2023年证券从业资格考试基础知识新编

20２３证券从业资格考试基础知识一、单选题(单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共３0分。以下各小题所给出的４个选项中,只有一项最符合题目规定））１、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是＿＿_A_＿_＿.A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所c.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案：２、２02３年终，中国证监会对于股票发行价格实行_＿＿＿C＿_＿。A.核准制Ｂ．保荐制Ｃ．询价制D.问责制3、___C_____,2023年修订的《中华人民共和国证券法》正式实行。Ａ.2023年１0月１日B．202３年9月１日C．２０2３年１月1日D.2023年７月１日4、股票从性质上看，是一种____C__＿_证券。A.物权证券B．债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券5、记名股票必须置备股东名册,其中____Ｄ_＿__不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号Ｄ.各股东可以卖出股票的日期6、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是___D__＿__．A．票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值７、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为___B＿____．A.记名股票与不记名股票Ｂ.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股(在我国的含义）8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按___A__＿和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A.必要收益率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本标准答案：a９、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照__＿Ｃ_＿＿＿＿顺序分派。A.填补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B．填补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.填补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.填补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金１0、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_Ｂ__业务。A.赚钱性B.公开市场操作Ｃ.保值性D.投融资11、2023年1月,国务院发布_＿C____，对中国资本市场发展具有重要影响。A.《股票发行与交易管理暂行条例》B.《中华人民共和国公司法》C．《国九条》Ｄ.《中华人民共和国证券法》１2、股东大会是股东公司的__D__。A.决策机构B.法人代表C.监督机构D．权力机构13、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为＿_C__A.参与优先股B.可赎回优先股C.累积优先股D.股息率可调整优先股14、证券交易价格是通过____C____得以拟定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价Ｃ．证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商1５、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__C＿_。A.国务院B.国有投资公司C.国有资产管理部门D.资产经营公司16、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是___Ａ_____．Ａ.券面形式B.发行方式Ｃ.流通方式D.偿还方式17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫__＿＿C____.A.单利债券Ｂ.复利债券C．零息债券D．累进利率债券18、债券有不同的风险，但重要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_＿A___＿__.A.固定利率债券与浮动利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券19、债券和股票的相同点在于_＿_D_。A．具有同样的权利Ｂ.收益率同样C.风险同样Ｄ．都是筹资手段20、目前,能在上海证交所进行交易的债券是＿__C__＿_＿.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易２1、公债最初仅仅是政府__＿_C____的手段。A.筹措资金Ｂ.扩大公共事业开支Ｃ填补赤字Ｄ.实行宏观经济政策。进行宏观调控的工具2２、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于—B—。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债２3、依照不同的发行本位，国债可以分为_＿___B＿＿_．A.流通国债与非流通国债B．实物国债与货币国债Ｃ.短期国债与中长期国债Ｄ.实物债券与货币债券24、我国在50年代发行的国债有＿__＿D____.A．国库券B．国家重点建设债券Ｃ．财政证券D.国家经济建设公债２５、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在_＿_D＿__年。A.19８7B.１994C26、以下不属于公司债券类型的是____A___＿。A．财务公司债券B.信用公司债券C.可转换公司债券Ｄ．保证公司债券２７、我国发行国际债券始于２0世纪＿__＿Ｃ__＿_年代。A.60B．70Ｃ２８、下列基金中,一般而言_＿＿＿D__＿_的年管理费用率最低。A.债券基金Ｂ．股票基金C.实业基金D.货币基金２9、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，假如余额局限性以支付,未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是___＿B____．A.保证公司债Ｂ.收益公司债Ｃ.累积优先股D.普通股３０、公司短期融资债券发行须在_＿_D____进行信息披露。Ａ．上海证券交易所Ｂ.深圳证券交易所Ｃ.产权交易中心D.