2021年证券从业资格考试《证券交易》补充试卷（附答案）

2021年证券从业资格考试《证券交易》补充试卷

(附答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于OO

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节，P155O

2、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格

将之转换成一定数量的()的证券。

A、基金

B、优先股

C、另一种证券

D、普通股

【参考答案】：C

3、下列关于基金的叙述，正确的是()o

A、封闭式基金的总量是不固定的

B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

C、开放式基金是在交易所进行交易的基金

D、开放式基金以市场价格交易

【参考答案】：B

【解析】封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买

卖程序与股票、债券一样。开放基金一般不在交易所交易，在交易所交

易的开放基金称为上市开放式基金(10F)o开放式基金以资产净值交

易。

4、深圳证券交易所规定每一申购单位为()股，申购数量不少于

()股。

A、1000,1000

B,1000,500

C、500,500

D、500,1000

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票网发行资金收购的基本规定和操作流程。

5、证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的

证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计

算的处理过程.

A、清算

B、交割

C、交收

D、登记

【参考答案】：A

6、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括

()O

A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购

交易或作其他用途

B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

D、禁止将融得资金用于短期周转

【参考答案】：D

【解析】根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包

括禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或

作其他用途、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易、

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等等。

7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人

民币()亿元。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教

材第七章第一节，P199o

8、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是()o

A、第三市场

B、第四市场

C、店头市场

D、证券交易所

【参考答案】：C

9、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。

A、001

B、005

C、01

D、0.05

【参考答案】：C

10、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、

行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在()名下。

A、法定持有人

B、指定持有人

C、名义持有人

D、证券公司营业部

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P284O

11、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前()刊登召开股

东大会通知。

A、30日

B、40日

C、20日

D、10日

【参考答案】：A

12、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的

处罚不包括()O

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

【参考答案】：A

【解析】其他三项都是可能受到的处罚措施。

13、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规

模的（），并且不得超过2亿元。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P200o

14、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到

受让人从而完成股权（债权）过户。

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、柜台过户

【参考答案】：A

15、单只标的证券的融资余额将抵至（）下时，交易所可以在下一

次交易日恢复其融资买人，并向市场公布

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：c

16、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户

融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P233O

17、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会

计制度》。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国会计协会

D、中国审计协会

【参考答案】：B

18、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责

任公司为中国人民银行指定的()O

A、全国银行间债券市场的主管部门

B、办理债券的登记、托管与结算的机构

C、对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D、全国银行间债券市场的监督部门

【参考答案】：B

19、下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行

情内容的是()。

A、证券代码

B、证券简称

C、前收盘价格

D、集合竞价的参考价格

【参考答案】：D

【解析】上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容

包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹

配量和虚拟未匹配量。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间

的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配

量和未匹配量等。由此可知，D项是深圳证券交易所的即时行情内容。

20、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央

银行通过证券回购可以有效地控制(),以加强宏观经济管理。

A、债券流通

B、股票流通

C、货币供应

D、货币流通

【参考答案】：C

21、将债券交易分为全价交易和净价交易的分类，主要是从()来

看的。

A、交易价格的组成

B、申报类型

C、交易的计价单位

D、交易价格的限制形式

【参考答案】：A

【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价

交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的

交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交

的交易。

22、代办股份转让的委托申报时间为转让日()o

A、9：30—11：30

B、13：00—15：00

C、9：30—11：30、13：00—15：00

D、9：30—15：00

【参考答案】：C

【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，

P147O

23、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()o

A、1999年7月1日

B、2000年7月1日

C、2001年7月1日

D、2005年7月1日

【参考答案】：A

24、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。

A、债券交易

B、期权交易

C、近期交易

D、远期交易

【参考答案】：D

【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的

特点。

25、()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融

券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的

期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A、董事会

B、业务决策机构

C、业务执行部门

D、分支机构

【参考答案】：B

【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,

P232O

26、下列四种表述中，正确的是()o

A、证券清算又称“证券结算”

B、证券交收简称“证券结算”

C、证券清算又称“证券交收”

D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”

