2023年下半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题

２023年下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为１大题5０小题,作答时间为１8０分钟,总分100分，６0分及格。一、单项选择题（共５0题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国,全国银行间债券市场的主管部门是__。

A．中国证监会ﻭB．中国银监会ﻭC．财政部

D.中国人民银行

ﻭ

２.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不涉及_＿。ﻭA．速动比率ﻭB．应收账款周转率

C.资产负债率ﻭD．销售净利率ﻭﻭ

3.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大,被评估资产的价值则＿_。

Ａ．越小

B.越大

C．不变

D.不能拟定变化方向ﻭﻭﻭ4.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书,属于_＿。ﻭA．内幕交易行为

B.操纵市场行为

Ｃ.欺诈客户行为ﻭD．虚假陈述行为

ﻭ

5.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

Ａ．从理论上讲,公司净资产增长，股价上涨;净资产减少，股价下跌ﻭB．在一般情况下,股利水平越高,股价越高；股利水平越低,股价越低

C.在一般情况下,预期公司赚钱增长，股价上涨;预期公司赚钱减少，股价下降ﻭD．公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌ﻭﻭﻭ６.在现货金融工具价格一定期，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的＿＿。

Ａ．融资利率

Ｂ.收益率ﻭC.持有时间ﻭD．即时价格ﻭ

７.目前我国股份有限公司资本拟定采用（)原则。ﻭA．实际资本制

B．法定资本制

C．授权资本制

D.折中资本制

ﻭﻭ8.（)既是基金的当事人,又是基金的重要服务机构。ﻭA.基金投资者，基金托管人

B．基金管理人，基金投资者

C．基金管理人,基金托管人ﻭD.基金销售人员,基金投资者ﻭ

ﻭ9.依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司,注册资本不低于__亿元人民币,且必须为实缴货币资本。ﻭA.１ﻭB．2ﻭC．3ﻭD．5ﻭ

10.证券公司的重要业务有__。

Ａ．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、融资融券、ＩB业务ﻭB．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级ﻭC.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务ﻭD.经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、登记结算、ＩB业务ﻭﻭ

11.以下不属于衍生证券投资基金的是＿＿。ﻭA．期权基金ﻭB.黄金基金

C．期货基金ﻭD．认股权证基金ﻭﻭ

1２.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A.人民银行ﻭB.商业银行

Ｃ.保险公司ﻭD.社会团队

１３．实际年收益率为20％，对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为（）。ﻭA.7.69%

B.８.３2%ﻭＣ．９.54％ﻭD.10.88％

ﻭ14.未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、公司债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额_＿__＿_的罚金。＿_ﻭA．１0；５%以上1０％以下ﻭＢ．３；１%以上50%以下

C．５;1%以上5%以下ﻭD.5；５%以上１0%以下

１5．＿_为投资决策委员会主席。ﻭA．总经理

Ｂ．董事长ﻭC.投资总监ﻭＤ．督察长

ﻭ

16.（)在核算时并不直接计人费用类科目,而是反映在相相应的证券投资成本中。

A．基金管理费

Ｂ．基金交易费ﻭＣ．基金托管费

Ｄ.基金运作费

ﻭﻭ17.拟定基金价格最主线的依据是__。

A．每基金单位资产净值及其变动情况ﻭB.基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策

C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况

D．每基金单位费用水平及其变动情况ﻭﻭ

18．目前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。

A．上海人民币普通股票账户

B．证券投资基金账户

C.中国结算公司上海开放式基金账户

D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户ﻭ

ﻭ１9.()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的初次公开发行，以获得估值基础。

Ａ.贴现钞票流量法

B．可比公司法ﻭC．钞票分红折现法

D．贴现法ﻭﻭ

２０.年度报告扉页中的重要提醒不涉及__。ﻭA.管理人和托管人的披露责任

B.管理人管理和运用基金资产的原则

C．投资风险提醒

D．年度报告中注册会计师出具标准无保存意见的提醒ﻭﻭﻭ2１.截至2023年终,已有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等＿_只LＯF在深圳证券交易所上市交易。ﻭA.10

Ｂ．13

C．15

D.20ﻭ

２2.公司改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A.发起人公司的经营范围ﻭＢ.资产重组的目的和原则

Ｃ．选聘中介机构

D．拟上市公司的筹资计划ﻭﻭ

23.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为_＿。

A．实值期权ﻭＢ.虚值期权ﻭC．平价期权ﻭD.卖出期权ﻭﻭ

2４.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文献向证券交易所提出申请,经审核后组织实行。ﻭA．主承销商

