2023年上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷

202３年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷本卷共分为1大题５0小题,作答时间为18０分钟,总分１00分,6０分及格。一、单项选择题（共５0题，每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.债券是由_＿出具的。

A．投资者

B．债权人

C．代理发行人ﻭD.债务人

ﻭﻭ2.假设公司上年经营收入为1.５亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6５００万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为＿_元。

A.０.22

Ｂ．0.325

C．０.５0

Ｄ．0.７５ﻭﻭ

３.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象局限性＿＿家的,发行人及其主承销商不得拟定发行价格，并应当中止发行。

A.１0ﻭB.20

C．5０

Ｄ．100ﻭ

ﻭ４.目前在我国尚不存在的基金是＿＿。

Ａ．交易型开放式指数基金ﻭＢ．基金中的基金ﻭC．系列基金ﻭD.上市开放式基金

ﻭ5.＿＿担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。ﻭA.市场部

B．交易部

Ｃ．投资部ﻭD．研究部ﻭﻭﻭ6.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实行细则》的时间为_＿。

A．２０２３年12月

B.202３年12月

C．202３年1２月

D．1９9９年１2月ﻭ

7.日本把专营证券业务的金融机构称为_＿。

A．证券公司ﻭＢ．投资银行

Ｃ．证券有限责任公司

Ｄ.商业银行

8.基金募集失败，＿_应承担法定责任。

Ａ．投资者ﻭB.基金托管人

C．基金管理人

Ｄ．基金注册登记机构ﻭ

９.以下不会增强公司的变现能力的因素是__。

A．可动用的银行贷款指标

Ｂ．准备不久变现的长期资产ﻭＣ.偿债能力的声誉

D.未作记录的或有负债ﻭﻭ

1０.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是＿_。ﻭA.A股ﻭB．B股ﻭＣ．H股

D.Ｎ股ﻭﻭﻭ11.__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目的。

A.健全性

B．有效性

C．独立性ﻭＤ．审慎性

1２.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A.5０0ﻭＢ．2023ﻭC.３００0

Ｄ．500０

ﻭ

１３.(）初次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A.《证券投资基金法》

Ｂ．《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金信息披露管理办法》ﻭＤ．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》ﻭﻭﻭ1４.财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。

A．评价目的公司和它的组成业务，为目的公司提供对要约价格是否公平的建议ﻭB．帮助准备要约文献、股东告知和收购公告，保证准确无误ﻭＣ．发现“白马骑士”ﻭD.制订有效的收购防御政策

ﻭ１５．假设投资者在2023年７月２4[3(周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2023年7月24日ﻭB.2023年7月25日ﻭC.2０23年7月2６日ﻭD．2０23年７月２7日ﻭ

ﻭ16.关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不对的的是＿_。ﻭA．一般而言,当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散限度差的组合的特雷诺指数也许很好，但夏普指数也许很差

D.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

ﻭ1７.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行_＿。

A．短期债券ﻭB．中期债券

C．长期债券ﻭD．中长期债券

1８.有关代办股份转让市场,下列说法不对的的是__。

Ａ．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让ﻭＢ．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场

C．根据中国证监会意见,中国证券业协会作出决定，自20２3年６月２9日起,对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务ﻭD.我国的代办股份转让市场是经国务院批准，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场合，又称三板市场ﻭ

ﻭ１9.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付的费用为__。ﻭA.手续费

Ｂ．印花税ﻭC．申购费

D.赎回费

ﻭ

２0.资产证券化是＿_的重要成果。ﻭA．风险管理型创新

Ｂ．增强流动型创新

C.信用发明型创新ﻭＤ．股权发明型创新

ﻭﻭ2１.机构投资者在投资过程中注重的事项重要是__。ﻭA．资产负债状况ﻭB.市场行情ﻭC.投资者的生命周期ﻭＤ．风险偏好

ﻭ22.根据深圳证券交易所的规定,ETF的申购、赎回清单不涉及__。

Ａ．最小申购、赎回单位中的预估钞票部分ﻭB．前一交易日的基金份额净值

Ｃ．必须用钞票替代的各组合证券种类及代替金额ﻭD.可以替代部分的钞票占申购、赎回市值的钞票比例上限ﻭﻭﻭ23.中国证监会发布的_＿,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。ﻭＡ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》ﻭB.《基金管理公司内部控制指导意见》ﻭC．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》ﻭﻭﻭ24.趋势分析中,趋势的方向不涉及__。ﻭA．上升方向