【参考答案】：D

27、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的()调高，

证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

A、同期金融机构活期存款基准利率

B、同期金融机构1年期存款基准利率

C、同期金融机构1年期贷款基准利率

D、同期金融机构贷款基准利率

【参考答案】：D

28、根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,

回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A、守约方

B、上海证券交易所

C、投资者保护基金

D、证券结算风险基金

【参考答案】：A

【解析】如果单方违约，违约金归守约方。

29、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。

A、0.001

B、0.005

C、0.01

D、0.05

【参考答案】：C

30、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()的特点。

A、交易手续简单

B、流动性强

C、比较分散

D、费时少

【参考答案】：B

31、证券经纪业务合规风险的情形不包括()o

A、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D、违反规定为客户开立账户

【参考答案】：A

【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

32、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。

A、交易手续简单

B、费时少

C、比较分散

D、流动性强

【参考答案】：D

33、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作

日内向中国证券监督管理委员会备案。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教

材第一章第二节。P16o

34、首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询

价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A、主板上市的

B、创业板上市的

C、中小企业板上市的

D、代办股份转让系统上市的

【参考答案】：C

35、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()，申购资金

需全部到位。

A、15：00后

B、16：00后

C、15：00前

D、16：00前

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P148o

36、定向资产管理合同应当包括()指定的合同必备条款。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、中国人民银行

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材

第七章第三节，P207o

37、我国证券市场采用的是()

A、法人结算模式

B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式

D、营业部结算模式

【参考答案】：A

38、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()o

A、从证券登记结算公司的业务收入中提取

B、从证券登记结算公司的收益中提取

C、从证券登记结算公司的资本金中提取

D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

【参考答案】：C

【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、

收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳,

不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

39、填写委托单的第一要点是()o

A、证券账户号码

B、买卖方向

C、买卖证券的名称

D、买卖数量

【参考答案】：C

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

40、根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中

不包括()天。

A、2

B、4

C、8

D、182

【参考答案】：c

41、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确

的是()O

A、以资产净值确定

B、在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C、以资产总值确定

D、在资产总值的基础上加一定的手续费确定

【参考答案】：B

【解析】开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础

上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申

购和赎回价格。

42、下列属于限价委托的优点的是()o

A、执行指令容易

B、成交迅速

C、有利于投资者实现预期投资计划

D、成交率高

【参考答案】：C

【解析】A、B、D选项均属于市价委托的优点。本题的最佳答案是

C选项。

43、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以()申报。

A、金额

B、份额

C、时间

D、数量

【参考答案】：B

44、售中服务是指客户()营销人员提供的服务。

A、招揽过程中

B、形成购买决策、实施购买行为时

C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后

D、买卖证券时

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P127O

45、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司

可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备,

长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

【参考答案】：A

46、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式

不包括()O

A、近期交易

B、远期交易

C、期货交易

D、现货交易

【参考答案】：A

【解析】证券交易方式可以从不同的角度来认识。根据交易合约的

签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和

期货交易。在短期资金市场，结合现货交易和远期交易的特点，存在着

债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则

发生信用交易。

47、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算

业务，并由()进行复核。

A、托管机构

B、证券公司自己

C、推广机构

D、结算托管部门

【参考答案】：A

【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

四节，P212o

48、上海证券交易所交易过户采用()的方式。

A、双向过户

B、单向过户

C、多向过户

D、电脑自动过户

【参考答案】：D

49、下列不属于全国银行间市场会员的是()o

A、商业银行

B、证券公司

C、保险公司

D、证券投资基金

【参考答案】：B

【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债

券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公

司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

50、下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、公平性

【参考答案】：D

51、开立()是投资者进行证券交易的先决条件。

A、开立保证金账户

B、银行担保

C、开立证券账户

D、获得合法证明

【参考答案】：A

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

52、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的

资金数额不得低于人民币()万元。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：C

【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教

材第七章第二节，P200o

53、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、

有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日

起，保存期不得少于()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

54、证券交易所会员应当于每月前()个工作日报送上月统计报表

及风险控制指标监管报表。

A、3

B、5

C、7

D,9

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第

二节，P15o

55、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融

资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【参考答案】：D

56、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、1分钟

B、2分钟

C、3分钟

D、5分钟

【参考答案】：A

【解析】收盘价的形成，要掌握。

57、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批

准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30

万元的，处以()罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、30万元以上60万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：C

【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五

节，P142O

58、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()

