采购外协和新供应商评价控制程序

会签：1目的和适用范围修改履历表版本号修改概略起草审核批准修改日期发布日期保存部门文件状态会签部门会签人会签部门会签人会签部门会签人通过对采购过程的有效控制，选择合适的供应商，并持续评价，使本公司供应商开发、采购和外包作业有章可循，以保证采购材料和外包产品、服务符合规定的质量要求。本程序适用于公司原辅材料外购件、外协件的供应商开发、采购和外包过程的质量控制。2术语和定义3职责采购部：采购部负责原辅材料采购，负责采购控制的归口管理，负责编制《合格供应商名单》，负责组织对供应商进行评价，建立供应商档案，并对供应商的供货业绩定期进行评价；负责将采购申请单制订过程中的输入资料和输出资料进行存档及分类管理，确保可追溯性；采购部：负责组织产品研发部、质量小组以及相关需求部门相关人员对新供应商进行开发和评估，并对相关产品的用途、型号、价格、交期、质量等信息进行评估比对，确保采购顺利进行；研发部负责编制采购物资技术标准“BOM表”，以及提供物料采购的技术相关要求及标准；质量小组：负责采购物资的进货验证，并保存产品的验证记录；最高领导：审核对合格供应商评价结果，批准合格供应商名单。4工作程序供应商的开发“BOM表”，含采购产品的设计图纸、规格型号、采购规格书以及“环境物质控制”管理的相关要求。环境控制具体按《环境管理物质控制程序》执行。“供应商能力调查表”。采购部根据评估后的质量要求和申请部门提出的要求进行物资采购，并通过对物资的质量、价格、供货期、服务等进行比较，选择合格的供应商，并建立采购台帐保存相关记录。供应商的初选和评定供应商的初选和评定应遵循以下原则：a） 确定供应商评估标准；b） 识别潜在供应商；c） 筛选潜在供应商；d） 对筛选出的供应商的更多信息进行调查研究；e） 设定评价标准的权重并评定供应商等级；f） 对选定的供应商进行SWOT分析；g） 将结果录入公司供应商管理表中；h） 同供应商一起评价评估结果；i） 确定供应商发展战略；采购部根据产品特性寻找有能力的供应商，利用网络或电话咨询供应商进行初步的信息调查，必要时提供供应商相关能力信息委托研发技术人员进行信息评估。采购部填写《供应商基本情况记录表》，并附上相关书面证明材料（如体系认证证书或网站说明能够证实体系情况的网页打印页），然后组织研发部、质量小组以及相关部门人员进行供应商初选评定，确定供应商后，由部门经理审核，最高领导批准后，采购部通知初选供应商提供样品进行试验或验证。样品确认样品确认过程中经过质量小组全程进行试用结果跟进确认样品最终检验和测试数据是否符合质量要求，并登记样品的使用途径，如用于产品的编号、规格等，便于追溯。样品确认过程中产生的不合格品按《不合格品控制程序》进行控制。如确认样品属外观件或不易检测，如有必要应保留少量样品作为封样，或拍照留存，作为以后进料检验的依据。列入《合格供应商名单》首批样品经产品研发部及质量小组确认合格的供应商，报部门经理审核、最高领导批准后采购部方可加入《合格供应商名单》。《合格供应商名单》应处于受控状态，保持动态更新。对同类的重要物资（A类）和一般物资（B类），应同时选择几家合格的供应商，采购部负责建立并保存合格供应商的质量记录。供货控制供应商的评价、管理根据采购物资的类别，对供应商进行分类，对提供关键物资、重要物资的供应商，应提供充分的书面证明材料，以证实其质量保证能力，可以从以下方面对供应商进行管理及评价：a） 增大进货检验数量或实行全数检验；b） 对于所有外购成品供应商、配件供应商、外协供应商、原材料供应商，需要签订质量协议；对于特殊情况无法签订质量协议，需要需求部门以及最高领导批准同意；c） 供应商的营业证书及经营范围（营业执照）；d） 对供应商进行质量管理体系审核或由供应商提供客观凭证（如体系认证证书等）；e） 对环境管制的产品需供应商提供（绿色伙伴承若书）或SGS报告；f） 对供应商质量保证能力实施定期、不定期的调查或评价（新供应商提供当前调查表）；g） T解同行业使用该供应商同类物资的情况，酌情处理检验事宜。供应商产品如出现严重质量问题，采购部应及时通知供应商，采取退货或调换等措施，发出《纠正和预防措施处理单》要求供应商进行改进，并对供应商进行重新评价，如在重新评论过程中发现供应商无明显改进，则取消其合格供应商资格。对顾客要求控制的采购产品，公司邀请顾客参加对供应商的评价和选择。采购部负责对供应商的评价结果和跟踪措施进行记录，并予以保存。采购物资的分类及供应商的评价标准在研发实现过程中，采购物资分为：A、B、C类；供应商评价标准分为：1级、H级、m级进行管理具体管理方法如下：a） 重要物资（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。b） 一般物资（B类）：构成最终产品非关键部位的物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。c） 辅助物资（C类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。采购部每年年底对A、B、C类物资合格供应商本年内实际供货情况进行评价，填写《供应商业绩评价表》，评价时按百分制：质量评分占60分（由质量小组提交给采购部），交货期评分占20分，其他（如价格、售后服务等）占20分。