2023年浙江省期货从业资格外汇远期模拟试题

浙江省期货从业资格:外汇远期模拟试题一、单项选择题(共2５题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y，则下列说法对的的是()。ﻭA.公司承担损失Y，期货公司承担费用XﻭB.期货公司承担费用X和损失Y

C．公司承担费用Ｘ，期货公司承担损失Ｙ

D．公司承担费用X和损失Y2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。20２3年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中,2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当（)。ﻭA．予以批准

Ｂ.不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭＤ.予以批准,但应当限制其结算业务范围3、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反ﻭB.一般相同

Ｃ．不一定ﻭD.完全相同4、沪深30０股指期货合约的交易代码是__。ﻭA．CU

Ｂ．AＬﻭＣ.FUﻭD．IF５、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定,甲的任职资格还要通过（）的批准。ﻭＡ.中国证监会ﻭＢ．期货业协会ﻭC．中国证监会派出机构

D．期货交易所6、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。ﻭＡ.心理分析ﻭB.技术分析

Ｃ．基本分析

D.价值分析7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手10０0元价格卖出白糖合约１0手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金３000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当天,丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张,法官应当（)。

A.支持丁某的主张ﻭB.支持期货公司的主张

C．亲自重新调取证据

D.根据现有材料综合判断8、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了１5万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元ﻭB.14万元ﻭC．15万元

D．12万元９、某投资者在４月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4７90元/吨,当天结算价为47７0元/吨，当天该投资者卖出2０手燃料油合约平仓，成交价为478０元／吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当天交易保证金为__。ﻭA.76３2０元

B.76４8０元ﻭC．1５264０元

D.15２960元1０、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。ﻭA．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

Ｂ.中国期货业协会的章程由理事会制定ﻭC．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

11、分立的说法，不对的的是()。

A.期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭＢ．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭC．期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去ﻭＤ.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继１2、期货交易所中层管理人员的任免应报(）备案。

A．中国期货业协会ﻭＢ．本交易所会员大会

Ｃ.本交易所理事会ﻭD．中国证监会1３、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是_＿___＿。ﻭA．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成ﻭC．期货交易所对会员结算ﻭD.会员对其受托的客户结算14、＿_表白在近N日内市场交易资金的增减状况。ﻭＡ．市场资金总量变动率

B.市场资金集中度ﻭC.现价期价偏离率ﻭD．期货价格变动率１５、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指＿_。

Ａ．双向指令ﻭB．止损指令ﻭC．套利指令ﻭD．市价指令16、2月中旬，豆粕现货价格为2７60元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1０0０吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂__５月份豆粕期货合约。

A．买入1０0手ﻭＢ.卖出100手ﻭC.买入２０0手

D.卖出２0０手1７、某期货交易所会员现有可流通的国债２00万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于()万元。

A.2０0ﻭＢ.50ﻭC．160ﻭＤ.２4018、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

Ａ．价差

B．基差ﻭC．差价ﻭD.套价19、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金,客户规定保存持仓并经书面协商一致的,穿仓导致的损失,期货公司()。

A.不承担责任

Ｂ.承担次要补偿责任

Ｃ.承担重要补偿责任,最高不超过80%

D．所有承担补偿责任20、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手）１0月份铜期货合约,同时以6３00０元/吨的价格卖出12月１手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为６31５0元/吨和628５０元/吨。最终该笔投资的结果为_＿。ﻭA.价差扩大了100元/吨，赢利5０0元ﻭB．价差扩大了200元／吨,赢利1000元ﻭC.价差缩小了10０元／吨，亏损500元ﻭD.价差缩小了20０元／吨，亏损１000元２1、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。

A.2ﻭB．7ﻭC.１0

D．1５２2、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。

A.风险较低

B．成本较低

C.收益较高

D.保证金规定较低23、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提醒风险ﻭD．运用客户的期货结算账户进行期货交易24、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额()。

Ａ．不超过损失的５0%ﻭB．不超过损失的20％

Ｃ．不超过损失的8０%

D．不超过损失的6０%25、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应(）。

A．及时向主管部门报告

B.公平对待该投资者ﻭC.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

D.了解投资者的投资目的二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的＿_。

A．成交量ﻭB.成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价2、期货交易所的工作人员履行职务,碰到与（)有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B.父母

Ｃ.配偶ﻭD.子女3、在我国,期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。ﻭA．交易

B.结算

C.交割ﻭD.价格４、期货从业人员在执业过程中应当()。

Ａ.诚实守信ﻭB．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则

D.对期货交易各方高度负责5、下列对系统风险的描述对的的是＿_。ﻭＡ.这种风险对投资者来说是不可抗拒的ﻭＢ．系统地作用于整个市场ﻭＣ．可通过投资组合策略加以控制ﻭD.是根据风险发生的普通限度划分的６、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。ﻭA.协议双方住所地的中国证监会派出机构

B.期货交易所

Ｃ.中国期货业协会

Ｄ.期货保证金安全存管监控机构7、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。ﻭA.财政部ﻭB.中国期货业协会ﻭC.期货交易所

D．中国证监会8、下列关于成交量的说法，对的的是＿_。ﻭA．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、3０分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

Ｂ．每一交割月份合约中,全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数ﻭC．在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异,中国金融期货交易所采用单边计算,而其他三家期货交易所采用双边计算ﻭD.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高9、客户对当天交易结算结果的确认,应当视为（)。

A.对当天所有持仓的确认

Ｂ．对该日之前所有持仓的确认

C．对当天交易结算结果的确认

D.对该日之前交易结算结果的确认10、期货从业人员不得从事或协同从事（)等行为。

A.编造并传播有关期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C．内幕交易

D.操纵期货交易价格

11、期货公司有（)行为的,责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得１倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

Ａ．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

Ｂ.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的ﻭD．从事期货自营业务的12、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约１０手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是(）。

A．小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为ﻭB．小王挪用其他客户保证金的行为ﻭＣ.小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为

D.小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金13、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有()。

Ａ．与会员资格相应的会员资格费

B.与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格ﻭD．不得停止该会员交易席位的使用14、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（)。ﻭA.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场合

Ｃ.注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分15、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（)。ﻭA.申请日前２个月的风险监管指标连续符合规定的标准ﻭB．具有从事金融期货经纪业务的具体计划

C．控股股东净资产不低于人民币５00０万元ﻭD.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定16、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。ﻭA．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会ﻭC.中国人民银行ﻭD.财政部门1７、以下说法错误的有（）。ﻭA．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则ﻭB.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还ﻭＣ．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还ﻭD．期货从业人员在执业过程中应严格自律１8、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及()。

Ａ.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作,维护期货行业声誉ﻭB．以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益ﻭC．向客户提供专业服务时,充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证

D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则19、下列关于波浪理论基本思想的说法，对的的是__。ﻭA．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中也许存在一些小周期，而小的周期又可以再细提成更小的周期

B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升（或下降)的5个过程和下降（或上升)的3个过程组成

D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示,试图找出其上升和下降的规律2０、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要,要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是()。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

Ｃ.丙大专毕业,曾经在某公司担任2023的会计ﻭD.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格２１、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手100０元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3０0０元。次日，该白糖合约价格下跌至6０0元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3０00元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采用下列(）监管措施。

A.给予警告ﻭB．没收违法所得,并处违法所得l倍以上５倍以下的罚款ﻭC．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，