海运国家对海盗行为的界定及我国海上保险法的借鉴,国际法论文

海运国家对海盗行为的界定及我们国家海上保险法的借鉴,国际法论文大量的事实证明海盗行为影响全球航运、世界贸易和旅游业的发展。仅就航运业而言，海盗行为的影响导致运输成本激增。而针对海盗行为造成的经济损失，航运业通常的做法是通过保险公司转移海盗行为带来的风险。尽管我们国家保险市场承保海盗风险，但何为海盗行为，在我们国家(海商法〕海上保险合同一章没有规定，保险业界也不存在明确的解释和讲明，这就不可避免地会对海盗行为产生不同的理解，进而出现能否属于承保范围、保险人能否负责赔偿的争议。故本文将重点比拟典型海运国家对海盗行为的界定，总结其应具备的要素，并为完善我们国家有关立法提出相应的对策建议。一、典型海运国家对海盗行为的界定就各国保险法而言，对海盗行为做出明确界定的极少。下面重点分析几个主要国家的法律规定。1.英国20世纪之前，英国法中解释海盗行为的法律还相当不清楚明晰。20世纪期间，以海上保险业为目的界定海盗行为有了新发展。1906年英国(海上保险法〕对海盗行为［1］的界定虽不全面，但在其目录表一保单解释规则八中对海盗(Pirates)一词做了界定:海盗包括暴动的乘客和从岸上攻击船舶的暴民。该保单解释规则八中界定的海盗行为源自于已存的法院裁决。关于从岸上攻击船舶的暴民可构成海盗是受Nesbittv.Lushington案①影响。该案中法院需要裁决原告的船舶被陆上暴徒攻击进而夺取并控制的情况下能否有权要求获得赔偿。后来，暴民们为得到船上的谷物，不离开船舶，直到船上的谷物以大约发票价的3/4卖给他们为止。法院裁决本案中的损失不能通过保单中的特定措辞获得赔偿，但法院还是裁定行为本身构成海盗行为。法官以为，凡在陆上构成抢劫，在海上就是海盗行为。以暴力迫使谷物主在岸上以买家强加的特定价格卖掉谷物，也会构成抢劫。①影响1906年(海上保险法〕保单解释规则八的其他案例还有Palmerv.Naylor案。②该案中，一批中国移民在从中国送往秘鲁时，他们接管船舶，杀死了船长和部分船员。之后他们在近期的岛登陆并逃跑。法院以为，移民们谋杀船长和部分船员，扣押船舶，假如不是海盗行为，也是与此同类的行为，因而，属于承保的风险之内。固然该案件没有澄清乘客或全体船员可以能被以为是海盗，却使得1906年(海上保险法〕认识到了该问题的重要性并在海盗的定义中包括了乘客。尽管1906年(海上保险法〕保单解释规则八解决了一些问题，但海盗行为的定义并未完善。法院在1906年(海上保险法〕通过之后的判例中相继解决了定义海盗行为的很多难题。例如，在ＲepublicofBoliviav.IndemnityMutualMarineAssuranceCo.Ltd.③案中，海盗行为的对象是LocusClassicus轮，该轮运输的是索赔的供给物资，投保的保单承保来自海盗行为的损失风险。供给物资被不是政治性组织却打算在玻利维亚地区成立独立的叛乱者夺取。固然法院以为这不属于保单含义中由海盗行为引起的损失，但它还是解决了解释海盗行为术语的很多问题。法院以为由国际法和刑法提供的定义在解释保单条款时是不适当的。上诉法院进而解释道:即便假定扣押货物的这些人的行为为某些目的与法律定义的海盗行为偶合，海盗行为一词，在保单中使用也必须用其通俗意义来解释，在这里种意义中，它意味着是为私人目的毫不区分地劫掠的人，而不是为一个特定国家的公共目的简单地对财产施行不利活动的人。④该案中考虑的另外一个问题是海盗行为发生的区域。案件中的攻击地点发生在亚马逊河的一个分支流进另一个分支的河口。法院裁决此种事件不能构成海上保险业内理解的海盗行为。法院以为:毕竟这是一份海上保险保单，不管海盗行为的定义可能是什么，都是一项海上犯罪，所发生的该河虽远离国家，却根本不是发生在海上。⑤本案确立了海盗行为是海上犯罪，该犯罪不能发生在内水，必须是为私人目的而施行，而不是为政治原因。两个案例都具体表现出出定义海盗行为时对商人们合理期望的重视。在BanqueMonetaca＆Carystuiakiv.MotorUnionInsuranceCompanyLtd.案⑥中，法院在海盗行为与扣押之间做了区分。在PiracyJureGentium案⑦中提出了抢劫能否是一项海盗行为犯罪的必要因素的问题。法院裁决以为没有此项要求和没有试图犯海盗式的抢劫等同于海盗行为的要求。AthensMaritimeEnterprisesCorporationv.HellenicMutualWarＲisksAssociation(Bermuda)Ltd.(TheAndreasLemos)案⑧显着改良了海盗行为定义。