2023年上海证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题

2023年上海证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为１80分钟,总分100分，60分及格。一、单项选择题(共５０题,每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）１．按发行本位分类,国债可分为__和货币国债。ﻭA．实物国债ﻭB.实物债券ﻭC．本币国债

D．外币国债

２.证券投资基金资产的名义持有人是＿_。

A．基金投资者ﻭB.基金管理人ﻭC．基金托管人ﻭD.基金监管人

ﻭ３.证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_＿个月内不得参与证券承销。

A.20

B.36

C.12ﻭD.40ﻭﻭﻭ４.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。ﻭA.202３ﻭB．3000

C．5０00ﻭＤ.1000

ﻭ5.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在_____＿＿_亿元人民币以上，待偿期限在__＿_＿___年以上的债券。__ﻭＡ.3０；１ﻭＢ.30；3

Ｃ.５0；1

D．50；3ﻭ

６.资本项目一般分为_＿。ﻭA.有效资本和无效资本ﻭB.固定资本和长期资本

C.本国资本和外国资本ﻭD．长期资本和短期资本

ﻭ７.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A.债券的发行额ﻭB.债券发行的合法性ﻭC．债券的信用等级

D.债券的发行价格ﻭﻭﻭ８．发行人运营局限性3年的,应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近１期的＿_。

A．资产负债表;利润表和钞票流量表ﻭB.资产负债表和钞票流量表;利润表

Ｃ.股东权益增减变动表；资产负债表和钞票流量表ﻭＤ.利润表;资产负债表和钞票流量表ﻭ

ﻭ９．律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近(）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A．2ﻭＢ．3

C.4

D.5

ﻭ

１0.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特性重要表现在三个方面,其中不涉及__。

A．支付模式

Ｂ．收益方式

C.有利的市场环境ﻭＤ．对流动性的规定ﻭ

11.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以钞票或股票方式累计分派的利润不少于_＿。

A．最近３年实现的年均可分派利润的20％

Ｂ．最近3年实现的年均可分派利润的３0％ﻭC．最近5年实现的年均可分派利润的２0%ﻭＤ．最近5年实现的年均可分派利润的30％

ﻭ12.有价证券充抵保证金的,除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_＿。

A．65％

Ｂ.７0%

C．８0%

Ｄ．85%ﻭﻭ

１3.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含__。

Ａ．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户ﻭD．新开立证券账户和证券的交易过户ﻭ

14.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。ﻭA．3；1５%

B．３;25％

C．4；１5%

D．4；２５%

1５.下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所

B.律师事务所ﻭC．证券业协会ﻭＤ.证券信用评级机构

ﻭﻭ16.关于重置成本法，下列说法对的的是__。

A.重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评估重估价值ﻭB.重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值－功能性陈旧贬值=重置全价×成新率

C.重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值,估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本,减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额,考虑功能变化、成新率等因素,评估重估价值；或者根据资产的使用期限,考虑资产功能变化等因素重新拟定成新率,评估重估价值

D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值＝重置全价-实体性陈旧贬值－经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率

ﻭﻭ1７.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价，这是指股票的＿＿。ﻭA．期值ﻭB．现值

C．票面价值

Ｄ.理论价格ﻭ

18.可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易满()。ﻭA．1个月＆ｎbsｐ;

Ｂ.３个月&nbｓp；ﻭC．６个月＆nbsp；ﻭＤ．1年ﻭﻭ

19.次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于填补银行平常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。ﻭA．不低于5年(涉及5年)ﻭＢ.不低于３年(涉及3年）

Ｃ.不低于５年(不涉及5年）

D.不低于3年(不涉及3年)ﻭﻭﻭ20.基金管理人与托管人之间是__的关系。ﻭＡ.所有者与经营者

B.所有者与监管者ﻭＣ．经营者与监管者ﻭD.委托者与受托者ﻭﻭﻭ21.以下不属于社会公益基金的是__。ﻭA．福利基金

B.养老保险基金ﻭC．科技发展基金

D．教育发展基金ﻭ

ﻭ2２.进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。ﻭＡ．1ﻭB．3

C．４ﻭD．5ﻭ

23．无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离＿_的价格标准。

A．市场独立第三方

B．市场平均ﻭＣ．由中国证监会核准

D.由母公司核准

ﻭﻭ２4．次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（)年。ﻭＡ.3ﻭB．５ﻭＣ.10

D.15ﻭﻭ

２5.下列不属于证券中介机构的是＿＿。ﻭA.会计师事务所ﻭＢ.律师事务所ﻭＣ．证券业协会

D.证券信用评级机构ﻭﻭ

２6.2０23年３月1８日,沪深300指数开盘报价为2３35.４2点，9月份仿真期货合约开盘价为26４８点,若期货投机者预期当天期货报价将上涨,开盘即多头开仓，并在当天最高价2748.6点进行平仓,若期货公司规定的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金1０%，则日收益率为__。

