2015年证券证券交易考前冲刺试题（5套）

2015年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题

第一套

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项

中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分）

第1题.自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年

以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复

核员复核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

正确答案：B

解析：法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在T+2交易II

后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易

日开通交易）。复核员复核后生效。故选B。

第2题.深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪

市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（），证券登记结算公司对未中

签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给

主承销商。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

正确答案：C

解析：资金申购程序。故选c。

第3题.下列不属于证券经纪业务风险的是（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案：D

解析：经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。故选D。

第4题.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司

托管的自营债券总额的（）。

A.20%

B.50%

C.100%

D.200%

正确答案：D

解析：进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算

公司托管的自营债券总额的200%。故选D。

第5题.根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（）。

A.外汇账户

B.B股资金账户

C.B股账户

D.证券账户

正确答案：B

解析：是开立B股资金账户而不是B股账户。故选B

第6题.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证

券公司的注册资本最低限额为（）元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

正确答案：C

解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何•项的，

注册资本最低限额为人民币1亿元：①证券承销与保荐；②证券自营：③证券资产管理：④

其他证券业务。故选C。

第7题.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪

商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A.前一分钟市场价格的加权平均值

B.当时的市场价格

C.客户指定价格

D.客户指定价格或优于客户指定价格

正确答案：B

解析：巾价委托是按市场价格来进行买卖证券。故选Bo

第8题.下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。

A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.要设定特定的投资目标

正确答案：D

解析：题中，D项是为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点。故选D。

第9题.深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（）港元。

A.400

B.450

C.500

D.600

正确答案：C

解析：题中，B股的过户费又称“结算费”，为成交金额的0.05%,最高不超过500

港币。故选C。

第10题.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处身不包括（）o

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.记过

正确答案：D

解析：中国证监会对证券公司违反经纪业务的处耨包括警告、罚款、暂停其从事证券

业务，直至取消其证券营业许可。故选D。

第11题.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数

的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正确答案：B

解析：现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所一开通席位总

数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以

上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。故选B。

第12题.经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A.从属

B.委托

C.代理

D.制约

正确答案：C

解析：经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成

实质上的委托关系。故选C。

第13题.中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（），通过资金结算

系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

A.开市前

B.闭市前

C.开市后

D.闭市后

正确答案：D

解析•：投资者可以发放II领取现金红利。故选D。

第14题.（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，

确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

正确答案：C

解析：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准

文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故选C。

第15题.下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A.挪用客户的证券或资金

B.接受客户的全权委托

C.为客户提供信用交易

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

正确答案：C

解析：证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。故选C。

第16题.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那

么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税、

过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A.15.07

B.15.08

C.15.09

D.15.10

正确答案：B

解析：设卖出价格为每股P元。贝IJ：卖出收入=20000XP—20000XP（0.002+0.001）

—20000X0.001=（19940P—20）元。买入支出=20000X15+20000X15X0.002+20000

X0.001=300620元。保本即为卖出收入一买入支出>0。那么19940P—20-300620>0»

则P2300640-19940=15.08即该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票

才能保本。注意：印花税是按1%。。故选B。

第17题.买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据

按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净

额。

A.交易席位

B,证券账户

C.清算编号

D.资金账户

正确答案：C

解析：本题主要考查买断式回购交易初始结算。故选C。

第18题.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股

息红利业务。

A.交易清算系统

B.交易系统

C.各证券公司

D.各银行

正确答案：A

解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己

权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算

系统进行的。故选A。

第19题.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A.验证

B.审单

C.查验资金和证券

D.审查投资者的证券投资风险承受能力

正确答案：D

解析：一般来说，证券买卖委托受理的程序包括验证、审单、查验资金和证券三个步

骤。故选D。

第20题.证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所

拥证券的权利，履行相应义务。

A.登记公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.资产托管机构

正确答案：B

解析：在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥

有证券的权利，履行相应义务。故选8。

第21题.证券公司自营业务的主要风险不包括（）。

A.合规风险

B.市场风险

C.赎回风险

D.经营风险

正确答案：C

解析：赎回风险是开放式基金运作中面临的风险，与证券公司无关。故选C。

第22题.连续（）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值,

深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.5

B.7

C.10

D.20

正确答案：D

解析：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其

股票交易实行退市风险警示。故选D。

第23题.（）我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年5月1日

正确答案：C

解析：2010年4月16日我国股指期货开始上市交易。故选C。

第24题.不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D.场外交易市场

正确答案：D

解析：场外交易市场不属于证券回购交易业务的主要场所。故选D.