该案中，武装人员登上船舶意图盗窃，但是，他们并没有碰到任何抵抗，他们在为了逃跑而诉诸暴力之前已完成了盗窃。盗窃罪限于在港口和内水施行。该案中提出并讨论了两个问题:一是关于暴力或暴力威胁能否是海盗行为的一个必要因素;二是能否存在海盗行为能够产生的任何地理区域限制。就第一个问题，Staughton法官以为:没有施行暴力或暴力威胁的盗窃不是一项海上保险合同保单下的海盗行为。裁决进一步以为:协会承保由海盗行为造成的船东损失，由于他们的雇员已被暴力制服，或因害怕而委屈服从。协会并不承保当他们的夜班守卫睡着了，机密行窃给船东造成的损失。海盗行为的概念与机密盗窃不一样。没有必要以为窃贼在能被称之为海盗之前，必需要升起海盗旗并开火擦过受害者的船首。但海盗行为却不能以机密方式施行。⑨就第二个问题，法院裁决以为，没有理由限制海盗行为只能在领海之外实行。Staughton法官提出，他的意图不是在海盗行为上放弃国际公法规则。但是，为解释保险合同的目的，一个不同的规则不会产生极坏的后果。夺取船东财产的抢劫犯并不关心能否在领海内还是在领海外抢劫。相比于是在12海里外还是更远，保险人也应当不太关心发生的精到准确地点，在乎的是在一定程度上抢劫大多更可能在港口内或河口内的船上。①该案例认定海盗行为能发生在领海内，海盗行为由使用暴力或暴力威胁的盗窃组成，但没有暴力或暴力威胁不能构成。总结英国的成文法与判例法，定义海盗行为的因素为:海上抢劫犯罪或试图海上抢劫;通过暴力或暴力威胁来实现;为私人目的;可由暴徒或暴动的乘客施行;不考虑其发生地点(但排除内水)［2］。2.美国在美国，海上保险法从未被编纂过。因而，也就没有相关的成文法作为定义海盗行为的指导准则［3］。故在美国确定海盗行为定义必须研究相关的案例法。美国法院以InsuranceCo.v.Dunham案②判决中存在的联邦海商法和英国法作为海上保险法的基础，之所以采用英国法，正如QueensInsuranceCo.ofAmericav.Globe＆ＲulgesFireInsuranceCo.案③判决的结论所言，是为保持与英国海上保险法一致。第一个重要的案例是CharlesE.Dolev.MerchantsMutualMarineInsurance案。④该案是关于美国商船黄金火箭号(TheGoldenＲocket)被南部联盟船舶捉捕。围绕该捕获引起三个诉讼。缅因州最高司法法院主张海盗行为的定义不必受国际法确立的定义局限。法院提出:一份保险单中的海盗行为必须理解为参考犯国际法定义的海盗行为罪的人。但我们以为这种限制没有根据。必须假定合同的双方当事人至少都了解这个国家的法律;就任何类型的海盗行为，不管是由成文法还是国际法规定的，都能影响海上风险，当与此种风险相联络的合同使用它时，它必须被考虑包括在那个术语之内，除非存在某些限制或例外。⑤在定义海盗行为本身时，法院支持了UnitedStatesv.Palmer案⑥中提出的定义，该案中，海盗行为被简单地定义为在公海上抢劫。法院关心的问题是属于一国的捕获船舶行为能否等同于海盗行为。法院裁决道:没有人会赞同除非一个人怀有一般目的抢劫每个人，否则不能成为抢劫犯。这种规则与其适用在海上还不如适用在陆上。⑦另外，假如暴动的船员存心故意夺取船舶，他们成功了，其行为就是海盗行为［2］。该判例提出海盗行为定义由两个因素组成:(1)抢劫;(2)发生在公海上。除此之外，也确定了试图接管船舶的全体船员可以能被定义为海盗。海盗行为问题在Fifieldv.TheInsuranceCompanyoftheStateofPennsylvania案⑧中得到进一步解决。该案法院在私掠和海盗行为之间做了区分，提出:私掠和海盗行为的区别在于，前者是带有权利色彩的根据战争法的捕获和为了组建一个政治权利组织作为法律上或事实上受益，而后者则是仅仅为私人受益的动机在公海上施行抢劫，就像陆上的盗窃和抢劫一样。⑨因而，海盗行为的定义排除了出于政治动机的行为，如恐惧主义等。BritanniaShippingCorporationv.Globe＆ＲutgersFireInsuranceCompany案瑏瑠是关于产生海盗行为的地域限制的案例。该案牵涉一艘拖船在港口内被盗。法院裁决这样的行为只能发生在公海上。但是，公海这个术语应当在其通俗意义上使用。法院引用了Field法官在UnitedStatesv.Ｒodger案瑏瑡中的观点，以为:公海(highseas)一词在每一个案件中不表示任何分离的和区别明显的水体，而仅仅仅是海或洋开放的水域，以与港口和岸边狭窄的陆岬内的水域相区别。S.Felicione＆SonsFishCompanyv.CitizensCasualtyCompanyofNewYork案①是界定海盗行为最为详尽的案例。