西藏2015年上半年期货从业资格：董事、监事、高管任职资格考试试题

西藏2015年上半年期货从业资格：董事、监事、高管任职

资格考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某日，大豆的9月份期货合约价格为3500元/吨，当天现货市场上的同种大豆价格为3000元/吨。则下列说法不正确的是_。A.基差为500元/吨B.该市场为正向市场C.现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用D.此时黄大豆市场的现货供应可能较为充足2、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。A.中国证监会网站B.中国证监会指定报刊C.中国期货业协会网站D.期货交易所3、期货公司—，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的4、期货合约的价格是_。A.期货交易所决定的B.标的资产的提供者确定的C.买卖双方在签订合约时确定的D.交易者在市场上竞价确定的5、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向公司报告，并遵循回避原则.A：2B：3C：5D：76、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是_。A.场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场B.场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易C.在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束D.和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性7、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是_。A.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度8、下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？A：期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B：期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C：期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D：以上皆是9、期货市场的基本功能之一是（）。A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值10、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。3个工作日5个工作日10个工作日15个工作日11、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲―A：应当视为按市价交易B：可以视为按市价交易C：因指令不明，无法执行该指令D：可以拒绝执行12、结算机构的职能包括_。A.设计期货合约B.结算期货交易盈亏C.担保交易履行D.控制市场风险13、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是_。A.投机者需要理性化操作B.投机要适度C.操纵市场D.与套期保值数量相适应14、下列不属于期货投机者的特征的是_。A.实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致B.利用期货与现货盈亏相抵来保值C.预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约D.是套期保值者的交易对手15、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有_。A.商业票据期货B.国债期货C.欧洲美元定期存款期货D.资本市场利率期货16、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间在年以上。（）3；33；55；35；517、一节一价制的叫价方式在比较普遍。A.美国B.英国C.荷兰D.日本18、商品期货的套期保值者包括_。A.生产商B.加工商C.经营商D.投资者19、年4月15日实行的《期货交易管理条例》，是在1999年9月1日施行的《期货交易管理暂行条例》的基础上进行了较多修订后完成的A：2000B：2003C：2005D：200720、当—时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化B.现货市场行情发生重大变化C.客户可能出现风险D.市场系统性风险21、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是_。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.具备股指期货基础知识，通过相关测试C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形22、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为23、下列关于期权的说法，正确的有（）。A.期权有效期越长，其时间价值越大B.标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大C.期权有效期越长，其时间价值越小D.标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小24、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会_。A.盈利B.亏损C.不变D.无法确定是否盈利25、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职口：三公二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分）1、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是_。A.金融现货市场是一个庞大的市场B.存在强大的期现套利力量一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度2、关于标准普尔500指数，以下说法正确的有_。A.最初的指数由233种股票组成B.最初的指数由500种股票组成C.在1957年样本股票数扩大到500种D.是美国标准普尔公司编制的3、外汇期货的投机交易，主要是通过—等方式进行的。A.空头交易B.多头交易C.买空卖空交易D.套利交易4、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则5、在我国，交割仓库不得有（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易6、期货市场风险中的不可控风险包括_。A.政策性风险B.计算机故障等技术风险C.交易所的管理风险D.宏观环境变化的风险7、假设股票指数为3200点，期指理论价格指数为3210点，套利交易成本为14点，则（）。3196为无套利区间的下界3186为无套利区间的下界3224为无套利区间的上界3214为无套利区间的上界8、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管9、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员10、下列—行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务11、目前在我国金融市场上，相对来说—市场最具备有效市场的特征。A：债券B：股票C：期货D：外汇12、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是_。A.离散性B.周期性C.跳跃性D.公开性13、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。A.交易损失达到3万元B.交易损失达到1万元C.交易损失达到2000元D.交易损失达到500元14、《期货交易管理条例》的调整范围包括（）。A.金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动15、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定16、套期保值操作的原则包括_。A.月份相同或相近原则B.数量相等或相当原则C.交易方向相同原则D.种类相同或相关原则17、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.多头投机D.空头投机18、公司制期货交易所股东大会的权利包括_。A.修改公司章程B.决定公司经营方针和投资计划C.审议批准公司的年度财务预算方案D.增加或减少注册资本19、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.预留受托人签字20、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限21、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币―A：2000万元B：3500万元C：4500万元D：5000万元22、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有_。A.强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户（包括非期货会员）按持仓比例自动撮合成交B.在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用C.强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D.强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约23、某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权，权利金为300点，同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权，权利金为200