第25题.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的债券。

A.基金

B.优先股

C.另一种证券

D.普通股

正确答案：C

解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定

数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票。故选C。

第26题.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）0

A.100%

B.300%

C.500%

D.600%

正确答案：C

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不

得超过净资本的500%。故选C。

第27题.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支

援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。

A.谁主管谁负责

B.快速反应

C.重点保护

D.疏导化解

正确答案：B

解析：在处置突发事件中，快速反应原则是指发现问题并按预案程序及时处置，制止

事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。故选B。

第28题.以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。

A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券

B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

D,可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

正确答案：D

解析：可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债

权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在

约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。故选D。

第29题.（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券赈户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用资金账户

正确答案：A

解析：法规常识内容。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二

级证券账户。故选A。

第30题.以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

A.单一资产管理

B.专项资产管理

C.定向资产管理

D.集合资产管理

正确答案：A

解析：集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是证券公司资产管理业务的三个种

类。故选A。

第31题.上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（）。

A.特别结算会员

B.一般结算会员

C.普通结算会员

D.代理结算会员

正确答案：B

解析：上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和•般结算会员。故选B。

第32题.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

A.防止证券商的信用风险

B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D.简化操作手续

正确答案：B

解析：精算逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了

防止在市场风险特别大的情况卜净额交收会使风险积累。故选B。

第33题.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券

登记结算机构指定（）。

A.法人结算席位

B.A、B股联合席位

C.风险金账户

D.结算经办人

正确答案：A

解析：在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证

券登记结算机构指定法人结算席位。故选A。

第34题.下列关于公开原则的叙述，正确的是（）。

A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.出证券公司外，各方处于平等的法律地位

D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利。

正确答案：B

解析：题中，A项属于公平原则，C、D两项属于公平原则的错误表述。B项正确。故

选B。

第35题.关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。

A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证

券，同时按规则计收违约金

B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资

金，同时按规则计收违约金

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司

将利用暂不交付的款项补购证券

D.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

正确答案：D

解析：A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，•般不存在这一问题，深圳B股

则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。故选D。

第36题.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总

和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.20%

正确答案：D

解析：按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例

总和，不超过该上市公司股份总数的20%。故选D。

第37题.上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价

指数等交易信息。

A.每日

B.每周•一次

C.每个交易日

D.每月一次

正确答案：C

解析：上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行

情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映后场成交情况的各

类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。故选C。

第38题.我国证券市场匕I；现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，

追踪的是（）。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

正确答案：B

解析：从我国现行ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。

一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指；另方面，它可以

在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故选B。

第39题.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

解析：深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15〜11：

30、13：00~15：00o每个交易日9：20~9：25、14：57〜15：00为深圳证券交易所集合

竞价时间，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。故选B。

第40题.《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最

近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

正确答案：B

解析：《证券法》规定主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违

法违规记录，净资产不低于人民币2亿元，是设立证券公司应当具备条件之一。故选B。

第41题.新股竞价发行的最大缺陷是（）。

A.广泛的市场性

B.一、二级市场的联动性

C.经济高效性

D.股价的被操纵性

正确答案：D

解析：竞价发行新股容易被操纵，这是新股竞价发行的最大缺陷。故选D。

第42题.上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位.

