2023年上海上半年基金从业资格另类投资的种类试题

上海2023年上半年基金从业资格：另类投资的种类试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为１８0分钟,总分120分,8０分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共３０小题,每小题２分，６０分。)1、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是_＿。

A．以规范交易为目的的法人ﻭB.社会团队法人ﻭC．不以营利为目的的法人ﻭD.以营利为目的的法人2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____

A:人员推销ﻭＢ:营业推广

C：广告促销ﻭD:公共关系3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。ﻭA．中高风险

B．中档风险

C．低风险

D.高风险4、我国对投资者从基金分派中获得的_＿收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。ﻭA.国债利息ﻭB.储蓄存款利息

C.买卖股票差价收入

D．股票股息5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。ﻭA．信息披露文献不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B.信息披露文献不符合中国证监会相关编报规则的规定ﻭC.未按规定履行信息披露文献备案、置备义务ﻭD.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。ﻭA：商业银行

B：证券公司

Ｃ:基金管理公司

D：信托公司7、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。ﻭA．基金平常交易情况、异常交易情况ﻭB.内部监察稽核报告ﻭC．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法ﻭD.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总8、下列关于基金管理公司内部控制总体目的的说法，不对的的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B．防范和化解经营风险,提高经营管理效益ﻭC.保证基金信息真实、准确、完整、及时ﻭD.实现公司利润最大化9、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B.促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益ﻭC．计算并公告基金资产净值,拟定基金份额申购、赎回价格

Ｄ.防范、减少基金会计核算中的差错10、基金销售机构内部控制应履行＿_原则。ﻭＡ.健全性

Ｂ.有效性ﻭC．独立性

Ｄ.审慎性ﻫ1１、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____ﻭA:信托资产ﻭB:债务资产ﻭC:法人资本ﻭD:借贷资产12、在我国基金会计核算中,对于影响到__小数点后第5位的费用,应采用待摊或预提的方法。

Ａ.基金资产净值

Ｂ．基金资产总值ﻭC．基金份额净值

D.基金所有者权益1３、基金运作费用涉及__。

A．申购费

B.审计费ﻭC．信息披露费ﻭD.分红手续费1４、证券市场的产生与发展重要归因于_＿。

A．信用制度的发展ﻭB．股份制的发展

C.商品经济的发展ﻭＤ.社会化大生产的发展1５、证券的机构投资者重要有＿_。ﻭA．政府机构ﻭB．金融机构ﻭC.公司和事业法人

Ｄ.各类基金１6、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应当出现的情形有_＿。

A．采用讲座方式销售基金ﻭB.采用抽奖方式销售基金ﻭＣ．募集期间对认购费打折ﻭD．采用送基金份额的方式销售基金17、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是＿＿。

Ａ.实物债券

Ｂ.凭证式债券

C.记账式债券

D.票券式债券１8、股票的内在价值就是股票未来收益的_＿。

A．当前价值ﻭＢ.盼望价值

C．价值总和

D.盼望价格１９、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。ﻭＡ．防止基金经理决策的随意性与道德风险

B．避免出现投资失误

C．提高交易效率

D.实现决策人与执行人相分离２０、下列各项中，__不属于基金利润的内容。ﻭA.股利利息收入

B.债券利息投资收益ﻭＣ.公允价值变动收益

D.基金募集资金２1、下列收入中要征收公司所得税的有____ﻭA:基金买卖股票、债券的差价收入ﻭB:基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入ﻭＣ：公司投资者从基金分派中获得的债券差价收入ﻭＤ:公司投资者买卖基金单位获得的差价收入２２、经中国人民银行总行批准,于１993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。

Ａ．武汉证券投资基金ﻭB．淄博乡镇公司投资基金

C.深圳南山投资基金ﻭD．富岛基金23、基金销售机构内部控制的独立性原则规定__。ﻭＡ．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序

C.基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D.制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目的，保证内部控制制度的有效执行24、世界上第一个股票交易所于162０23在＿＿＿_成立ﻭA:荷兰的阿姆斯特丹

B:美国的纽约ﻭＣ:美国的华盛顿

Ｄ:英国的伦敦2５、金融期货一般不涉及＿_。ﻭA.期权期货

B.利率期货ﻭC.股票指数期货ﻭD．货币期货2６、__可采用不同币种申购基金份额。ﻭA.QＤIＩ基金

B．境内ETＦ基金ﻭC.一般开放式基金

Ｄ.一般封闭式基金27、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。ﻭA.５

B.1０

C.1５

D．2０28、当客户选择IＦＡ购买基金时，IＦＡ通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷重要内容的有__。ﻭA.客户的基本信息ﻭB.客户的理财目的

