2023年证券从业《金融市场基础知识》试题四

第10页共10页2023年证券从业《金融市场根底知识》试题四2023年证券从业《金融市场根底知识》试题四(1)债券票面的根本要素有()。Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:通常，债券票面上有四个根本要素：(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)债券的票面利率：(4)债券发行者名称。(2)以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ.政府弥补赤字Ⅱ.国家施行宏观经济政策Ⅲ.政府筹集资金Ⅳ.政府扩大公共开支A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:从功能上看，政府债券最初为政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并随着金融市场的开展，逐渐具备了金融商品和信誉工具的职能.成为国家施行宏观经济政策、进展宏观调控的工具。(3)以下对证券公司的作用说法正确的选项是()。Ⅰ.证券公司是证券市场投融资效劳的提供者Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理效劳Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介效劳A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券公司的作用包括：①证券公司是证券市场投融资效劳的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介效劳;②证券公司是证券市场重要的机构投资者;③证券公司通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理效劳。(4)以下关于保险公司次级定期债的描绘，正确的有()。Ⅰ.期限在3年以上(含3年)Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本Ⅲ.所称的保险公司是指按照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进展监视管理A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅰ项，保险公司次级定期债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。Ⅳ项.中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进展监视管理。(5)以下关于上市公司增发的特别规定.表述正确的有()。Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易13公司股票均价或前l个交易13的均价Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%Ⅲ.除金融类企业外.最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予别人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算根据A:ⅠⅢⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算根据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予别人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。(6)以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的选项是()。Ⅰ.发行市场是交易市场的根底和前提Ⅱ.交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件Ⅲ.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格Ⅳ.发行市场与交易市场是互相依存、互相制约的不可分割的整体A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券发行市场与交易市场是互相依存、互相制约的不可分割的整体，表如今：①发行市场是交易市场的根底和前提;②交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件;③交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格.(7)关于外国债券阐述不正确的选项是()。Ⅰ.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券Ⅱ.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段Ⅲ.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券Ⅳ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场那么属于另一个国家A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ答案:B解析:外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家.债券的面值货币和发行市场那么属于另一个国家。美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.____发行的外国债券被称为“武士债券”。国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。Ⅱ、Ⅲ项混淆了欧洲债券与外国债券。(8)以下关于企业债券和公司债券的表述，正确的有()。Ⅰ.公开发行公司债券募集的资金，必须用于股东会或股东大会核准的用处，不得用于非消费性的支出.但可用于弥补亏损Ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值Ⅲ.公开发行公司债券后.发行人累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅳ.企业债券每份面值为100元.以1000元人民币为一个认购单位A:ⅠⅡB:ⅡⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅰ项，《证券法》第16条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用处，不得用于弥补亏损和非消费性支出。(9)深圳证券交易所根据会员的申请和业务答应范围，为其设立的交易单元设定()交易或其他业务权限。Ⅰ.融资融券交易Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回Ⅲ.特定证券的主交易商报价Ⅳ.协议转让A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(10)深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。Ⅰ.基金出售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进展Ⅱ.基金在上市后.投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额Ⅲ.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统Ⅳ.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交.赎回那么按当日收市的基金份额净值成交A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略2023年证券