2023年内蒙古证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题

2０2３年内蒙古证券从业资格考试:我国的股票类型模拟试题本卷共分为１大题50小题，作答时间为180分钟，总分１００分，60分及格。一、单项选择题(共５0题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。ﻭA.7

Ｂ．10ﻭC．1５

D.20

2.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不涉及__。ﻭA.产品竞争力ﻭB.产品市场占有情况ﻭＣ.产品质量ﻭD.产品的品牌战略

ﻭﻭ3.在行业分析中,计算机行业属于_＿

A．增长型行业ﻭＢ.周期性行业ﻭC．防御型行业

D．不拟定

ﻭﻭ4．以下关于金融衍生工具联动性的说法对的的是（）。ﻭA．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的钞票流，跨期交易的特点十分突出

Ｂ．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具ﻭC．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确限度ﻭ

5.每次参与并购重组委会议的委员为()名,每次会议设召集人(）名。（)

A.5;1ﻭB.１0;3ﻭC.10；5ﻭＤ.２5；5ﻭ

ﻭ６．下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。ﻭA.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币１亿元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币５0０0万元ﻭC．证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2023万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元ﻭ

ﻭ7．公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。ﻭＡ.５

Ｂ.4ﻭC．6

D．3

ﻭ

８．某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.８%，某投资者以５00０0元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元,在前端收费模式下,该投资者认购基金的份额数量为(）。

A．496０0份

B．４９603份

Ｃ．49648份

Ｄ．49６4５份

ﻭ9.甲方可以按照证券交易所规定和协议规定，转出超过规定比例部分的担保物时,应提前＿_个交易日向乙方提出申请。ﻭA.1

Ｂ.2

Ｃ．1０

D.15ﻭ

ﻭ10.下列不属于部门规章的是＿_。ﻭＡ．《上市公司收购管理办法》ﻭB．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D.《证券法》

１１.１5世纪，意大利商业城市中的证券交易重要是＿＿的买卖。

A.债券

Ｂ．股票

C．商业票据

Ｄ．国家债券ﻭ

１2．外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．４

Ｂ.４~８

C．8~12

D．１2~１6ﻭﻭﻭ１3.证券登记结算公司的名称中应标明＿_字样。ﻭA.证券登记结算

Ｂ．证券公司

C.股份有限公司ﻭD.有限责任公司ﻭ

1４．有限责任公司由_＿的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外）。

A．３０个以下ﻭB.5０个以下ﻭC．30个以上

Ｄ.5０个以上ﻭ

15．在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择(）。

A．公司内部自有资金

Ｂ．银行贷款筹资

Ｃ．股票筹资ﻭD.债券筹资ﻭﻭﻭ16.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于投资_＿。ﻭA.国债

B．股票ﻭC．基金

D．证券衍生产品

17.开放式基金托管人全面行使职责的重要阶段是（）。

A．签署基金协议阶段

Ｂ.基金募集阶段

C.基金运作阶段ﻭD.基金终止阶段

ﻭﻭ18.行业分类的依据重要是__。ﻭA．公司所属行业的类型ﻭB．公司收入或利润的来源比重ﻭC．产品的结构

D．原材料的来源

ﻭ

１９.某封闭式基金去年亏损3０00万元，今年实现净利润5０00万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分派利润(）万元。ﻭA.９００

B．1800ﻭC.270０ﻭD．４５０0

ﻭ20.某证券公司正在筹建中,计划重要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应当为__元。

A．3０00万

B．5000万

Ｃ.1亿ﻭＤ.5亿ﻭﻭﻭ2１.下列关于债券的叙述对的的是__。ﻭＡ．债券尽管有面值,代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本

Ｂ.债权人除了按期取得本息外,对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特性之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的

22.关于认股权证，下列论述不对的的是＿_。

A.认股权证又称为股本权证ﻭB．认股权证一般由基础证券的发行人发行ﻭC.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证

