2015年上半年安徽期货从业资格：期货场基本制度模拟试题

2015年上半年安徽省期货从业资格：期货市场基本制度模

拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所D.证监会6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A.丁某B.小王C.期货公司D.期货公司和丁某11、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月30日2003年7月31日12、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎13、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A.支持丁某的主张B.支持期货公司的主张C.亲自重新调取证据D.根据现有材料综合判断15、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。12800点，13200点12700点，13500点12200点，13800点12500点，13300点16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围17、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系18、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权19、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。325120、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司21、沪深300股指期货合约的交易代码是_。CUALFUIF22、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任23、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员24、统一、严格的监管。A.英国B.新加坡C.美国D.日本25、套期保值的基本原理是_。A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A.对当日所有持仓的确认B.对该日之前所有持仓的确认C.对当日交易结算结果的确认D.对该日之前交易结算结果的确认2、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额3、从事期货交易活动，应当（）。A.公平B.公开C.公正D.诚实信用4、跨期套利的策略包括_。A.正向市场牛市套利B.正向市场熊市套利C.反向市场牛市套利D.反向市场熊市套利5、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格6、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序7、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金9、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统10、在我国，交割仓库不得有（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易11、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领13、期货期权合约中可变的合约要素是_。A.执行价格B.权利金C.到期时间D.期权的价格14、在下列国家中，—有玉米期货交易。A.日本B.阿根廷C.法国D.南非15、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则16、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A.向中国证监会报告B.移交司法机关追究刑事责任C.直接对其进行刑事处罚D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理19、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求20、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的21、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A.买进看涨期权B.买进