B.下降方向ﻭＣ.水平方向

D．V形反转方向

ﻭ25.假设投资者在2023年7月２4[3(周五）申购了份额，那么基金利润从_＿开始计算。ﻭA．２023年7月24日

Ｂ．２02３年7月２5日ﻭC．20２3年7月２6日ﻭD.202３年7月27日

26．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（)自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。ﻭＡ．无偿送股比例＆ｎbｓp；ﻭB.有偿送股比例&ｎｂsp;ﻭＣ．有效送股比例&nｂsp;ﻭD．约定送股比例ﻭﻭ

２7.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的＿＿。

A.20％

Ｂ．３０％

C.５０％ﻭD.10%ﻭ

ﻭ28．凉燥证之咳嗽，治疗时宜选

A．银翘散

B．杏苏散ﻭC．二神散、止嗽散ﻭＤ．清金化痰汤

ﻭ

2９.债券投资的重要风险是＿＿。ﻭA.政策风险ﻭＢ．利率风险

Ｃ.税收风险ﻭD．信用风险ﻭ

30.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由(）进行复核。ﻭA.托管机构＆ｎbsp；

B．证券公司自己&nｂsｐ；

C.推广机构&nbｓp;

D．结算托管部门ﻭ

ﻭ31.发行人应在申请文献中提供最近_＿年经审计的财务会计报告,以及由注册会计师就非标准无保存意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。ﻭＡ．1

B．２

C.３ﻭD．4

ﻭ32．全国银行间市场买断式回购以__。ﻭＡ.全价交易、全价结算

Ｂ．净价交易、净价结算ﻭC．净价交易、全价结算ﻭＤ．全价交易、净价结算

ﻭ

3３.20２3年10月9日,（）在全国银行间债券市场发行人民币债券１1.3亿元,是中国债券市场初次引入外资机构发行主体之一。ﻭＡ．国际金融公司ﻭＢ.亚洲开发银行

C.亚洲商业银行ﻭＤ.亚洲银行ﻭﻭﻭ34．恶性通货膨胀的年通胀率达__ﻭA．10%以下

B．两位数

Ｃ．三位数以上

D．四位数以上ﻭ

ﻭ35.我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制ﻭB.注册制

C.公司制

Ｄ．契约制ﻭ

36.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象局限性__家的，发行人及其主承销商不得拟定发行价格，并应当中止发行。

A.1０

B.20ﻭC．5０

D．100

ﻭ37.普通股筹资的优点不涉及（)。

A．普通股筹资没有固定的利息承担。公司有盈余，并认为适合分派股利，就分给股东；若公司盈余较少,或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会,可不支付或少支付股利ﻭB．普通股事实上是对公司总资产的一项看涨期权,假如一个公司具有良好的收益能力和成长性,加之股东只承担有限责任，那么,普通股对投资者更具吸引力,由于执行该项期权可获得较高的预期收益ﻭC．普通股没有固定的到期日,运用普通股筹集的是永久性的资金,除非公司清算才干偿还,对保证公司最低的资金需求有重要意义

D.发行普通股可以加强公司的剩余控制权

ﻭﻭ3８.我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不涉及_＿。

Ａ.股票数量ﻭB．股票编号ﻭC.股票发行日期

Ｄ．各股东所持股份数

ﻭﻭ３9．在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．基金管理人ﻭＢ．登记结算有限责任公司

C.证监会

D．证券经纪人

ﻭ４0．下列收入中要征收公司所得税的有_＿。

A.基金买卖股票、债券的差价收入ﻭＢ.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入

C.公司投资者从基金分派中获得的债券差价收入ﻭD.公司投资者买卖基金单位获得的差价收入

ﻭ

4１.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不对的的。

A．证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价ﻭC.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

ﻭ４2.ETF是__的简称。ﻭＡ．存托凭证ﻭB.交易所交易基金

C.上节开放式基金

D.指数参与份额

43.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按__划分。ﻭA.交易场合

B．账户用途ﻭＣ.投资主体ﻭD.投资种类

ﻭﻭ44．在我国，__负责证券行业性法规的起草。ﻭA．上市公司ﻭB．证券交易所

Ｃ．中国证监会ﻭD.证券业协会

ﻭ45.中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查,并书面告知申请人。审查未通过的,中国证监会应当在书面告知中注明理由,并在__内不再受理筹建申请。ﻭＡ.３个月

B.6个月

C.1年ﻭD.２年ﻭ

ﻭ46.可以用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__ﻭA.股东权益周转率

B.主营业务收入增长率ﻭＣ．总资产周转率ﻭD.存货周转率ﻭ

ﻭ47.证券交易中的委托单，性质上相称于__。ﻭＡ.委托协议

Ｂ.交易对象

C.交割收据ﻭD．身份证明ﻭ

４8.甲是某证券公司的经理，与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公