B.发行人ﻭC.发行人保荐机构

Ｄ．证券公司

ﻭ

25．_＿为投资决策委员会主席。ﻭA．总经理

B．董事长

Ｃ.投资总监ﻭＤ.督察长ﻭ

ﻭ2６.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时,买卖方向为__。ﻭA．买入ﻭB.卖出

C．买入或卖出ﻭＤ．不申报买卖方向

27.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半，相应的赎回费率为0.50％,假设赎回当天基金单位净值为1．０250元,则其可得净赎回金额为__元。ﻭＡ.51．25

B.１0250ﻭＣ．10１98.７５ﻭD．10301.25

2８.我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。ﻭA.分为创新类和规范类

B.按照业务类型ﻭC.分为综合类和经纪类

D．按照规模不同ﻭﻭ

２9.金融期权交易中进行流通转让的对象是_＿。ﻭA．金融衍生工具ﻭＢ.股指期货ﻭC．金融期权合约ﻭD．金融期货合约ﻭﻭﻭ30.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。ﻭA.Ｓ股

B．Ｎ股

Ｃ．H股

D．红筹股

ﻭﻭ31.向不特定对象公开募集股份应当符合最近_＿个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_＿。ﻭA.３;6%

B．2;５%ﻭＣ．２；６％ﻭD.３；5%

ﻭﻭ3２.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为５.５０元,那么今日交易价不也许为＿＿元。ﻭＡ．4.8５

B.5．05

C．５．８5

D．6．05

33.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为__。

Ａ.直接融资与间接融资

B．内部融资与外部融资ﻭC.股权融资与债务融资

Ｄ．短期融资与长期融资

ﻭ34.最容易产生对公司的控制权问题的融资方式是（）。ﻭA.股权融资

B.债务融资

C．内部融资ﻭD.向金融机构借款

ﻭ35.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资，表现出（)的特点。

A．集合理财

B.专业管理ﻭＣ．组合投资ﻭD.利益共享ﻭﻭﻭ３6．公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币＿_万元。ﻭA.2023

Ｂ．３000ﻭC.5０00ﻭＤ．6０00ﻭ

ﻭ37.向四大国有商业银行定向发行的是（）。ﻭＡ．长期建设国债ﻭＢ.特别国债

C.记账式国债

D.凭证式国债ﻭﻭ

3８.下列各项中,属于基金临时信息披露的是__。ﻭA.基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书

C.基金份额净值公告ﻭD．澄清公告ﻭﻭ

39.（)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。ﻭＡ.中国人民银行

B.中国银监会

C．中国证监会

D．财政部ﻭﻭ

40．1９52年,＿_发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。ﻭＡ．哈理·马柯威茨

B．威廉·夏普

C.史蒂芬·罗斯ﻭＤ.詹森ﻭﻭﻭ4１．基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。ﻭA．1ﻭB.2

Ｃ．3ﻭD.5ﻭ

４2.(）是对一家公司增长能力非常直接并且客观的度量。

Ａ.每股收益

B.连续增长率

C．红利收益率ﻭD.市盈率

ﻭ43.关于投标限定,下列说法错误的是（）。ﻭA.利率或利差招标时，标位变动幅度为０.01%

Ｂ．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的０.5%、10%

C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3％,对不可追加的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的3０％ﻭＤ.单一标位最低投标限额为0.２亿元,最高投标限额为15亿元

ﻭﻭ4４.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金ﻭB.免交佣金ﻭＣ．由承销商决定是否交佣金ﻭD．数额大的要交佣金，数额小的不交

ﻭ45．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中,说法不对的的是＿_。ﻭA.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与别人,或者作为担保物或质押物

B．不得在营业场合接受客户委托和进行清算、交收

Ｃ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失ﻭD．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖ﻭﻭ

4６.上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降＿_以上的情形。

A.２4个月；30%ﻭB．24个月；50%ﻭC．1２个月;50％

D．１2个月；３0%ﻭﻭ

47.设某股票报价为３0元，该股票在２年内不发放任何股利。若2年期期货报价为３5元，则可通过期货交易套利获得赚钱__元。ﻭA．239.５ﻭＢ.1９２.5ﻭＣ.2００

Ｄ.１30.5

ﻭ48.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

Ａ．指一定经济行为引起的货币资