D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证ﻭ

2３.公司改组为上市公司时,解决承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（)原则。

A.非经营性资产和经营性资产划分开

Ｂ.坚持划分经营资产使用权

C.坚持划分经营资产所有权ﻭＤ.非经营性资产和经营性资产合并

ﻭ

24.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.5０元，那么今日交易价不也许为＿＿元。

Ａ．4．85ﻭB.5.05

C.５．85

D.６.05ﻭ

ﻭ２5.在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择（）。

A．公司内部自有资金ﻭB．银行贷款筹资

C.股票筹资

Ｄ.债券筹资ﻭﻭ

2６.资产评估报告__。ﻭA.仅有正文部分

B．涉及正文和附件两部分ﻭC.涉及正文、附件和法律意见ﻭD．涉及正文和确认文献ﻭ

ﻭ2７．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。ﻭA.本币;本国ﻭB．外币；外国

C．本币;外国ﻭＤ．外币；本国ﻭ

ﻭ28.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于(）个小时，集中授课时间应不少于（）次。

A．3０８

B.3０６ﻭC．208

Ｄ.206ﻭﻭﻭ2９.中国证监会对监管对象所作的不定期检查重要是指＿_。

A.不定期规定监管对象报送相关报备材料

B.随机抽样调查ﻭC.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

Ｄ.对检核对象报送材料的审核时间长短不拟定ﻭﻭﻭ3０.股权登记是证券登记结算公司受__的委托,将其所有股东的股权进行注册登记。ﻭA．证券经纪商

B.证券自营商

C．发行公司

D．投资者

ﻭﻭ31．无论期权基础资产的市场价格处在什么水平,金融期权的内在价值都__。

A．大于零

Ｂ．小于零ﻭC．等于零

Ｄ.大于或等于零

ﻭﻭ32．新上证综合指数选择__组成样本。

A．已完毕股权分置改革的沪市上市公司

B．沪市排名前300的上市公司ﻭC．沪市所有上市公司

D．已完毕股权分置改革的沪深两市上市公司

33.通常,在金融期权交易中，()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。ﻭA．期权买卖双方均ﻭB.期权买卖双方均不ﻭC.期权购入者ﻭD．无担保期权出售者ﻭﻭ

3４．假如市场是_＿,那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,由于针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的,未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。

A．半弱式有效市场ﻭB.弱式有效市场ﻭC.强式有效市场

D.半强式有效市场

35.自除息日开始，__。ﻭＡ．股利权从属于股票

B．股利宣告发放

C.股利权与股票相分离ﻭD．持有股票者享有领取股利的权利

36.下列属于悲观型组合管理策略的是_＿。

A．努力与大盘指数收益持平ﻭB.努力超越大盘指数收益ﻭＣ．在市场上买入价值被低估的股票ﻭD.在市场上卖出价值被高估的股票

37．上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的＿＿公告该决议。ﻭＡ．当天

Ｂ．次1个工作日ﻭＣ.次2个工作日

Ｄ．次３个工作日

ﻭ

38.下列关于地方政府债券的论述,对的的是_＿。ﻭＡ.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券ﻭB．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费局限性而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券ﻭD．地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”

ﻭ

39.根据()的规定,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。ﻭA.《中华人民共和国证券法》ﻭB.《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》ﻭD．《开放式证券投资基金试点办法》ﻭﻭﻭ40．境内上市公司所属公司申请境外上市，规定上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属公司的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的＿____＿和＿_____。__

Ａ．30%30%ﻭＢ.30%50％ﻭC.5０％30%

D.５0%5０%ﻭ

ﻭ4１.中国主权财富基金的发端是_＿。ﻭＡ．中国国际金融有限公司

B．中国投资有限责任公司ﻭC．国家外汇储备管理局

D.中国银监会ﻭﻭ

42.在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地解决证券交易业务重要是说明了证券交易过程中的＿＿。

A.公开原则ﻭＢ.公平原则

C．公正原则

D．对等原则ﻭﻭﻭ４3．证券公司应当在定向资产管理协议失效、被撤消、解除或者终止后__日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A.５

B.10

C．1５

D.30ﻭ

44.某股份公司流通股１亿股，占公司已发行在外普通股的20％,公司另有暂未上市内部职工股500０万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。ﻭＡ．3ﻭB．3．5

C．４ﻭＤ．4.５ﻭﻭ

４5.资产配置的类型,从范围上看不涉及＿_。

A．全球资产的配置ﻭB．战略性资产配置ﻭC．行业风格资产配置ﻭＤ.股票债券配置ﻭﻭ

４6.股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。ﻭA.2／3以上ﻭＢ．半数以上

C．3／4以上ﻭD.所有

ﻭ47．发行涉及国有股的,应在国有股股东之后标注_＿,在国有法人股股东之后标注__,并披露前述标记的依据及标记的含义。

A.“SS”;“SＬＳ”ﻭＢ.“SL”;“SLS”

C．“SS”；“SＬ”

Ｄ．“SＳ”;“LSL”ﻭ

48.在进行行业增长比较分析时，运用该行业的历年记录资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不涉及__。ﻭA.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

B.拟定该行业是否属于周期行业

Ｃ．计算