的证券。

A、优先股

B、任意股票

C、普通股

D、基金

【参考答案】：c

59、()不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A、双方权利义务和风险提示

B、证券公司禁止营业部从事的业务内容

C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

【参考答案】：C

【解析】证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除

载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范

围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的

业务内容。

60、上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显

示的前收盘价格为其()O

A、发行人计算的开盘参考价

B、主承销商计算出的开盘参考价

C、发行价

D、集合竞价

【参考答案】：C

【解析】上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行

情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、代理买卖证券的风险主要包括()O

A、法律风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A,B,D

2、证券交易所的组织形式包括()o

A、会员制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

【参考答案】：A,B

3、开放式基金和封闭式基金的区别在于()o

A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台

交易

B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式

基金交易中，交易是在投资者之间进行的

C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手

续赛

D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封

闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期

【参考答案】：A,C,D

4、权证交易中禁止的事项包括()o

A、权证发行人买卖自己发行的权证

B、标的证券的发行人买卖标的证券的权证

C、权证交易方进行价格操纵

D、权证交易内幕信息的外漏

E、利用权证内幕信息进行权证的风险回避

【参考答案】：A,B,C,D,E

5、自营业务内部报告的内容应包括()o

A、投资决策执行情况

B、自营资产质量

C、自营盈亏情况

D、风险监控情况

【参考答案】：A,B,C,D

6、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()o

A、换券

B、现金交割

C、提前赎回

D、拆借资金

【参考答案】：A,B,C

【解析】本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属

于常考题目。

7、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产

管理计划。

A、集合资产管理风险提示书

B、集合资产管理计划说明书

C、集合资产管理合同

D、集合资产推广计划

【参考答案】：B,C

8、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等

原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误

【参考答案】：A,B,C,D

9、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。

A、即时行情

B、各类日报表

C、证券指数

D、证券交易公开信息

【参考答案】：A,C,D

10、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有

()O

A、调整标的证券标准或范围

B、调整可充抵保证金有价证券的折算率

C、调整融资、融券保证金比例

D、暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易

【参考答案】：A,B,C,D

11、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()O

A、公司治理健全，内部控制严格有效

B、财务状况良好

C、经营证券经纪业务已满3年

D、客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证

监会认可

E、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

【参考答案】：A,B,C,D,E

12、证券交易所竞价的结果有()

A、全部成交

B、部分成交

C、推迟成交

D、不成交

E、持续成交

【参考答案】：A,B,D

13、以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有()o

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公

司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前，银行间市场的交易品种主要是债券

C、银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间

自主询价谈判，逐笔成交

D、交易手续比较简单

【参考答案】：A,B,C

【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证

券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市

场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进

行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是

柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。

14、下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基

金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是OO

A、交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交

易数据发送给登记结算公司

B、登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算

每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数

据发送给每个结算参与人

C、结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金

交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人

的备付金账户中扣除

D、如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当

于T日17：00前及时补足

【参考答案】：A,C

15、目前我国银行问市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、

2个月、3个月外，还包括()o

A、14天

B、28天

C、45天

D、4个月

【参考答案】：A,D

【解析】我国银行间市场质押式回购的期限有7天、14天、21天、

1个月、2个月、3个月、4个月，共计7个品种，最长不得超过四个月。

16、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中•正确的有

()O

A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违

法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节

严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合

操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券

业从业资格

【参考答案】：A,B,C,D

17、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()o

A、A股价格最小变动单位为0.01元

B、8.上海证券交易所8股价格最小变动单位为0.001美元

C、目前债券现货报价为100元面值价格

D、基金报价为每份基金价格

【参考答案】：A,B,C,D

18、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票

发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申

请材料有Oo

A、承销协议

B、登记申请

C、核准文件

D、验资报告

E、会计评估

【参考答案】：A,B,C,D

19、在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的

材料包括OO

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入

证券交易所的批准文件

B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)

