2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案_第1页
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文档简介

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案单选题(共100题)1、(2020年真题)私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、IV【答案】B2、依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作()。A.养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金【答案】C3、合规管理的基本原则不包括()。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则【答案】A4、(2017年)下列关于开放式基金赎回费用的说法中,错误的是()。A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率【答案】B5、基金销售渠道审慎调查包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A6、关于道德与法律的联系,以下表述错误的是()。A.道德与法律都是行为规范B.法律对道德传播具有促进作用C.道德规范都可以转换为法律规范D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】C7、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备A.20B.15C.10D.5【答案】D8、不同于只能投资于国内市场的公募基金,()可以进行国际市场投资。A.MOM基金B.FOF基金C.QFII基金D.QDII基金【答案】D9、从投资者教育工作形式的时空角度看,基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】A10、下列关于证券投资基金说法正确的是()。A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立【答案】D11、基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。A.1B.2C.3D.6【答案】D12、货币市场基金的收益公告内容包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、公募证券投资基金"利益共享,风险共担",是指()A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险【答案】C14、(2016年真题)基金获准上市的,应在上市前()个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A15、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与()。A.对冲策略基金B.股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A16、能够进行套利交易的基金是()。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF【答案】D17、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.股东的检查、监督、控制和指导B.公司管理层对人员和业务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查【答案】A18、以下关于债券基金和债券区别的说法中,错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升B.债券基金没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A19、(2017年真题)QDII基金管理人和托管人可能会聘请()为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务,()负责境外资产托管业务。A.境外投资顾问;境内托管人B.境外投资顾问;境外托管人C.境内投资顾问;境内托管人D.境内投资顾问;境外托管人【答案】B20、金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C21、基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】A22、私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C23、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向()提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国保监会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】A24、关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。A.降低重大财务损失的风险B.降低声誉损失的风险C.减少违规处罚D.有利于基金管理公司利润最大化【答案】D25、关于基金中基金(FOF),以下表述错误的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的()A.加强私募机构的规范和清理B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元D.基金产品呈现货币化、个人化特点【答案】D28、基金份额持有人名册的维护工作是由()负责。A.律师事务所B.基金注册登记机构C.会计师事务所D.基金托管人【答案】B29、下列关于证券投资基金的特点,说法错误的是()。A.专业管理B.利益共享C.独立托管D.集中投资【答案】D30、关于债券和债券基金的说法,不正确的是()。A.债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性,债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】C31、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。A.基金份额持有人B.基金管理公司C.基金公司股东D.基金公司员工【答案】A32、(2017年真题)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是()。A.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险【答案】C33、基金募集期间,投资者可以通过()场内认购LOF份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】B34、(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是()。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检【答案】D35、基金份额持有人享有的权利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、基金宣传推介材料不得登载的内容是()A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投资者教育的相关信息【答案】B37、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品,如(),实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】C38、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,描述错误的是()A.均需建立健全各项信息披露管理制度,制定专人负责管理信息披露事务B.均需在基金合同生效的次日,在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告C.职责终止时,均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告,报中国证监会备案D.各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】B39、目前,沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、(2016年真题)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于()日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】B41、(2017年真题)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、(2016年真题)()对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D43、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A44、()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A45、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B46、监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】B47、(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是()。A.发生涉及托管业务的诉讼B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20%C.托管人召集基金份额持有人大会D.托管人的法定名称或者住所变更【答案】B48、(2020年真题)私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件。()A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D49、基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是()。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利【答案】C50、(2017年真题)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权,下列说法错误的是()。A.理事会是协会的执行机构B.会员大会是协会的权力机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案【答案】C51、(2016年真题)下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?()A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】D52、根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、()的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】B54、(2017年真题)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,下列表述正确的是()。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的,可以预测本年度的预期业绩,并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】D55、封闭式基金一般有一个()存续期,期满后可以通过一定的法定程序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】D56、管理层在经营管理中,应遵守的原则不包括()。A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】B57、合规管理的基本原则不包括()。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】C58、关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。A.登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】C60、基金反映的是一种()关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】C61、基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓【答案】B62、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是()。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范【答案】D63、(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C64、客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是()。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.基金转换C.客户投诉处理D.修改账户资料【答案】A65、不属于场内交易方式的是()A.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间债券市场【答案】D66、(2016年真题)基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】C67、(2017年)基金合同约定的事项不包括()。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】C68、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,设定科学合理、简单清晰的基金销售(),不断完善基金销售信息披露,防止不正当竞争。A.费用结构B.费率水平C.费用结构和费率水平D.费用结构、费率水平和销售信息披露机制【答案】C70、某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户服务的()原则。A.安全第一B.客户至上C.有效沟通D.专业规范【答案】A71、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D72、下列不属于欺诈客户的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A73、()不属于基金客户。A.基金份额的持有人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的销售机构【答案】D74、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由()指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】B75、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括()。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产【答案】D76、(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D77、下列属于货币市场基金收益公告的是()。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是【答案】D78、下列关于基金销售行为的说法错误的是()。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平【答案】B79、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】C80、私募基金管理人发生临时重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,下列不属于临时重大事项的是()。A.变更控股股东B.吸收合并其他公司,但未变更公司名称C.变更公司名称D.投资者数量变动【答案】D81、世界上第一只开放式公司型基金是()。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】B82、()是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会【答案】B83、基金公司股东按其在基金公司()对公司享有权利,并承担相应的义务。A.职位B.权利C.出资比例D.贡献【答案】C84、(2016年)()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】B85、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为()。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金【答案】D86、(2016年)债券市场不包括()。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】D87、公募证券投资基金”利益共享,风险共担",是指()A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险【答案】C88、从参与方来看,资产管理包括()。A.股票和基金B.固定资产和非固定资产C.委托方和受托方D.

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