C.客户的财务状况ﻭD.客户的生命周期２9、__的利率在票面利率的基础上参照预先拟定的某一基准利率予以定期调整。ﻭＡ.零息债券ﻭB．浮动利率债券

C.息票累积债券ﻭD．附息债券30、封闭式基金分派后,基金份额应当＿_。

Ａ.低于面值ﻭB.等于面值ﻭC.低于或等于面值

D.高于或等于面值二、多项选择题（在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分，本大题共3０小题，每小题２分，共６０分。)3１、以下关于差异性目的市场策略的说法,对的的有＿_。ﻭA.通常选择两个或者更多的细分市场作为目的市场

B．能有效满足不同客户的不同需求,采用有针对性的营销策略ﻭC．在提高业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略

D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题32、根据运作方式的不同,基金可以分为＿_。

Ａ．封闭式基金和开放式基金ﻭB.契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

Ｄ．积极型基金和被动型基金33、由于QDⅡ基金重要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。ﻭA．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．ＱDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购ﻭC．基金管理人可以根据产品特点拟定QＤⅡ及基金份额面值的大小ﻭD.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购3４、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后,方可使用。ﻭA．3ﻭB．５ﻭC．８ﻭD．1035、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法涉及__。ﻭA.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关解决方法ﻭB.接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

Ｄ．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告36、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理＿_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。ﻭA．半

B．1

Ｃ.３ﻭD.５37、EＴF联接基金投资于目的ETF的资产不得低于_＿。ﻭA．基金资产总值的90%ﻭB.基金资产净值的90%ﻭC．基金资产总值的80%

Ｄ.基金资产净值的８0％38、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,保证基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。ﻭA．安全性

B.及时性

C．高效性

D.合理性3９、以下选项中,_＿属于适合积极型的投资者选择的基金类型。ﻭＡ．保本型基金ﻭB.混合型基金ﻭC.股票型基金ﻭＤ．债券型基金40、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失ﻭB．夸大或者片面宣传基金

Ｃ.登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字ﻫ４1、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有＿_。

A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人

B.乙公司董事会共10人,其中独立董事３人ﻭC.丙公司董事会共11人，其中独立董事4人

D．丁公司董事会共9人，其中独立董事３人42、基金销售中，常用的营业推广手段有__。

A.费率优惠ﻭＢ．广告促销ﻭC.销售网点宣传ﻭD．举办投资者交流活动43、对基金营销反映弱的客户更加重视__。

Ａ．基金产品的未来收益

B.新产品、新服务ﻭC．销售机构的营销和服务ﻭＤ．基金产品的外在表现形式4４、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高的投资者进行短期投资_＿__

A:股票基金

Ｂ：混合基金ﻭC：货币市场基金

D:积极型基金４5、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少涉及＿＿。

A．无风险等级

B．低风险等级ﻭＣ．中风险等级ﻭD.高风险等级46、下列基金中，属于混合型基金的是__。ﻭA.平衡配置基金ﻭB．ＥTF

C．指数基金

D.成长股票基金47、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的＿＿。ﻭA．担保债券

Ｂ.抵押债券ﻭC.优先股票

Ｄ．普通股票48、基金管理公司的投资管理部门中，研究部重要从事__。

A．宏观经济分析

Ｂ．行业发展状况分析ﻭC.上市公司价值分析ﻭＤ．微观经济分析49、下列情况中,有助于公司股票价格上升的有__。ﻭＡ.货币供应量宽松ﻭB．公司业绩稳定增长ﻭC.公司股息提高ﻭD.印花税税率提高５0、下列费用中,不属于基金运作费的是__。ﻭA.开户费ﻭB.过户费ﻭC．审计费ﻭD.银行汇划手续费51、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_＿。ﻭA.认购时间与股权登记日的关系ﻭB.认购时间ﻭC．股权登记日

Ｄ．持有股票时间的长短52、以下关于时间加权收益率指标的说法,对的的有＿_。ﻭA.计算比较简便，并考虑到分红的时间价值

Ｂ．其假设前提是基金的分红金额所有进行红利再投资ﻭC.可以视为基金收益率的一种近似计算ﻭD.可以准确地反映基金经理的真实投资能力５3、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。ﻭＡ．必须为开放式基金ﻭB．基金协议期限不超过5年

C．基金募集金额不低于２亿元人民币ﻭＤ．基金份额持有人不少于1０00人5４、基金年度报告披露的重要内容有__。

Ａ.基金管理人报告ﻭB.审计报告

C.投资组合报告ﻭD.托管人报告55、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。ﻭA.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前５0名股票明细ﻭB．基金持有人结构ﻭC．基金净值表现ﻭD．重大事项揭示５6、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。ﻭA．商业银行基金代销部门ﻭB.商业银行基金托管部门

C.基金管