A.会员公司在该所取得的交易席位

B.会员公司的账户

C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

正确答案：A

解析:上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算

单位。故选A。

第43题.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔

申报最大数量应当不超过（）。

A.1万张

B.5万张

C.10万张

D.100万张

正确答案：C

解析：证券交易所规定。故选C。

第44题.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。

A.追溯调整

B.不追溯调整

C.部分追溯调整

D.无法判断

正确答案：B

解析：国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追

溯调整。故选B。

第45题.在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.以上都可以

正确答案：D

解析：股票账户（不加说明一般只指A股账户）是我国目前用途最广、数量最多的•种

通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金。故选D。

第46题.Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么

Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（）。

A.10.62元，8.70元

B.10.14元，9.18元

C.10.62元，9.18元

D.10.14元，8.70元

正确答案：B

解析：某Y股票的交易特别处理，涨跌幅度不得超过5%,收盘价为9.66元。Y股

票交易的价格上限为［9.66X（l+5%）］=10.14,价格下限为［9.66X（1—5%）］=9.18元。故

选B。

第47题.若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为

（

A.企业债标准券折算率=［上期平均价X（1-波动率）X97%］+（1+到期平均回购利率/2）+

100

B.企业债标准券折算率=［上期平均价义（1一波动率）X94%］+。+到期平均回购利率/2）+

100

C.企业债标准券折算率=计算参考价X93%+100

D,企业债标准券折算率=计算参考价X90%+100

正确答案：D

解析：对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=［上期平均价X（1-波动

率）*97%］+（1+到期平均回购利率/2）4-100,对于已在证券交易所上市的企业债，企业债

标准券折算率=［上期平均价X（1-波动率）X94%］+（1+到期平均回购利率/2）+100,对于

新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价X93%+100,对于新上市企业债，企业债标

准券折算率=计算参考价X90%:100。故选D。

第48题.下面给出关于清算的解释，错误的是（）。

A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和，

C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

正确答案：C

解析：本题考查的是清算的三种解释，为A、B、D三项中的内容。故选C。

第49题.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次

日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A.10%

B.40%

C.50%

D.60%

正确答案：C

解析：次IIA公司股票最多可以上涨或下跌10%,即2.40元；而权证次II可以上涨

或下跌的幅度为（26.4—24）XI25%XI=3%,涨跌幅比例为3+6=50%。故选C。

第50题.网上竞价发行方式的缺陷是（

A.市场性

B.发行市场与交易市场的联动性

C.经济高效性

D.股价易被大资金操纵

正确答案：D

解析：网上竞价发行方式的缺陷是股价易被大资金操纵。D项正确。故选D。

第51题.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客

户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，要依

法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案：D

解析：证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用

客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户

造成损失的，要依法承担赔偿责任。故选D。

第52题.采用限价委托方式，以下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。

A.限价卖出证券

B.高于限价卖出证券

C.低于限价卖出证券

D.限价买入证券

正确答案：C

解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时:必须按限定的价格或

比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价

卖出证券。故选C。

第53题.证券登记结算机构应该设立（）»

A.交易结算保证金

B.员工奖励基金

C.职工培训基金

D.结算风险基金

正确答案：D

解析：证券登记结算机构应该设立结算风险基金。故选D。

第54题.网上竞价发行方式也可以称为（）。

A.招标购买方式

B.承销购买方式

C.同一价购买方式

D.支付购买方式

正确答案：A

解析：有多家承销机构招标竞价确定发行价格，所以又叫招标购买方式。故选A。

第55题.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。

A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

C.当日买人的基金份额，同日可以卖出

D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

正确答案：D

解析：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵

守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额,

同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;

④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。故选D。

第56题.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债

券余额应小于该只债券流通量的（）»

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案：C

解析：任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的

20%。故选C。

第57题.有关交易所席位的说法，正确的是（）。

A.有形席位的报盘速度较高

B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和专用席位之分

D.所有国家都有普通席位和专用席位两种

正确答案：C

解析：根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。这是我

国特有的，因为我国实行特有的A股和B股交易。故选C。

第58题.对于深圳证券交易所的上市开放式基金（1OF）,赎回申报单位为（）

A.100份基金份额

B.1份基金份额

C.100元人民币

D.1元人民币

正确答案：B

解析：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回

以份额申报。场内申购中报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。故选B。

第59题.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：D

解析：召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络

投票。故选D。

第60题.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为

（）,自上市首日起执行。

A.5%

B.7%

C.10%

D.12%

正确答案：C

解析：深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为

10%,自上市首II起执行。故选C。

二、多项选择题（本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，

至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分）

第1题.下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（）。

A.在会员范围内通报批评

B.暂停或者限制交易

C.取消会员资格

D.罚金

正确答案：A,B,C

解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易

所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评：

②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员

资格。故选ABC。

第2题.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）等。

A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业

务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

正确答案：B,C,D

解析：题中，A项应该配两名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCD。

第3题.全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（）。

A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

C.以券融资方必须确保在回购成交到购回”期间在登记结算机构存放足够的标准券

D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

正确答案：B,C,D

解析：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债

券。故选BCD。

第4题.资产管理业务的风险不包括（）。

A.管理风险

B.经营风险

C.操作风险

D.市场风险

正确答案：A,B,D

解析：资产管理业务的风险主要有合规风险、管理风险、经营风险和市场风险。故选

ABDo

第5题.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）

A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D.分为初始清算交收和到期清算交收

正确答案：A,D

解析：违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券；到期购回金额=

购回价格X成交金额/100。故选AD。

第6题.下列关于即时行情的说法，正确的有（）。

A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘

价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参

考价格、匹配量和未匹配量等

C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，

基金为其前一II基金份额净值

D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

正确答案：A.B,C,D

解析：题中，ABCD四项都正确。故选ABCD。

第7题.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（

A.山具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

正确答案：A.B.C

解析：本题主要考查客户资产管理业务含义。故选ABC。

第8题.上海证券交易所接受（）方式的后价申报。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报

B.对手方最优价格申报

C.最优五档即时成交剩余转限价申报

D.本方最优价格申报

正确答案：A,C

解析：这是上证所的规定。故选AC。

第9题.关于债券价格报价，以下说法正确的是（）o

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

正确答案：A,C

解析：净价交易是以不合票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格;

