2023年陕西省下半年期货从业资格基本面分析考试题

陕西省2０23年下半年期货从业资格:基本面分析考试题一、单项选择题（共2５题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、期货公司的交易保证金局限性,期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的()。ﻭA．60%

B．８0%

Ｃ．2０%

D.40%2、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ[根据上述资料,请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_＿。

A.期货公司会员

B．期货业协会ﻭC．期货交易所

D.证监会3、__是在图中准时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。ﻭA．闪电图

B．K线图ﻭC.分时图ﻭD．竹线图4、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向(）报告。

Ａ.中国证监会ﻭＢ．公司住所地中国证监会派出机构

C.财政部

D.地方财政局5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

Ａ．中国证监会ﻭB．财政部ﻭＣ.期货投资者保障基金管理机构

D.期货投资者6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。ﻭA．价差

B.基差ﻭＣ．差价ﻭD.套价７、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1００0元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

Ａ.期货公司ﻭB.期货公司营业部ﻭC．小王ﻭD.期货公司和小王8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B．中国证监会

Ｃ.中国证券业协会

D.国务院期货监督管理机构9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。ﻭＡ．资产ﻭB．营业成本

C．资本金ﻭD.负债１０、客户保证金未足额追加的，期货公司（)。ﻭＡ．应当按照公司标准计算保证金ﻭB．可以只在报表附注中说明ﻭC．应当按照分类和流动性进行风险调整

D．应当相应调减净资本

1１、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是(）。

Ａ.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定ﻭC.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案ﻭD.中国期货业协会理事会成员通过选举产生１2、沪深300股指期货合约的交易代码是_＿。

A．CUﻭB.AL

C.ＦU

D．IＦ13、_＿的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价）的算术平均。ﻭＡ.移动平均线

Ｂ.几何平均线

C．支撑线ﻭD．压力线14、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（)。ﻭＡ．只能经营期货经纪业务ﻭB.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度ﻭD.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度15、期货交易所应当向(）报送财务会计报告。ﻭA．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

Ｃ．期货公司

D．非期货公司结算会员16、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳,身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。ﻭＡ.１０ﻭB．15

Ｃ．３０

D.６01７、假定年利率为8％，年指数股息率为1.5％,6月30日是6月指数期货合约的交割日。４月1日的现货指数为160０点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点,市场冲击成本为0．2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是_＿。

Ａ.[1６0６，1６46］ﻭB．[1６０0，16４0］ﻭC.[161６,1６56]

D．[162０，1660］18、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交(）名推荐人的书面推荐意见。

Ａ.3

Ｂ.２ﻭC.５ﻭD．11９、分立的说法,不对的的是(）。ﻭＡ.期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭＣ．期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去ﻭD.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继20、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．公司法人

B．自然人ﻭＣ.会员ﻭD.国有公司21、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有导致严重后果的,解决方式为（）ﻭA.予以当面批评

B．予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出ﻭC．予以公开谴责

Ｄ．向公安部门举报２2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（）。

A．有合格的经营场合和业务设施

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具有连续赚钱能力ﻭD.实缴资本所有为货币出资2３、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。ﻭA.2023年7月1日ﻭB．2０２３年7月10日

C．2023年6月３0日ﻭD．20２3年7月3１日24、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理ﻭＢ．职务代理

C.越权代理ﻭD.表见代理２5、中国期货业协会是(）。

Ａ．事业单位ﻭB.公司法人

C．社会团队法人ﻭＤ．从事期货经营的机构二、多项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)1、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及()。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B．以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益ﻭC.向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险,不得作出不妥承诺或者保证ﻭD．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则２、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是＿_。

Ａ．为客户提供安全可靠的投资市场

B.维护市场参与的权益

Ｃ．维护市场的稳定ﻭD.控制政治风险3、期货公司应当按照(）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。ﻭA.国务院期货监督管理机构ﻭB．中国证券业协会

Ｃ.中国人民银行ﻭD.财政部门4、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及＿_。

A．期货交易所ﻭＢ．套期保值者ﻭC．期货公司

Ｄ．投机者5、下列关于成交量的说法,对的的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

Ｂ.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此,合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数ﻭC．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异,中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算

D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大,则反映出市场的强烈限度越高6、在平仓阶段,期货投机者应当掌握的原则是_＿。ﻭＡ．掌握限制损失和滚动利润ﻭB．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令ﻭD.制订交易的计划7、下列关于期货公司首席风险官的说法,对的的有()。

Ａ．履行职责应当保持充足的独立性

B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝ﻭC.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D.履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项８、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经运用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此，期货业协会应当()。ﻭA.向中国证监会报告ﻭＢ.移交司法机关追究刑事责任

C.直接对其进行刑事处罚ﻭD.对其进行行政处罚后再移交司法机关解决9、期货合约的价格形成方式有__。

A．公开喊价方式ﻭB．配对交易方式

C.连续竞价方式

D.计算机撮合成交方式１0、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及()。ﻭA．保证金制度ﻭB.风险准备金制度ﻭC．涨跌停板制度ﻭＤ．当天无负债结算制度

1１、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失,（)。

A．客户有权不予认可ﻭＢ．客户可以予以追认

Ｃ．非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任

D．期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任12、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A．有两个相同高度的高点ﻭB.有两个相同高度的低点ﻭＣ．向下突破颈线ﻭD.向上突破颈线13、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定__等措施，以警示和化解风险。ﻭA.会员报告情况ﻭB.客户报告情况

C．谈话提醒

Ｄ.发布风险提醒函14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２0２3年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是（)。ﻭA．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定ﻭＢ.该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭC．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定15、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。ﻭA.V形ﻭB.双重顶(底)

C.三重顶(底)

D．矩形1６、期货交易所不得从事（）。ﻭA.信托投资ﻭＢ．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参与期货交易17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。２０２３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘,其中也许被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达３年ﻭB．乙取得博士学位,曾经在银行工作５年，准备参见期货从业人员资格考试ﻭC.丙大专毕业,曾经在某公司担任2０２３的会计ﻭD．丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格18、客户对当天交易结算结果的确认,应当视为(）。

A．对当天所有持仓的确认

Ｂ.对该日之前所有持仓的确认

Ｃ．对当天交易结算结果的确认ﻭD.对该日之前交易结算结果的确认19、期货公司及其营业部有（)行为的,根据《期货交易管理条例》第７0条处罚。ﻭＡ．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理ﻭB．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金ﻭC.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益

Ｄ．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定20、期货从业人员受到(）的纪律惩戒的,应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

Ａ.训诫ﻭB．公开谴责

C.暂停从业资格

D．撤消从业资格21、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。ﻭＡ．代理客户从事期货交易ﻭB．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易ﻭC．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户的期货保证金22、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（）。ﻭＡ．与会员资格相应的会员资格费

B.与会员资格相应的会员交易席位ﻭC．应当依法裁定不得转让该会员资格ﻭＤ.不得停止该会员交易席位的使用2３、下列关于商品供应的说法,对的的是__。

A.供应是指