该案牵涉双重谋杀和船舶的船底被另一艘船的船长凿洞，由此该案例被冠以海上怪诞的英雄传奇。②该案法院需要确定船长的行为能否构成一项海盗行为。法院以为海盗行为的定义应为:在公海上，怀有普遍敌意的意图，未经法律受权的抢劫、谋杀或暴力劫掠。该案中，法院在以前案件确立的海盗行为定义基础上增加一个一般敌对行为的要求，也认定海盗行为为抢劫罪行。但是，法院裁决船长不能定为海盗，由于他的行为没有上升到海盗行为所要求的针对所有人类的一般敌对行为的水平。③总结美国的判例法，法院以为构成海盗行为因素为:一项劫掠犯罪，其并不限于抢劫;其施行不是为了政治动机，而是为了私人获益;其发生在公海上，这里的公海应当理解为任何开放式的水域(不是内水，港口，海港等);怀有普遍敌意的意图［2］。3.挪威(1996年挪威海上保险法大纲2007版评注〕中针对(1996年挪威海上保险法大纲2007版〕第二章第9条(d)款使用的海盗行为一词做出了界定。海盗行为被理解为由私人在公海(opensea)④［4］上针对一船的船员、乘客和船上货物非法使用武力的行为。使用武力的行为经过另一船来施行，但海盗可以以伪装成船员或乘客登上船舶随后在该船上施行劫掠行为。他们的目的通常是为了经济收益，但仅仅造成财产损害或人员受伤的行为可以以构成海盗行为［5］。(1996年挪威海上保险法大纲2018版评注〕主要针对(1996年挪威海上保险法大纲2007版评注〕中海盗行为的发生地域做了修改，委员会解释道:委员会赞同将海盗行为与公海联络在一起是不适当的，本大纲中的海盗行为术语必需要与opensea⑤［4］和(联合国海洋法公约〕第101条做出的海盗行为的国际法律定义脱钩。这意味着相关战争险保险中的海盗行为可以以发生在一个沿海国的领海界线之内就商船而言，委员会赞同只要船舶在两港之间的航途中对其非法使用武力就构成海盗行为。因而，在这里种方式方法下，不区分船舶能否在领海界线内或外，还是在公海上，甚至在与海和河相通的可航的湖上非法使用武力也构成海盗行为［4］。总结(1996年挪威海上保险法大纲2007版评注〕对海盗行为的理解，可得出在挪威海上保险法中构成海盗行为的因素为:私人施行;非法使用武力;从一船上针对另一船施行;海盗可以伪装成船员或乘客在受害船舶上施行;可发生在沿海国的领海内;为私人获益目的，但仅造成人员受伤或财产损害而无获益可以构成海盗行为。二、不同国家对海盗行为界定的比拟总结比拟美国和英国法院的判例法可见，他们定义海盗行为的因素多数都是一致的。在两国内，法院都裁决应当遵循在航运业内通常使用的海盗行为定义，该定义稍稍偏离了在国际法和刑法中提出的定义。但是，美国法院发展出的一些界定海盗行为的因素可能与英国的相冲突，英国的界定中不要求针对所有人的普遍的或一般的敌意。另外，英国判例法没有澄清能否任何劫掠行为都可能被看成是海盗行为。但是，也有一些因素在英国的定义中有，而美国的法院却还没碰到。如美国法院还没澄清使用暴力能否为定义海盗行为所必须的。比拟挪威与英美国家海上保险法对海盗行为的界定，可见界定的因素上存在三个一致之处:首先，海盗行为的发生不必局限在公海上，能够发生在一国的领海之内。其次，非法使用武力(使用暴力或暴力威胁)。最后，目的是为私人获益。但挪威与英美国家在界定海盗行为上也存在不同，挪威对海盗行为的定义似乎受国际法中海盗行为定义的影响更深，是对国际法中海盗行为定义某些不合理因素的突破。而英美国家海上保险法中给出的定义更注重尊重当事人的合理期望和行业惯例。三、完善我们国家海上保险法对海盗行为界定的建议尽管我们国家保险市场提供的船舶保险条款或战争险条款承保了海盗险，①但没有关于海盗行为或海盗的定义，为避免各保险公司在发生争议时对其做出不同的解释或理解，有利于保卫被保险人的利益，统一我们国家保险界定，建议在修改(海商法〕海上保险合同一章时做以下完善，以提供必要的、有效的法律支持。1.明确海盗行为的定义在明确海盗行为的定义时，一是要注意保险法与国际法中对海盗行为界定的不同。广为接受的国际法中海盗行为定义是由(联合国海洋法公约〕所确立的，以为海盗行为包括以下因素:(1)私人船舶或飞机上船员、机组成员或乘客。(2)为了私人目的。(3)在公海或任何国家管辖范围以外的地方。(4)对另一船舶或飞机或该船上、机上的人或财物。(5)非法使用暴力、扣留或其他掠夺的行为。与前述国家海上保险法中定义的海盗行为相比，可发现海上保险法中的海盗行为定义均突破了(联合国海洋法公约〕规定的海盗行为只能发生在公海上的限制，以为海盗行为可以以发生在一国的领海或专属经济区之内;国际法中海盗行为的施行从一船对另一船的要求，与上述国家的海上保险法中规定不同，海上保险