2023年上半年上海证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

２023年上半年上海证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为１大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共5０题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1．__是指通过对基金所拥有的所有资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而拟定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产估值ﻭB.基金资产总值

Ｃ.基金资产净值

Ｄ.基金份额净值ﻭ

2．证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币＿＿亿元。

A．2ﻭＢ.3

C．５

Ｄ．10ﻭﻭﻭ３.公司有下列__行为的,可以不对相关国有资产进行评估。

Ａ.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司ﻭB．以非货币资产对外投资ﻭC．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对公司整体或者部分资产实行无偿划转的国有资产

D．合并、分立、破产、解散ﻭ

ﻭ4.有权与普通股东一起参与本期剩余赚钱分派的优先股票是_＿。ﻭA.可转换优先股票ﻭB．不可转换优先股票ﻭC．参与优先股票ﻭD．非参与优先股票ﻭ

５.按募集方式分类，有价证券可以分为(）。ﻭA．上市证券、非上市证券ﻭＢ．股票、债券

C．政府证券、政府机构证券、公司证券

D．公募证券、私募证券ﻭ

ﻭ6.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（)。

Ａ．２0%

Ｂ.２5%

C．30%ﻭD.3５%ﻭ

7．适合入选收入型组合的证券有__ﻭA.高收益的普通股

Ｂ.高收益的债券

C．高派息风险的普通股ﻭD.低派息、股价涨幅较大的普通股

ﻭ８.下列关于凸性的说法错误的是__。ﻭA．由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数ﻭＢ．凸性的作用在于可以填补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感限度ﻭＣ．凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D．当预期利率波动较大时,较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益ﻭﻭ

9.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否批准申请人开展融资融券业务试点的书面意见。ﻭＡ.5ﻭＢ.10

C．20ﻭD.30

ﻭ１０．贴现债券是属于__方式发行的债券。

Ａ.差价ﻭＢ．溢价ﻭC．折价ﻭＤ.平价

ﻭﻭ1１．把公司所得税和个人所得税都涉及在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是()。ﻭA．米勒模型ﻭB.破产成本模型

C.ＭM模型

D.代理成本模型ﻭﻭ

１２.下列关于时间优先原则的说法中，对的的是__。

Ａ.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报,按申报时序决定优先顺序

C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序ﻭD.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序ﻭ

1３.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()。

A.财政部ﻭB．中国证监会ﻭC．中国证券监督管理委员会

Ｄ.上海、深圳证券交易所ﻭﻭﻭ1４.某人投资１００0元于年息１0%，为期5年的债券（按年计息)，其单利终值为__。

Ａ．1610.５１元ﻭＢ．1500元

C．14９8.3元

D．1300元

ﻭ15．基金资金账户的管理不涉及＿_。

A.资金账户的开立ﻭＢ.资金账户的更名ﻭC．资金账户的销户ﻭD．资金账户的预留印鉴ﻭﻭ

16．律师事务所，有（）名以上执业律师,其中（)名以上曾从事过证券法律业务。

A.5２

B．205ﻭC.１０３

Ｄ．152

ﻭ１7.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方,其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_＿。

Ａ．实际发行价格

B.第一笔买入申报价ﻭC．平均发行价ﻭD．发行底价

18.收益公司债券与其他债券的区别在于_＿。

Ａ．可以转换成公司股份ﻭＢ.不以公司任何资产作担保

C．只有在公司赚钱时才支付利息

D．持有人享有优先购买公司股票权ﻭ

19．证券公司应当遵循内部__原则,建立有关隔离制度。ﻭA．保密性ﻭB．防火墙

C.条块管理ﻭD.业务控制

ﻭ

20.申请高级管理人员任职资格,应当具有（)年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。ﻭA．1ﻭB．3

C．5

D．8ﻭ

ﻭ21.中国证监会在＿＿年加入了证监会国际组织。ﻭA．１９92ﻭB．1９９5ﻭC．1998

D.2023

ﻭ２２．基金进行收益分派会导致基金份额净值_＿。ﻭA．上升ﻭＢ．下降ﻭC.不变化

D．影响不拟定ﻭﻭﻭ23．中国证监会对监管对象所作的不定期检查重要是指＿＿。ﻭA．不定期规定监管对象报送相关报备材料ﻭＢ.随机抽样调查ﻭＣ．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检核对象报送材料的审核时间长短不拟定ﻭ

2４.假设2０23年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为１12.1５元，折算率定为1.10,有一客户拥有该债券1000手,则该客户可融入的资金量为＿＿元。