并按以下级别进行评定：、 采购物资合格的次数 按期交货次数 价格\服务满意次数a） 分级供应商一 +2息分N90分，且质量评分必须会48分采购物资的总次数 采购物资的总次数 采购物资的总次数b） n级供应商：“供应商业绩评定表”在75分巳总分＜90分，且质量评分必须N48分，c） m级供应商：“供应商业绩评定表”总分＜75分。A类物资的评定结果为I级供应商，直接列入“合格供应商名单”，优先采购；评价结果为A类H级供应商，定为备选供应商，供货量应为I级供应商的30%的采购量；若A类物资评价结果为m级供应商，经质量小组及最高领导批准后取消其合格供应商资格。B、C类物质的评定结果为I或H级供应商，列入下年度“合格供应商名单”，并要求其改善，采购部对改善结果进行跟进确认，若评定结果为m级供应商，经质量小组及最高领导批准后取消其合格供应商资格。注：已评定为的《合格供应商名单》需报最高领导批准后生效。对合格供应商的风险管理风险管理是公司通过对风险的识别和衡量，采用合理的经济和技术手段对风险进行处理，以最小的成本获得最大安全保障的一种管理行为。对供应商潜在风险的识别主要有合同签订风险、交货能力风险、环保供应商“R0HS”风险、运输风险、来料质量风险、售后服务风险等因素进行收集管理。合同风险：采购人员在签订合同时，应对供应商主体资格进行审查，要明确供应商商标、组织形式、所有制性质、责任种类等基本情况。交货能力风险：为了预防供应商意外情况拖延交货期，采购人员应做好事前规划、事中执行、事后考核：a） 事前应充分了解供应商的生产能力，设备状况，给予供应商合理的交货时间，要求其提供生产计划表或交货日程表，同时要准备好替代货源。b） 事中要落实生产进度，加强交货前的催货工作，如有数量变更应及时通知供应商。c） 事后要对交货期延迟的原因进行分析，对供应商所造成影响要予以追究，做好对其考评记录，视，情况取舍其合格供应商资格。“R0HS”风险：采购部应按公司规定要求供应商提供相关的ROHS报告，质量小组应确认报告的有效性。物质采购控制采购部根据“BOM表”及研发技术要求生成《采购合同》，由经部门经理及最高领导审批后实施采购。采购部根据“BOM表”、技术要求及环境管理要求，负责传递环境管理物质标准信息（包括：国际标准、国家标准、公司标准等）给供应商，确保采购产品符合环境物质管制标准。采购部负责向供应商获取最新版本的欧盟ROHS指令、收集有效的环境管理物质的检测报告（如SGS或（3口等第三方检测的报告）及产品安全数据表（MSDS），如不符合要求，则由采购部负责退回给供应商，产品环境品质合格率100%。供应商提供的有害物质检测报告有效期一年，到期前一个月由采购部发通知给供应商，要求其在到期前一个星期提供新的检测报。采购部根据采购申请表，按照采购物资的种类和数量要求，在《合格供应商名单》中选择合格供应商进行采购，或者按照研发部需求指定品牌型号寻求正规代理渠道或者原厂进行购买；若在合格供方范围内不能及时采购到相关物资时，可由采购员提出临时采购申请，经研发部及质量小组与相关部门评审，由部门经理及最高领导批准后，方可实施试行采购，对临时采购的物资应确保不采购“三无”产品（即无合格证、无生产公司名、无生产日期）。产品中化学物质管理的相关文件按照法律法规的规定期限规定进行保管。物资验证及送检仓库保管员在每批货物到厂时先检查是否随有采购单核对供应商名称与采购单一致，方可进行点收，点收时应检查外包装、品名、规格、型号、数量是否正确，核对《采购单》与供应商的发货单一致，手续无误方可进入待检区。如有差错仓库保管员应及时通知采购部，采购部负责与供应商协商解决办法，在采购单上注明处理办法，并报采购部负责人批准，仓库保管员重新按照采购单进行点检，全部吻合后移入仓库待检区并通知质量小组安排检验。对顾客要求特殊检验的采购产品，采购部门应邀请顾客参加对供应商的评价和选择，对验证方法，在采购合同中应明确规定。仓库保管员在货物进入待检区后立即填写《进货检验报告》相关信息后交质量小组进行检验。质量小组收到送检通知后，及时安排检验人员进行检验和验证，具体按《进料检验作业指导书》的相关规定进行。进料检验和验证发现不合格时，按《不合格品控制程序》的相关规定进行处理，检验和验证合格后，仓库保管员办理入库手续。采购外包管理采购部组织研发部、质量小组以及相关人员应对供应商在设备、人员、环保、运输方面充分论证，预防出现非预期的异常现像。外包方管理及合格外包方管理按《供应商业绩评定表》执行，考评时应对外包风险进行控制，签订《质量保证协议》，每年至少对供应商考评一次，必要时可增加考评次数。外包计划管理由产品研发部提供技术要求及相关技术支持，质量小组提供质量管理要求，采购部根据研发部及质量小组的技术要求及质量要求下达外包计划，并依据《合格供应商名单》，挑选最佳外包供应商，采购部负责对外包过程的进度状态及相关信息进行跟踪。注：外包实施需采购部组织相关评审后经部门经理批准方可执行。外包验证a） 由质量小组安排检验员在供应商现场验证；b） 委托第三方验证；验证活动的方法应在合同或协议中明确规定。注：顾客验证的产品，不能免除本公司质量责任。文件和质量记录管理质量小组负责对样品认可报告、小批试用报告、等进行妥善保管和分类存档，确保可追溯性。采购部负责对《合格供应商名单》进行动态管理；负责建立供应商档案，妥善保存《供应商基本情况记录表》、《供应商评价记录表》和《供应商业绩评定表》；负责对《采购单》及采购合同和附件等进行妥善保管和分类存档，确保可追溯性。文件和质量记录的管理应符合《文件控制程