2023年下半年黑龙江证券从业资格考试证券市场法律、法规概述模拟试题

20２3年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题(共2５题，每题2分，每题的备选项中，只有１个事最符合题意)1、决定债券票面利率时无须考虑_＿。Ａ．投资者的接受限度B．债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D.股票市场的平均价格水平２、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。Ａ.发行监管部B．市场部C．法律部Ｄ．稽查部３、某公司的负债价值为２0２3万元,债务资金成本率KＤ为１0%，权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为1５%，则该公司的权益成本ＫS为（)。A．１6%Ｂ.16.5%C.17%D．18%4、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。A.证券交易所交易系统Ｂ．交易清算系统Ｃ．证券公司Ｄ.互联网5、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不涉及__。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易Ｄ.信用交易6、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得钞票股利1．５元,则股利收益率是＿_。A．３%Ｂ．４%C.５%D.6%7、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，＿_组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618,２.618B．０．3８2,0．6１８,０.809C.０.618,1．61８,4.2３6Ｄ．0.382,0.８09,4.２3６8、一家国有公司以其所有资产改建股份有限公司，经评估确认，该公司的所有资产为７60０0万元,所有负债为3400０万元。若折股倍数定为1.25,则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。Ａ.3３600Ｂ.35６0０C.３6３0０D．3６5０0９、假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会＿＿A．较小Ｂ.较大C.同样D．不拟定1０、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制ﻫ1１、上市公司增发股票的信息披露中，假设TＥl为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。A.Ｔ-3Ｂ.T-2C．T-1D.T+31２、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不妥情况。A．董事会B．经理C.股东大会D．监事会1３、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿_年内不得转让。A.半B.1Ｃ．1.５D．314、证券公司按照国家规定,不可以_＿证券类金融产品。A．发行B．交易C.委托别人代为买卖D.销售15、我国证券分析师的自律组织是＿_。A.中国证监会Ｂ．中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会１6、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_＿＿___以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。_＿A.30％2/3Ｂ．3０%１/3C．５０%２/3Ｄ.5０%1/3１7、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是__。A.直接受益率B．到期收益率C．持有期收益率Ｄ.赎回收益率18、QDII基金不可以以(）为计价货币募集。A.人民币B.泰币Ｃ.美元Ｄ．欧元19、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。A.1B．10C．100D.１00０２0、股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益。称之为_＿。A．红利B.资本增值收益Ｃ.股票股息D．资本利得2１、某一证券组合的目的是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于__Ａ．防御型证券组合B.平衡型证券组合C．收入型证券组合Ｄ．增长型证券组合22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券２3、现行市价法的合用条件是存在(）个及以上具有可比性的参照物。A．1B.2C．3D．4２4、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系结识错误的是＿_。Ａ.是互相制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和平常管理25、上海证券交易所与中证指数有限公司于2０２3年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类,本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是＿_。A.沪市上市公司2023年年报显示的所有公司经营范围的改变B．沪市上市公司２023年年报显示的部分公司经营范围的改变C．沪市上市公司2０23年年报显示的所有公司主营业务的改变D.沪市上市公司2023年年报显示的部分公司主营业务的改变二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分)1、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增长＿___＿_或者减少__＿＿_＿,应当按规定进行报告和公告。()A．３%；3％B.3％;5%C．5%;3%Ｄ．5%;5%２、证券营业部的客户服务重要涉及（)。A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C.对客户的个性化服务D．客户服务的创新3、我国基金监管的三个层次涉及(）。Ａ．国务院证券监督管理机构的监管Ｂ．证券交易所的一线监管C.中国证券业协会的自律性管理D．社会中介的舆论监督4、实行分级结算原则重要是出于防范__的考虑。Ａ.交易风险Ｂ.投资风险C．结算风险Ｄ.清算风险5、税收对债券投资收益影响的重要途径不涉及__。A．债券收入钞票流自身的税收特性不同B．钞票流的形式C.钞票流的时间特性D．征税机关6、股票和债券在风险性上相比,特点是＿_。A．股票风险较大，债券风险相对较小B.债券风险较大C.股票和债券风险基本相同D.股票风险较小7、股票投资组合管理的目的就是__。A．实现收益最大化B．实现价值最大化Ｃ.实现风险最小化D.实现效用最大化8、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当天客户融资融券交易的相关信息A．开盘后B．13:30前Ｃ．收市后Ｄ.11:30前9、严禁将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资,这是由__所决定的。A．回购期限B．回购资金属性Ｃ.回购协议D.回购债券品种10、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中对的的是（)。Ａ.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者&ｎbｓp;B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任ﻫ11、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是__,在法律上统称为“经纪人—交易商”。A．投资公司B．投资银行C.商业银行D．商人银行12、中国证监会规定，_＿可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A.平衡型基金Ｂ．股票基金Ｃ．货币市场基金D.债券基金13、关于我国证券经纪业务,下面表述__是不对的的。A.证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以减少证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准１4、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.3%B．5%C.１0％D．１5%１５、某股票价格指数,选择A、B、C三种股票为样本股,基期价格、某日收盘价如表1所示。表1A．股票B．AＣ.BＤ．CE．基期价格Ｆ．5.０0H.４.60I.收盘价J．8.５0K.１８．００L.7．８016、连续竞价中,对新进入的一个买进有效委托,下列表述错误的是__。A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B．若成交，则意味着买入限价有也许高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交,则意味着买入限价有也许等于卖出委托队列的最低卖出限价D．若成交,其成交价格取买方叫价17、《中华人民共和国证券法》规定,关于股份有限公司申请股票上市说法对的的是__。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币3０00万元Ｃ.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币４亿元，公司发行股份的比例为10%以上Ｄ.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载18、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一,则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。Ａ．大于B．小于C.等于D.小于或等于19、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（)聘任。A.国资委Ｂ．中国人民银行Ｃ．国务院有关部门D.中国证监会20、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目的、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A.内部控制大纲B.基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册2１、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有__。A．与别人串通,以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易B．内幕人员运用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议别人买卖证券C.将自营账户借给别人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券2２、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。Ａ．必须大于2人B．不得少于2人Ｃ.必须大于３人D.不