银行间债券市场31、债券年利息收入与债券面额之比率称为___A_____.A.票面收益率B.持有期收益率C．到期收益率D.利息收益率32、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,特别是＿__A_____的需要而产生的。Ａ.系统性风险Ｂ.非系统性风险C.信用风险D．财务风险３3、封闭式基金基金单位的交易方式是__B＿_。A.赎回B.证交所上市Ｃ.柜台交易D.场外交易３4、编制股票价格指数的四个环节依次为____C＿＿__.A.选择样本股。计算计算期平均股价,并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价,并作必要的修正C．选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化35、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_＿_＿C____.A.地方政府债券。公司债券。金融债券B．金融债券。公司债券。地方政府债券C．地方政府债券。金融债券。公司债券D.金融债券。地方政府债券。公司债券3６、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___A_＿＿__元的,应当由承销团承销。A．五千万Ｂ.一亿C.二亿D．三亿37、基金管理人与托管人之间的关系是_B_＿＿。A．所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C．持有与托管的关系Ｄ.委托与受托的关系38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币___D____元。Ａ.一亿B．二亿C.三亿D．五亿39、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格__A__的权利。A．卖出B.买入C.持有D.以上都是40、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿_C＿_。Ａ.看涨期权B.欧式期权C.美式期权D.看跌期权41、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采用＿＿＿_＿A＿＿＿的措施。Ａ技术性停牌B．政策性停牌C.临时停市D.休市42、金融期货的交易对象是＿_Ｄ_＿。A.金融商品B.金融商品合约Ｃ.金融期权D.金融期货合约４3、可转换证券事实上是一种普通股票的＿_A__。A.长期看涨期权B．长期看跌期权C.短期看涨期权Ｄ．短期看跌期权４4、专业的证券投资征询机构。资信评估机构的业务人员,必须具有证券专业知识和从事证券业务___Ｂ__＿＿_年以上的经验。A．1B.2C45、根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__＿Ｄ__＿__．A.补偿基金B．投资基金C.保证基金D.风险基金4６、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的__A__．A．１0％B.2０％C.3０％D.40%47、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的__D＿_。A.基期加权法Ｂ.计算期加权法C.综合法D.相对法48、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__A__。A．持有期收益率B.到期收益率C.直接受益率Ｄ.赎回收益率４９、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是___Ｃ_____.A.发行方式B.流通发行C.券面形式Ｄ.付息方式５０、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是___C__＿__.A.保证公司债券Ｂ．参与公司债券C.信用债券Ｄ．建业债券51、以下那一种风险不属于系统风险_＿A_＿。A．信用风险B．周期波动风险C.利率风险D.政策风险52、扬基债券的面值的货币单位为___＿A_＿＿_.A.美元B.日元Ｃ.欧元D.国际货币单位5３、对公司增长或减少注册资本,应由__B_＿_＿作出决议。A.全体股东B．股东大会C．监事会D.董事会５4、根据《公司法》的规定，下面__＿B_＿＿项不是股份有限公司董事会行使的职权。A.制定公司的经营方针和投资方案Ｂ.对公司发行债券作出决议C．执行股东大会的决议D．制定公司的基本管理制度55、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后___C＿_＿__日内编制完毕中期报告。A.3０Ｂ.45Ｃ56、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是_C＿__。A.总经理B.监事长Ｃ.董事长D.公司内部自定5７、根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的__A＿_A．3０%B．２0%C.50％D.4０%58、期限相同的公司债券利率比政府债券的利率要高，这是对__＿_A_＿＿_的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险59、下列关于证券登记结算公司说法错误的是_＿_B__＿_＿.A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准Ｄ.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务60、根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关负责人员可采用＿__D_____的证券市场禁入措施。A．３－5年B.5-20２3C.１0-２０23Ｄ.终身二、多选题（不定项选择题(本大题共6０小题，前４０题每小题0.5分,后２０题每小题１分，共４０分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目规定）)61、有价证券的特性有＿_ABCD__。A.流动性B．收益性C．风险性D.期限性62、证券市场的产生因素重要归因于以下几点__＿AＢCD_____。A.社会化大生产B商品经济的发展Ｃ．股份制的发展D.信用制度的发展6３、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券涉及__＿ABＣ____＿.A．商品证券B.货币证券C.资本证券Ｄ.凭证证券６4、货币证券是指自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有＿_＿CD____＿两大类。Ａ.商业本票B.银行本票Ｃ.商业证券D.银行证券65、根据所服务和覆盖的上市公司类型,多层次资本市场可分为_＿_＿AＢC＿___。A.全球性市场B．全国性市场C.区域性市场Ｄ.主板市场66、股票的收益性表现为__ABC______．A．股息收入B.公积金转增C.买卖证券的差额D．