2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】C2、（2021年真题）现有研究普遍认为，（??）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C3、沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A.5％B.10％C.20％D.15％【答案】B4、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B5、（）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C6、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B8、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D9、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【答案】D10、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A11、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C13、在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A14、（2021年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、基金信息披露义务人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、资本外逃不可能在（）情况下发生。A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】D17、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A18、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B20、我国黄金市场具有的特点是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C21、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A22、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D23、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【答案】B24、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D25、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下（不含2年）B.1个月及以上，1年以下（不含1年）C.1个月及以上，2年以下（不含2年）D.3个月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D26、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B27、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B28、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（）等货币市场工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D30、中证200指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】C31、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A32、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、欧洲债券的描述正确的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D34、根据《中华人民共和国保险法》规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A35、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D36、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C37、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A38、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】C40、证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B41、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D43、下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴【答案】B44、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（）的特点。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、IIID.I、Ⅳ【答案】C45、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】B46、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B47、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D48、下列有关期权的说法中，错误的是（）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】D49、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B50、关于基金费用，说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C51、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（）A.100万元B.3000万元C.1亿元D.3亿元【答案】D52、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A53、信托市场的主体是（）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人【答案】C54、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A55、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D56、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】C57、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B58、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B59、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】C60、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C61、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A62、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B63、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（）。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C64、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C65、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B66、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C67、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A68、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B69、下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D71、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A72、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】B73、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A74、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A75、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D76、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】D77、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B78、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C79、企业可以用()进行证券投资,A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D81、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C82、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。A.定位于私募市场B.定位于机构间市场C.定位于互联互通市场D.定位于大众市场【答案】D83、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A84、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D85、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D86、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A88、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C89、下列属于开放式基金申购、赎回