A．２0%ﻭＢ.25%ﻭC．28%

Ｄ.3８%ﻭ

２７.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内,完毕设立工作并开始投资运作。ﻭA.１,5

B.3，１5ﻭC.2，30

D.６，６0

28.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不对的的是()。

A.买入并持有策略ﻭB.投资组合保险策略:ﻭC.恒定分散策略

D.动态资产配置策略ﻭﻭﻭ２9.在公司综合评价方法中,赚钱能力、偿债能力与成长能力之间比重的分派大体按照_＿来进行。

A.５:3：2

B．2:5：3

C．3:５:2ﻭD.3：2:5

ﻭ

３0.某股份公司因２0２3年度出现亏损，董事会建议202３年度暂缓发放优先股股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_＿。

A．可转换优先股

Ｂ.参与优先股ﻭC.股息率可调整优先股

D．累积优先股ﻭ

３1．某证券公司持有国债余额为Ａ券面值12０0万元，B券面值４00０万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.２5。当天该公司上午买入R028品种５00０万元,成交价格3.5０％；下午卖出B券面值４０00万元,成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。ﻭA．5０00

B.50４0ﻭC.6420ﻭD.4000ﻭﻭ

３2.投资者认为市场效率较强时,可采用＿＿。

A．指数化的投资策略ﻭＢ.免疫和钞票流匹配策略

Ｃ．积极的投资策略ﻭD.债券互换ﻭﻭ

33.对于初次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当天买入、卖出金额最大的（)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家 ；

B.8家&nbｓp;

C．7家&ｎbsp;

Ｄ．5家

ﻭ

3４.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。

A.逐周ﻭＢ．逐日ﻭC.逐月

D.逐季

ﻭﻭ35.A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是２4元，行权比例为１。次日A公司股票最多可以上涨或下跌１0%,则权证次日的涨跌幅比例为__。ﻭA.1０％

B.４０%

C．５0％

D.60％

3６.可转换债券对投资者来说,可在一定期期内将其转换成_＿。

A．普通股

B．优先股ﻭＣ．其他有价证券

D.收益高的新债券ﻭ

3７．根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。ﻭA.２0％

B.30％

Ｃ.40%ﻭD.5０%

ﻭﻭ3８.公开发行的可转换公司债券，假如存在＿_的情况，应当召开债券持有人会议。

A.公司持有金额较大的交易性金融资产

B.保证人或者担保物发生重大变化

C.净资产收益率平均低于6%ﻭD.被注册会计师出具保存意见的审计报告ﻭ

39．关于基金会计核算,下列说法错误的是__。

A.会计主体是基金管理公司

B.会计分期细化到日ﻭC.会计年度为公历每年1月1日至12月31日ﻭD．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债ﻭ

ﻭ4０.下列不属于证券经纪业务严禁行为的是_＿。

Ａ.挪用客户交易结算资金ﻭB.根据委托单内容(也许并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场合之外接受客户委托

D.减少证券交易收费标准ﻭﻭﻭ41.发行人初次公开发行股票，主承销商应在(）中说明内核情况。

A．发行保荐书

B．招股说明书

C.发行公告

D.法律意见书

ﻭﻭ42.发审委审核上市公司非公开发行股票申请,合用__。表决投票时批准票数达成__票为通过。

A．特别程序,5

Ｂ.特别程序,3

C．一般程序，5ﻭD．一般程序,3ﻭ

4３．在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_＿。ﻭA．开盘价

B.收盘价

C．全天最高价

Ｄ.全天最低价ﻭﻭ

44.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应当(）,若前景良好则()。ﻭＡ.增长权重;增长权重

B．增长权重;减少权重ﻭC.减少权重;减少权重ﻭD．减少权重;增长权重

ﻭﻭ45.在委托时，(）的身份确认可不由密码控制。

A.电话自动委托ﻭB．电话转委托ﻭC．自助委托ﻭD．网上委托

ﻭ

4６．关于基金财产的投资,下列说法不对的的是__。

A．不得承销证券

B．不得从事证券交易

C.不得向别人贷款或者提供担保ﻭＤ.不得买卖其他基金份额ﻭﻭ

４７.在马柯威茨均值方差模型中,由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的＿_ﻭA．一个区域ﻭB．一条折线

C．一条直线ﻭD．一条光滑的曲线ﻭ

4８．根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受