印花税67、证券市场的层次结构关系是由__AC＿__＿构成的。Ａ.一级市场B.股票市场C.二级市场D.基金市场68、按金融工具期限的特性,可以把金融市场分为___AD_____．Ａ.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场69、优先股的特性有＿AＢCD＿＿＿。A．一般无表决权B．股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分派优先70、作为证券投资人的各类基金涉及＿＿_AＢCD＿＿__＿。A．证券投资基金B.社保基金Ｃ.公司年金D.社会公益基金71、关于主权财富基金的叙述,下面＿__AＢ__＿__是对的的。A.成立的重要目的为了进行外汇储备的保值增值Ｂ.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端C．成立的重要目的是为了进行国际间的经济援助Ｄ.一般由区域间各国进行协调共同组建7２、在2１世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现＿＿ＡBCD_＿_＿_＿几大趋势。A．金融创新进一步深化B.证券市场一体化Ｃ.证券交易所的合并与上市D.证券市场的网络化发展趋势73、二战之前,证券品种一般仅有___AＢＣ_____;二战之后,证券品种不断创新，重要有:浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A.股票Ｂ.公司债券C.政府债券D.期权74、影响债券偿还期限的因素重要有＿＿BＣD_＿。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力75、债券的性质可以表述为＿ＡC___。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证7６、２023年修订的《证券法》对于以下__ABCＤ_＿＿__＿问题均作了修订。A.分业经营和管理Ｂ.现货交易C．融资融券Ｄ.严禁国企和银行资金违规进入股市７７、2023年修订的《公司法》中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订___AＣD___＿_.A．健全董事会制度B.加强董事长作用C．强化监事会作用D.明确董事、监事、高管的义务和责任7８、在证券市场上,机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同,但一般具有＿_ＡBCD____＿_的特点。A.资金量大B.注重投资的安全性C.对市场影响大D.收集和分析信息的能力强79、证券市场上的自律性组织涉及___BC＿____.A.证券登记结算公司Ｂ．证券交易所Ｃ.证券业协会D.证监会80、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的重要业务有__ABＣD＿＿＿_＿_.Ａ.代理证券发行B.代理证券买卖Ｃ.自营性买卖D.其他征询业务８1、我国有关法规规定基金收益分派原则是＿_AＢCD＿_____。A.基金收益分派比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分派采用钞票方式，每年至少分派1次B.基金当年收益应先填补上一年度亏损后，才可进行当年收益分派Ｃ．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分派D.基金收益分派后基金份额净值不能低于面值８2、存托凭证的优点有___ＡＢCD＿___。Ａ.市场容量大Ｂ.上市手续简朴、发行成本低C.避开直接发行股票与债券的法律规定D.筹资能力强８3、证券市场的基本功能有___ABC___＿_．A．筹资功能B.资本定价C.资本配置Ｄ.流通功能84、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的重要事项有＿_ABCD_＿____.Ａ.公司名称B．公司登记成立的日期C．股票种类Ｄ.股票的编号8５、股票具有以下_ABC__＿几个特性。A.收益性B.风险性C.流动性D.波动性86、普通股票有＿__ABC____基本特性。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点87、优先股票根据不同的条件，可以分为_＿ＡＢCＤ____.A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D．可调整优先股票与固定优先股票88、我国的股票按投资主体来分,可以分为__ＡBCD_＿___＿不同的类型。A.国家股Ｂ.法人股C．社会公众股Ｄ．外资股8９、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_＿ABCＤ___＿_＿．A．发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要在一定期期还本付息D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,并且是这一关系的法律凭证90、债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用品有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有__ABＣＤ＿_____.A.票面价值B.偿还期限C．利率D.债券发行者的名称91、按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为＿＿_ＡCD＿_。Ａ．欧式期权B.互换期权C.美式期权Ｄ.修正的美式期权9２、我国《公司法》规定,股票采用的形式有__＿AD___.A．纸面形式Ｂ.电子符号形式C.记帐形式D．国务院证券管理部门规定的其他形式９3、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有____ABCD__＿_.A．价格决定不同B.交易目的不同C.结算方式不同D.交易对象不同94、可以在市场上流通转让的债券是__＿AC＿____.A.实物债券B．凭证式债券Ｃ.记帐式债券D．以上都不能流通转让９5、国债基金收益与市场利率的关系具体表现为＿BD_＿_。Ａ．市场利率下降,基金收益下降Ｂ.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升96、债券与股票不相同的地方表现在＿__ABCD＿_＿_＿．A．两者的权利不同样Ｂ．两者的目的不同样C.两者的期限不同样D.两者的收益率不同样97、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为＿__ABCD__＿_＿.A.赤字国债Ｂ.建设国债C.战争国债Ｄ.特种国债９８、下列各项关于ETF的论述中，对的的有__＿AC__＿__.A．独特的双重交易机制B.申购和赎回均采用钞票Ｃ．申购和赎回均采用一篮子股票D.不一定采用指数基金模式99、中央银行债权是一种特殊的金融债券,其特殊性体现为＿＿BD______。A.期限较长B.期限较短C．为实现融资功能D.