2023年贵州上半年期货从业资格期货投资者考试试题

贵州2023年上半年期货从业资格：期货投资者考试试题一、单项选择题（共2５题,每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

Ａ．中国期货业协会ﻭB.中国证监会ﻭＣ．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构2、假定年利率为8%，年指数股息率为1.５％,6月3０日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为16０0点。又假定买卖期货合约的手续费为0．2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0．5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的０.5%，则４月1日时的无套利区间是＿_。

A．［16０6,164６]ﻭB．[1600，１64０］

C．[1６16，1６56］

D.[16２０，1660]３、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是（）。ﻭA．自然人ﻭＢ．国有公司

C.投机客户

D.期货交易所会员4、_＿的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。ﻭA．移动平均线ﻭB.几何平均线ﻭＣ.支撑线

D.压力线５、甲期货公司共有ｌ0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为1０0万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达成1０00万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的净资本是()。ﻭA．4100万元

B．5000万元ﻭC．390０万元

D.４000万元6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:赵某的行为属于不合法竞争行为，违反了（)规定。

Ａ.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或运用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为7、下列关于中国期货业协会的说法,不对的的是(）。ﻭA．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ﻭＢ.中国期货业协会的章程由理事会制定

Ｃ．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,（)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

Ｂ.财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

D.期货投资者9、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为１9５0０元,买入价格为19５１0元，前一成交价为1948０元,那么该合约的撮合成交价应为__。

Ａ.1948０元ﻭB.１９490元ﻭC.195００元ﻭＤ.１9５１0元10、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是(）。ﻭA．理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭＤ．理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权ﻫ11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ［根据上述资料，请回答以下问题。]ﻭ有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是＿_。

A.期货公司会员ﻭB．期货业协会ﻭＣ．期货交易所

Ｄ．证监会12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2０２３年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中，２023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(）。

A．予以批准

B．不予批准ﻭＣ.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD.予以批准，但应当限制其结算业务范围13、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。ﻭA．共同基金

Ｂ．对冲基金ﻭC.商品投资基金ﻭＤ．套利基金14、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（)个交易日。

A.５ﻭB．10ﻭC．20ﻭD．3015、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是_＿＿_＿_。ﻭA．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算ﻭD.会员对其受托的客户结算１6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（)。

A．公司法人ﻭB．自然人ﻭC.会员ﻭD.国有公司１７、世界上第一个有组织的金融期货市场是_＿。

A.伦敦证券交易所ﻭB．芝加哥商品交易所ﻭＣ．阿姆斯特丹证券交易所ﻭD．法兰西证券交易所1８、分立的说法,不对的的是（)。ﻭA.期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

Ｃ.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去ﻭＤ.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继19、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。ﻭA．服务周到

B.技能纯熟ﻭＣ.诚实信用

D.小心谨慎20、期货交易所应当向()报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构ﻭB.国务院期货监督管理机构ﻭC.期货公司ﻭD.非期货公司结算会员２1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.1５%

B．20%ﻭC．３0%ﻭＤ.5０%2２、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订)》关于(）的规定。ﻭA．合规执业

B.专业胜任

C.竞争准则

D.不合法竞争2３、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

A.3ﻭB．2ﻭC.5

Ｄ.１24、在我国,有１／3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时()。

Ａ.理事会ﻭB．董事会ﻭC.会员大会ﻭD．职工代表大会２5、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（)。

A.有合格的经营场合和业务设施

Ｂ.有健全的风险管理和内部控制制度

C.公司实际控制人具有连续赚钱能力ﻭＤ．实缴资本所有为货币出资二、多项选择题（共２5题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）１、期货期权合约中可变的合约要素是__。ﻭA.执行价格

B．权利金

C．到期时间ﻭD.期权的价格2、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有(）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施ﻭB.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实行提醒

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用3、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定,李某可以担任期货公司的(）职务。

A．董事长ﻭB．经理层人员

Ｃ.总经理

D．监事会主席４、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（)。ﻭA．财务负责人

B.期货公司董事长ﻭC.期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事5、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员,规定其对被检查事项作出解释、说明ﻭB．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统6、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及__。ﻭA．期货交易所ﻭＢ．套期保值者ﻭC．期货公司

D．投机者7、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。ﻭＡ．财政部ﻭB.中国期货业协会

Ｃ．期货交易所ﻭD．中国证监会８、期货公司有（）行为的,责令改正，给予警告,没收违法所得，并处违法所得1倍以上３倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满１0万元的，并处１0万元以上３0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭA.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

Ｂ.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭC．违反规定从事与期货业务无关的活动的ﻭD.从事期货自营业务的9、期货合约的价格形成方式有__。ﻭA．公开喊价方式

B．配对交易方式ﻭC.连续竞价方式ﻭD.计算机撮合成交方式10、客户对当天交易结算结果的确认,应当视为()。ﻭA．对当天所有持仓的确认ﻭB.对该日之前所有持仓的确认

Ｃ.对当天交易结算结果的确认ﻭＤ.对该日之前交易结算结果的确认

11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０２3年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1．5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是（)。ﻭＡ.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定ﻭＢ.该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭC.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定12、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定＿_等措施，以警示和化解风险。

Ａ．会员报告情况ﻭB．客户报告情况

C.谈话提醒

D．发布风险提醒函1３、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是＿_。

A．买进看涨期权

B．买进看跌期权ﻭC．卖出看涨期权

D．卖出看跌期权１4、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时,应当回避。

Ａ．本人ﻭB.父母ﻭC.配偶ﻭD.子女15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中,赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，假如赵某对该处分不服,可以采用以下（)救济措施。

A．向协会申诉ﻭB．对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映ﻭC．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼ﻭD．可以向仲裁机构提起仲裁１6、当履行期货期权合约后，__。

A．看涨期权的买方持有多头期货头寸ﻭＢ．看涨期权的卖方持有空头期货头寸

Ｃ.看跌期权的买方持有空头期货头寸

D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸17、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

Ａ.公司停业ﻭＢ．变更业务范围ﻭＣ．参股境外期货类经营机构

D.控股股东发生变化18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（)。ﻭA.在３０日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭB．请求中国证监会公告声明作废ﻭC．持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领19、在我国,交割仓库不得有(）行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密ﻭD.违反国家有关规定参与期货交易2０、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当提前告知本人,并按规定将（)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。ﻭＡ．免职理由

Ｂ.首席风险官履行职责情况