A.10１９５45

B.1１2１50０ﻭC.1２33650ﻭD.2342220

ﻭ２5.基金资金账户的管理不涉及__。

A．资金账户的开立

Ｂ.资金账户的更名

C.资金账户的销户ﻭD.资金账户的预留印鉴ﻭ

ﻭ26．附有可转换条款的债券是指__的债券。

A．发行人有权提前赎回所有或部分债券ﻭB．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人

C.按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票ﻭﻭ

27.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内实行收购。根据有关规定,收购要约的期限为__。ﻭA.不得少于15日，并且不得超过60天

Ｂ．不得少于3０日，并且不得超过6０天

Ｃ．不得少于30日，并且不得超过9０天ﻭD．不得少于15日,并且不得超过3０天ﻭ

ﻭ28.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。ﻭＡ．债券的发行额

B．债券发行的合法性

Ｃ.债券的信用等级

Ｄ．债券的发行价格ﻭ

ﻭ29.简朴过滤器规则中的过滤器指的是＿_。ﻭA．事先设定的股票价格变化比例

Ｂ.事先设定的股票价格下跌比例

C.事先设定的股票价格上升比例

Ｄ．事先设定的股票每股收益变化比例

ﻭﻭ3０.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是＿_

A.证券组合的盼望收益率

B.证券组合的风险

Ｃ.证券组合的投资目的

D.证券组合的分散化限度

3１.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,运用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。ﻭA．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得１倍以上5倍以下罚金

B．情节严重的，处5年以上202３以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上５倍以下罚金ﻭC．情节严重的，处５年以上2０23以下有期徒刑,单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.情节特别严重的，处５年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上５倍以下罚金ﻭ

３2.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。

Ａ.公司财务报告

B．公司年度报告

C.监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法

Ｄ．公司章程的修改

ﻭ3３._＿指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，涉及申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。ﻭA.场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算ﻭC.交易所交易资金清算ﻭＤ．场内资金清算ﻭ

ﻭ34.基金债券托管账户在交易当天进行核对,如无交易,则_＿核对一次。ﻭA.每日

Ｂ．每周

C.每半个月ﻭD.每月ﻭﻭﻭ３5.单只标的证券的融资余额将抵至__下时,交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入,并向市场公布。ﻭA．１0％

B．１5％ﻭＣ．20%

D．30%ﻭﻭ

3６.关于中小公司板指数,下列描述错误的是__。ﻭＡ．中小公司板指数以所有在中小公司板上市后并正常交易的股票为样本ﻭB.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C．中小板指数以20２３年6月7日为基日，设定基点为10０点

D．中小公司板指数属于综合指数类

ﻭ37.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的＿_以上通过。ﻭＡ.3/5

B.1／３

Ｃ.１/2ﻭD.２/3

ﻭ

3８.发行人在主板上市公司初次公开发行股票，应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。

A.3000，低ﻭB.5000,低ﻭC．3０00，高

D.５0００,高ﻭ

39.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__署名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.２名以上经办律师

B．３名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人ﻭＣ．3名以上经办律师ﻭD．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人ﻭﻭﻭ40.已完毕股权分置改革的公司,按其股份流通是否受限,可以分为__。

A．有限售条件股份和无限售条件股份ﻭB．外资股和合资股

C.普通股和优先股ﻭＤ.已上市流通股和未上市流通股ﻭ

41．公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但（)的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元ﻭB．最近１期末经审计的净资产不低予人民币5亿元ﻭC．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元ﻭD．最近１期末经审计的净资产不低于人民币1５亿元

ﻭ42.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过____＿＿拟定发行价格区间,在发行价格区间内通过_＿____拟定发行价格。＿_ﻭA．累计投标询价；初步询价

B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价ﻭD．累计投标询价；投票

ﻭ

43．若上市公司无法在规定期间内编制完毕年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。

A.1２日ﻭB.１0日ﻭC．15日ﻭD.16日ﻭﻭ

44.对（)而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A.风险爱好者

Ｂ.风险厌恶者

Ｃ.风险中性者

D．所有投资者ﻭﻭ

45.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文献的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担＿_。ﻭA．按份责任

B.连带责任

C.民事责任ﻭＤ．刑事责任ﻭ

ﻭ４6.上海证券账户当天开立,_＿日生效。ﻭA.T+2ﻭＢ．T+3

C．Ｔ＋１ﻭD．Tﻭ

47．在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有__。ﻭA.按协议约定承担投资风险ﻭB.不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划

Ｃ.按照协议约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据协议约定参与和退出集合资产管理计划

ﻭ

48.下列关于利率风险的描述，错误的是__。

Ａ.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的也许性

B．利率风险是固定收益证券的重要风险，特别是债券的重要风险

C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

Ｄ.