为实现宏观调控功能１00、以下制度中为金融期货重要交易制度的有__ＡCＤ＿__＿__.A.保证金制度Ｂ．权利金制度C．每日结算制度D．大户报告制度101、利率期货的重要品种有：＿__ABC_____。A.债券期货B.欧洲美元期货Ｃ．联邦基金利率期货D.欧元期货1０2、国际债券同国内债券相比具有__AＢCD____的特点。Ａ.资金来源广B.发行规模大Ｃ.存在汇率风险Ｄ．有国家主权保障103、按照金融创新工具的功能划分,可将其分为_ＡBCD_＿__＿＿_．A.风险管理型创新Ｂ．增强流动性创新Ｃ．信用发明性创新D.股权发明性创新104、可转换证券重要分为___BD_____．A.可转换普通股票B.可转换优先股C.可转换国债D.可转换公司债10５、按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为__ABCD＿＿____．A.股权联结型产品B．利率联结型产品C.汇率联结型产品D．商品联结型产品1０６、公司发行优先认股权的目的为_＿_ABＣ＿___＿.A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利Ｂ．因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿Ｃ.保护原普通股股东的利益和持股价值D.增长认购股票的投资者的数量107、债券的投资收益来自于_＿ABC＿_＿＿＿＿．A.利息收益B.资本利得C.再投资收益D.建业股息108、《公司法》中关于公司发行新股的条件有：___ABC__＿＿_．A.健全且运营良好的组织结构B．连续赚钱能力,财务状况良好C.最近３年内财务会计文献无虚记录D.最近2年内无其他重大违法行为１09、证券中介机构是指___ABC_。A.证券公司B.证券登记结算机构Ｃ.证券服务机构D.证券交易所1１0、证券发行市场的基本功能＿＿ＡBC_＿＿＿．Ａ.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化D．为公司和投资者提供规避风险的途径１11、以下与净资本的计算有关的因素为：＿_＿ABCD_____.A.净资产B.金融产品投资的风险调整C.应收项目的风险调整D.长期资产的风险调整1１2、证券从业人员行为规范的内容有：_____AＢＣD_＿_。Ａ．正直诚信B．勤勉尽责Ｃ.廉洁保密D．自律守法113、证券公司的___ABＤ＿__必须经证券监督管理机构批准。A．变更持有５%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤消分支机构;C.变更公司章程中的一般条款；D.变更业务范围或者注册资本。１14、证券投资征询公司的业务范围一般涉及__AＢCＤ____＿_.A．接受投资者或客户的委托，提供证券投资征询服务B.举办有关证券投资征询的讲座。报告会。分析会Ｃ.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资征询服务D．在报刊上发表证券投资征询的文章。评论。报告11５、证券市场监管的原则为___ABCD＿__＿_.A.依法管理原则B.保护投资者利益原则Ｃ.“三公”原则D.监督和自律相结合的原则１16、加强证券市场监管的意义有___ＡＢＣD____＿.Ａ.是保障广大投资者权益的需要Ｂ.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D．是参与者进行决策的重要依据117、国际证监会公布的监管目的为_＿__AＢC_＿__．A.保护投资者Ｂ.透明和信息公开Ｃ．减少系统风险Ｄ.减少非系统风险1１8、证券市场监管的手段___ＡBＤ_____．A．法律手段Ｂ.经济手段C.政策手段D.行政手段119、在我国证券市场上自律性管理机构重要有___ＢＣ___.A.中国证监会B.证券交易所Ｃ．证券业协会Ｄ.证券公司１2０、根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能涉及__＿ABC____＿．A.对证券交易活动的管理B．对会员的管理C.对上市公司的管理D.对投资者的管理三、判断题（判断题（本大题共60小题,每小题0．5分,共3０分。))121、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用．对的122、假如投资者承担的风险越大，他肯定只会受到越多的损失。错误123、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融对的12４、资本证券是有价证券的重要形式,狭义的有价证券就是指资本证券。对的１２５、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增长，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。错误1２6、基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。错误1２7、1７73年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。对的128、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。错误１2９、《中华人民共和国公司法》的正式实行，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。:错误130、一般来讲，中央银行减少再贴现率,股价相应下降。错误13１、期权交易事实上是一种权利的单方面有偿让渡。对的１32、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会,也可以不加入。错误１33、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。错误1３4、证券二级市场上证券的买卖并不增长投入实际生产领域的资金,所以二级市场没有什么意义。错误135、证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。：错误1３6、美国称证券公司为商人银行,英国则称证券公司为投资银行。:错误137、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表白拥有一定价值量的财产，另一方面也表白持有人可以行使该证券所代表的权利。对的138、证券公司的注册资本应当是实缴资本。对的13９、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,假如缺少规定的要件，证券就无法律效力。对的140、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配解决权的证券。：对的1４1、一般来说,股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。：对的1４２、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。错误1４3、契约型基金应当设有董事会。错误14４、我国的Ｂ股是指以人民币标明股票面值,在境内上市,供境内人以美元购买。错