,应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。()对错标准答案：错误解析:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才干发行。120、保证公司债属于信用证券的一种。()对错标准答案:错误１21、债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。()对错标准答案：错误1２２、短期政府债券重要用于建设支出或填补年度性财政赤字。(）对错标准答案：错误解析：短期政府债券重要用于解决短期性、临时性资金局限性问题，而长期政府债券重要用于建设支出或填补年度性财政赤字。12３、龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（）对错标准答案:错误解析:龙债券的发行以非亚洲货币标定面额,尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。。1２４、２0２3年8月，《公司债券发行试点办法》的出台,标志着我国公司债券发行工作有正式启动,对于发展我国的债券市场、拓展公司融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。（)对错标准答案:对的125、在国际债券市场上筹集资金,都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。()对错标准答案:错误126、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()对错标准答案：对的１27、EＴF是英文“ExｃhａnｇeTradedFｕndｓ”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()对错标准答案：错误１２８、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）对错标准答案:错误１29、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和平常管理。()对错标准答案:错误解析:公司型基金是委托基金管理人进行投资操作和平常管理的。13０、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺陷是管理费用高。（)对错标准答案：错误解析:货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。131、基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。()对错标准答案：错误1３2、证券市场是价值直接互换的场合。()对错标准答案:对的１３３、龙债券一般是到期一次还本付息的债券。()对错标准答案：错误解析:龙债券一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券134、期货交易结算所是所有交易者的对手,也就是所有成交合约的履约担保者。（）对错标准答案：对的１３5、大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达成交易所规定的数量时,交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量,以防止市场风险过度集中。()对错标准答案：错误１36、金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定期间交收标准数量特定金融工具的协议。(）对错标准答案:错误解析：金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的方式达成的,在将来某一特定期间交收标准数量特定金融工具的协议。137、美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。(）对错标准答案:错误解析:欧式期权只能在期权到期日当天执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。138、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。对错标准答案：错误139、托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。(）对错标准答案:错误解析：托管银行负责保管ADＲ所代表的基础证券;题中所述为存券银行的职责。1４0、套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定未来钞票流的交易行为。（）对错标准答案：错误1４1、可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。()对错标准答案:错误１42、目前最为流行的结构化金融衍生产品重要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()对错标准答案：对的143、会员制的证券交易所规定,只有会员派出的人市代表才干进入交易所大厅进行证券交易,其别人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。()对错标准答案：对的144、代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。(）对错标准答案:错误解