2023年上海证券从业资格证券交易第五章考试试题

20２３年上海证券从业资格《证券交易》第五章考试试题一、单项选择题(共25题，每题２分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。Ａ.政策性B.投融资Ｃ．保值D．公开市场操作2、封闭式基金协议生效的条件之一是基金份额总额要达成核准规模的__以上。A.6０%B.70％C．80%D．90%3、股票发行的_＿规定发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,并且必须符合一系列实质性的条件。A.注册制B．审查制C.监管制D．核准制４、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。Ａ．基金B．优先股Ｃ．任意证券D．普通股５、_＿是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A．再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D．公开市场业务6、我国《证券法》规定,收购要约的期限不得__。A．少于3０日,并不得超过45日B．少于3０日，并不得超过6０日C.少于30日，并不得超过75日D．少于6０日,并不得超过９０日7、某投资者购买了一张面值１０00元，期限18０天,年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。Ａ.880元B.900元C.9４0元D.1000元8、＿_规定用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．特雷诺指数B．夏普指数Ｃ．信息比率Ｄ.詹森指数9、单个投资管理人管理的公司年金基金财产,投资于一家公司所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算，不得超过该公司所发行证券或该基金份额的_＿。A．5％Ｂ.１0%C．15%Ｄ.20%10、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个公司年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。Ａ.5B.１0C.1５D.2０

11、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取Ｃ.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取12、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会,其成员＿_。A．必须多于2人B．不得少于2人Ｃ.必须多于3人Ｄ．不得少于３人13、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，运用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。A.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上2023以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.情节严重的，处５年以上２02３以下有期徒刑,单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.情节特别严重的，处５年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得１倍以上5倍以下罚金１4、对未能按规定披露信息的公司、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。A．纪律处分B.民事处罚C．行政处罚D.刑事处罚1５、客户分析的重点是__。Ａ．客户基本情况分析B.家庭资产状况分析Ｃ．资产负债分析D.投资风险收益特性分析16、投资者规定开办网上委托应向（)提出申请。A．中国证券业协会&nbｓp;B．证券交易所＆ｎbsp;C.证券登记结算公司&nbsｐ;D．具有资格的证券公司17、具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为__。Ａ.国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股1８、基金头寸是指基金＿_的所有钞票类账户的资金金额。A.交易前B.交易后C.交易进行1日后D.交易进行1日前19、2023年财政部颁布了新的公司会计准则体系,根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<公司会计准则>的告知》，证券投资基金拟在__起实行新准则。A．202３年７月１日B.2023年8月1日C.２0２3年9月１日Ｄ．2０23年1０月1日20、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。Ａ.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前2０个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前2０个交易日公司股票均价或前１个交易日的均价Ｄ．不高于公告招股意向书前1５个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价21、对于优先股，下列表述对的的有＿_。A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先拟定一种固定的股息率,就像债券的利息率事先固定同样B．优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权，这点与普通股票同样,但优先股股东又不具有普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派承担,避免公司经营决策权的改变和分散D.对投资者而言,风险相对较大2２、B股托管银行最迟须在T+3日_＿之前向中国结算公司发送结算交收指令。A.9:00B.１1：0０C．１3:00D．１5:0023、假如证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其也许受到的最严厉的处罚是＿_。A．警告B．罚款C．没收非法所得Ｄ.撤消相关业务许可24、因交易对手无法准时付款或交割而带来损失的也许性，是金融衍生工具的＿_。A．信用风险B．市场风险Ｃ．法律风险D.结算风险25、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当_＿。A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产Ｃ．追究其刑事责任D．对其进行罚款二、多项选择题（共2５题，每题2分,每题的备选项中,有２个或２个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得０.5分）１、证券公司应建立以_＿为核心的风险控制指标体系。A．净资产B．利润率C.净资本Ｄ．总资产２、当公司赚钱较少时，可转换优先股的投资者通常_＿转换请求权。A．行使B.不行使C．保存D.转让3、交易所交易的衍生工具指的是_＿。A．在外汇交易所交易的外汇B．在股票交易所交易的股票期权产品C．在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约D．在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约４、基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出__的特点。Ａ.集合理财Ｂ.专业管C．组合投资D.利益共享5、一般情况下，对于个人投资者而言,影响资产配置的最重要因素是__。A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况Ｃ．投资者的财务变动状况与趋势D．投资者的财富净值6、世界上第一个股票交易所于162023在__成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.英国的伦敦C.美国的纽约Ｄ．德国的柏林7、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起＿_日内,向中国证监会备案，颁发执业证书。A.7B．１5C．30D．4５８、下列关于ＥTＦ的说法对的的是＿_。Ａ.ETF既可以进行基金份额的申购和赎回,也可以在证券交易所上市交易Ｂ.ＥTＦ采用指数化投资策略C.ETF与标的化指数偏离较小D．EＴF代表的是一揽子股票的组合E.EＴF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用钞票交易9、在证券公司自营业务中，_＿是投资运作的最高管理机构。Ａ.自营业务部门B.投资决策机构C．董事会Ｄ.投资专业委员会10、在考虑个人所得税时，假如个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行公司的税后债务资本成本相等,则公司价值__。A.因计税而减少B．因负债而升高C．不受资本结构的影响Ｄ．无法比较ﻫ11、对发行人而言，存托凭证的优点有_＿。A．市场容量大、筹资能力强B.上市手续相对简朴、发行成本低Ｃ.上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益Ｄ．避开直接发行股票与债券的法律规定12、一般而言,汇率减少通常意味着本币贬值，其也许带来的影响是_＿。Ａ.国外的本币持有人会加快从国内市场购买商品的速度Ｂ．国外对国内的进口增长C．国外对本币的需求增大D．会缩减国内总需求13、标的证券除息的,行权价格公式为__。A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价）B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)1４、下列关于保本基金的说法中,对的的有__。A．保本基金一般都有保本期B.保本基金在本质上属于混合基金C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D.保本型基金无法回避通货膨胀风险15、下列不是专项资产管理业务特点的是__。A.集合性B.综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作16、投资者作为委托协议的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：＿_。A．规定经纪商为自己办理受托业务B．了解交易风险，明确买卖方式C．履行交割清算义务D．采用对的的委托手段17、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是＿＿。Ａ.综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一１8、根据加权平均法的算法,每股净利润的计算公式为__。A．每股净利润=全年净利润/（发行前的总股本+本次公开发行股本数）Ｂ．每股净利润＝全年净利润/(发行前的总股本＋本次公开发行股本数×发行月份÷12)C.每股净利润=全年净利润／(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份）÷12）Ｄ.以上都不对19、保险公司证券投资的资金来源涉及＿＿。A．自有资金B.保险准备金C.保险收入D.受托管理的公司年金２0、关于报告期内重要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露＿＿。A.重要原材料和能源的价格变动趋势Ｂ.重要原材料和能源占成本的比重C．报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的比例D．如向单个供应商的采购比例超过总额的３0％或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例２1、目前,最大的衍生交易品种为＿_。A．按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D．金融期货合约2２、市场利率变化影响股票价格的途径涉及_＿。A.利率下降，利息承担减轻,公司净赚钱和股息增长,股票价格上升Ｂ.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增长,股票价格上升C.利率下降,其他投资工具收益相应增长，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增长融资和对股票的需求，股票价格上涨23、普通股筹资的优点不涉及__。A．普通股筹资没有固定的利息承担。公司有盈余，并认为适合分派股利，就分给股东;若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会,可不支付或少支付股利B．普通股事实上是对公司总资产的一项看涨期权，假如一个公司具有良好的收益能力