复印件

C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、

法定代表人和证券业务负责人简历

D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

【参考答案】:A,B,C,D,E

20、以下说法中正确的是()o

A、从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基础和保证，交收

是清算的后续和完成

B、正确的清算结果能够保证交收正确进行

C、只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程

D、清算并不发生财产的实际转移

E、交收发生了财产的实际转移

【参考答案】:A,B,C,D,E

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入

的证券。

A、以借还借

B、现金抵券

C、买券还券

D、直接还券

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二

节，P242O

2、香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务

试点，应当具备下列条件()O

A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管

理业务，财务稳健，资信良好

B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业

资格要求

C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地

监管部门的重大处罚

D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P70o

3、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有()o

A、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

B、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

D、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资

者不发生直接关系

【参考答案】：A,C

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，

P12o

4、以下实行当日回转交易的有()o

A、B股

B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易

C、权证交易

D、债券竞价交易

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55o

5、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括()o

A、账户管理

B、清算交割

C、投资者教育与适当性管理

D、证券投资顾问服务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80o

6、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是()o

A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中

国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请

B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核

C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理

机构

D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司

和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二

章第二节，P24O

7、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证

券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立()O

A、转融通担保证券明细账户

B、转融通担保证券账户

C、转融通担保资金明细账户

D、转融通担保资金账户

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259O

8、收取印花税的程序为()o

A、股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税

B、现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣

收

C、然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算

D、最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节，P44O

9、资产管理业务存在的风险主要有()o

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七

章第五节，P222〜223。

10、上海证券交易所目前系列指数包括()O

A、成份指数

B、综合指数

C、行业指数

D、策略指数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63O

11、发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的，证券公司

应当立即向证券监管机构报送临时报告。

A、经营管理

B、财务状况

C、风险控制指标

D、客户资产安全的重大事件

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四

章第五节，P140o

12、深圳证券交易所的成份股指数包括()o

A、风格指数

B、主题指数

C、行业指数

D、策略指数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P64O

13、证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。

''客户账户类资料更改登记表”上写明OO

A、变更事项

B、变更时间

C、变更数量

D、签名或盖章

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98o

14、全国银行间债券市场的债券回购双方可以选择的交收方式包括

()O

A、见券付款

B、券款对付

C、见款付券

D、券款两清

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节,P279O

15、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括()o

A、账户管理

B、清算交割

C、投资者教育与适当性管理

D、证券投资顾问服务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80o

16、境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件

和资料有OO

A、工商管理部门颁发的营业执照

B、组织机构代码证及复印件

C、执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

D、加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托

书

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83o

17、证券账户管理包括()o

A、证券账户的开立、挂失补办

B、证券账户注册资料查询与变更

C、证券账户合并与注销

D、非交易过户

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82O

18、证券公司经营下列()业务时，注册资本最低限额为人民币

5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D、证券资产管理

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一

章第一节，P8O

19、以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手

续的有()

A、姓名、身份证号码

B、联系方式

C、证券账号

D、授权委托权限及期限

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98O

20、证券经纪业务可分为()o

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节，P71o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主

承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

【参考答案】：错误

【解析】股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主

承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申

购的发行方式。

2、投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订

相应的《风险揭示书》。()

【参考答案】：错误

【解析】投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份

额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深

圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的《风险揭示书》。

3、对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和

《证券公司监督管理条例》进行处罚。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》

和《证券公司监督管理条例》进行处罚。

4、债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资

金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计

算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资

行为。()

【参考答案】：错误

5、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易

金额的比例。()

【参考答案】：错误

【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资

交易金额的比例。

6、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的

收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。()

【参考答案】：错误

7、由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及

服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。

()

【参考答案】：错误

8、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为

投资者办理自动领取红利业务。()

【参考答案】：正确

9、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格

的岗位隔离制度。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材

第七章第四节，P210o

10、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券

数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的

处理过程。()

【参考答案】：正确

11、为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务

实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。()

【参考答案】：正确

12、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户

内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。()

【参考答案】：正确

13、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之

间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨

市场转托管。()

【参考答案】：正确

14、拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定的证

券经营机构买人证券成功后，与该证券经营机构的托管关系即建立。()

【参考答案】：正确

15、定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。

()

【参考答案】：错误

【解析】集合资产管理合同由题目中所指的三方签署；定向资产管

理合同由证券公司和客户双方签署的。

16、股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券

交易所。()

【参考答案】：错误

【解析】股票交易司以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市

场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。

17、真实、合法、完整是证券交易的三个原则。()

【参考答案】：错误

18、代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并

承担其客户在资金结算方面的风险责任。()

【参考答案】：正确

19、证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细

分市场的特点规划、设计专门的营销策略。()

【参考答案】：正确

【解析】证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多

个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，

并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满

足客户的需求。

20、办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易

参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交

易。()

【参考答案】：B

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P26O

21、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上

市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式

基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配

股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

【参考答案】：错误

22、在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割

日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式

正回购方