《期货基础知识》考试题库必背60题

《期货基础知识》考试题库精选必背60题

[2022最新版]

1.若其他条件不变，石油输出国组织（OPEC）宣布增加石油产量,

则国际原油价格将（）o

A.上涨

B.下跌

C.不受影响

D.保持不变

【答案】B

2.理论上，当市场利率上升时，将导致（）。资料来源：文得

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A.国债现货价格下跌，国债期货价格上涨

B.国债现货价格上涨，国债期货价格下跌

C.国债现货和国债期货价格均上涨

D.国债现货和国债期货价格均下跌

【答案】D

3.某日，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及

客户权益数据分别如下：

甲：213240,225560

乙：5156000,6440000

丙：4766350,5779900

T：356700,356600

贝弘）客户将收到《追加保证金通知书》。

A.T

B.丙

C.乙

D.甲

【答案】A

4.股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，

但套期保值过程本身也存在（），需要投资者高度关注。

A.期货价格风险、成交量风险、流动性风险

B.基差风险、成交量风险、持仓量风险

C.现货价格风险、期货价格风险、基差风险

D.基差风险、流动性风险和展期风险

【答案】D

5.欧式期权（）行权。

A.可以在到期日或之前的任何交易日

B.可以在到期日或之后的任何交易日

C.只能在到期日

D.只能在到期日之前

【答案】C

6.利用RSI指标预测期货价格走势时，RSI在（）附近波动时,

代表市场趋势不明朗。

A.50

B.10

C.90

D.0

【答案】A

7.以下属于典型的反转形态的是（）o

A.矩形形态

B.双重底形态

C.三角形态

D.旗形形态

【答案】B

8.K线图中，当（）低于开盘价时，形成阴线。

A.结算价

B.最低价

C.收盘价

D.最高价

【答案】C

9.大量的期货套利交易在客观上使期货合约之间的价差关系趋

于（）。

A.不合理

B.合理

C.缩小

D.扩大

【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题

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10.某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策

略，当预期标的物价格上涨时，其操作方式应为（）o

A.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看

跌期权

B.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看

涨期权

C.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看

涨期权

D.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看

涨期权

【答案】B

11.期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处

置办法

D.期货合约的结算方法

【答案】D

12.根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期

货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得

（）°

A.代位权

B.撤销权

C.清偿权

D.受偿权

【答案】D

13.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客

户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货市场监控中心

D.中国期货业协会

【答案】C

14.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】C

下列关于期货保证金的表述，错误的是（

15.）o

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期

货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期

货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易

外，任何机构和个人不得占用、挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往

来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】A

16.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订

()。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货行纪合同

C.委托理财协议

D.期货经纪合同

【答案】A

17.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是()o

A.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的

董事、监事和高级管理人员

B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C.期货公司与其股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立

经营、独立核算

D.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管

理要求

【答案】C

18.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的

机构是（）o

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

【答案】B

19.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，获准使用

期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，客户张某的15万

元保证金损失可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）o

A.14.5万元

B.15万元

C.14万元

D.10万元

【答案】A

20.根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工

作的机构应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的

（）进行一致性复核。

A.客户联系方式

B.客户统一开户编码

C.客户有效身份证明文件号码

D.客户姓名或者名称

【答案】D

21.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其

派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理

的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】D

22.公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

23.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于

人民币—元，且净资本不低于人民币—元。（）

A.2亿;8000万

B.2亿;5000万

C.1亿;8000万

D.1亿;5000万

【答案】c

24.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，

错误的是()o

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

【答案】A

25.()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、

管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】A

26.股指期货交易的保证金比例越高，贝1)()。

A.杠杆越小

B.杠杆越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影响股指期货期现套利无套利区间的主要因素是（）o

A.股票指数

B.合约存续期

C.市场冲击成本和交易费用

D.交易规模

【答案】C

28.国债期货交割时，发票价格的计算公式为（）。

A.期货交割结算价/转换因子+应计利息

B.期货交割结算价又转换因子-应计利息

C.期货交割结算价又转换因子+应计利息

D.期货交割结算价又转换因子

【答案】C

29.欧式期权和美式期权的主要区别在于（）。

A.保证金制度不同

B.交易场所不同

C.合约月份不同

D.行权时间规定不同

【答案】D

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30.当出现（）情形时，交易所将实行强制减仓以控制风险。

A.会员持仓超过了持仓限额

B.合约连续涨（跌）停板单边无连续报价

C.客户持仓超过了持仓限额

D.临近交割时，客户或会员的持仓超过了持仓限额

【答案】B

31.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，

期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】B

32.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）

提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货业协会

C.中国期货市场监控中心

D.期货交易所

【答案】c

33.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对

期货从业人员进行（）的主要依据。

A.开博制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

【答案】B

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34.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规

定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货交易所

B.会员

C.客户

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】B

35.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

B.中国期货业协会颁发的从业资格证书

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】A

36.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备

案

B.期货公司应当公开投诉处理流程

C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】A

37.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是

（）°

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

38.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）o

A.审议总经理提出的财务预算方案

B.决定对违规行为的纪律处分

C.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

D.决定设立专门委员会

【答案】C

39.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货

业协会应当（）o

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【答案】B

40.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订

（）。

A.期货经纪合同

B.期货行纪合同

C.期货中间介绍业务委托协议

D.委托理财协议

【答案】C

41.江恩理论中，投资者可以用（）预测价格的支撑位和阻挡

位。

A.江恩轮中轮

B.角度线

C.方形图

D.圆形图

【答案】B

42.下列关于郑州商品交易所的表述，正确的是（）。

A.以营利为目的

B.交易品种都是农产品期货

C.会员大会是交易所的权力机构

D.是公司制期货交易所

【答案】C

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43.芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。

A.欧洲美元期货

B.欧洲中长期国债期货

C.美国中长期国债期货

D.美国短期国债期货

【答案】C

44.国内某铜矿企业与智利某铜矿企业签订价值为3000万美元

的铜精矿进口合同，规定付款期为3个月。同时一，该铜矿企业向欧洲

出口总价1250万欧元的铜材，付款期均为3个月。那么，该铜企可

在CME通过（）进行套期保值，对冲外汇风险。

A.卖出人民币兑美元期货合约，买入人民币兑欧元期货合约

B.卖出人民币兑美元期货合约，卖出人民币兑欧元期货合约

C.买入人民币兑美元期货合约，卖出人民币兑欧元期货合约

D.买入人民币兑美元期货合约，买入人民币兑欧元期货合约

【答案】A

45.期权到期时、如果标的物的市场价格在（）,将导致看跌

期权卖方亏损（不考虑交易费用）。

A.执行价格以下

B.执行价格与损益平衡点之间

C.损益平衡点以下

D.损益平衡点以上

【答案】C

31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当

自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】A

32.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相

应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】C

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33.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的

损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行

政法规另有规定的除外。

A.40%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】C

34.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.为客户交存保证金，支付税款

B.补充期货交易所结算资金不足

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】A

35.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是

（）。

A.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出

投资决策

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的

研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的

相关信息等为主要依据

C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变

化和投资风险

D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期

货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

【答案】A

51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中

国证监会可以（）o

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】A

52.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者

约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客

户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律行政法规

另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任

【答案】A

53.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司

应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】C

54.以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货

从业资格申请条件的是()o

A.未被中国证监会等金额监管机构采取市场禁入措施，或者禁

入期已经届满

B.最近3年内未受过刑事处罚

C.