在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。故选AC。

第10题.关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。

A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B.当日买进的权证，当日可以卖出

C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算）

D,已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

正确答案：B,C,D

解析：单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。故选BCD。

第11题.证券经纪商为客户保密的资料包括（）。

A.客户开户的基本情况

B.客户委托的有关事项

C.股东账户中的库存证券种类和数量

D.资金账户中的资金余额

正确答案：A,B,C,D

解析：证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有规定的除外。保密的资料包括：客

户开户的基本情况，客户委托的有关事项，客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账

户中的资金余额。故选ABCD。

第12题.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（）。

A.基金账户开户为每户10元

B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0.0075%

C.B股结算费为成交金额的0.05%

D.个人账户余额查询费为每户20元

正确答案：B,C,D

解析：基金开户费为每户5元。故选BCD。

第13题.下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）o

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

正确答案：A,B,C

解析：题中，D项是证监会的监管内容，不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内

容。故选ABC。

第14题.从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）。

A.柜台代理买卖

B.证券登记结算公司代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.证券承销代理买卖

正确答案：A,C

解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经

纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司

按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。

第15题.上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（）。

A.发展我国国债市场

B.活跃国债交易

C.发挥国债这一金边债券的信用功能

D,为社会提供一种新的融资方式

正确答案：A,B,C,D

解析：题中，ABCD四项都是以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的。故选

ABCDo

第16题.净额清算又分为（）o

A.单位净额清算

B,双边净额清算

C.三边净额清算

D.多边净额清算

正确答案：B,D

解析：净额清算又分为双边、多边净额清算。故选BD。

第17题.证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（）。

A.无法正常开始

B.无法连续交易

C.交易结果异常

D.交易无法正常结束

正确答案：A,B,C,D

解析：题中，ABCD四项均属于交易全部或者部分不能正常进行的情况。故选ABCD。

第18题.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和

结算，且只能委托开展（）业务。

A.抵押

B.现券买卖

C.逆回购

D.担保

正确答案：B,C

解析：参与全国银行同市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易

和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。故选BC。

第19题.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（

A.A股

B.B股

C.基金、国债

D.企业债回购

正确答案：A,C,D

解析：从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或

部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付金限额的规定，B股交易的结算业务除外。故

选ACD。

第20题.自助委托可以通过（）方式实现。

A.电话委托

B.柜台委托

C.自助终端委托

D.网上委托

正确答案：A,C,D

解析：自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B需通过证券经纪商的人工环节,

所以排除。故选ACD。

第21题.客户融资买券后，以（）的方式偿还从证券公司融入的资金。

A.买券还券

B,卖券还款

C.借券换券

D,直接还款

正确答案：B,D

解析：客户融券卖出时，应以买券还券、借券换券的方式偿还从证券公司融入的证券。

故选BD„

第22题.全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的

（）。

A.交易价格

B.挂牌II

C.摘牌日

D.交易的起止日期

正确答案：B,C,D

解析：全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种

的挂牌日、摘牌日和交易的起止II期，回购期限最短为1天，最长为1年，参与者可以在此

区间内自由选择回购期限，不得展期。故选BCD。

第23题.结算系统参与人（）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账

户信息变更手续。

A.名称

B.结算账户

C.业务规则

D.清算路径

正确答案：A,B,D

解析：结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国

结算公司办理结算账户信息变更手续。故选ABD。

第24题.理财顾问服务具有（）的特点。

A.顾问性

B.综合性

C.长期性

D.专业性

正确答案：A.B,C,D

解析：理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。故选ABCD。

第25题.客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

A.现金

B.债券

C.资产支持证券

D.房产

正确答案：A,B,C

解析：客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合

资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允

许的其他金融资产。不包括房产，排除D项。故选ABC。

第26题.在固定收益平价交易采用询价交易中，以下说法正确的是（）。

A.询价方每次可以向5家被询价方询价

B.询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后30分钟内予以接受，固定收益平台即确认

成交

C.20分钟内未接受的，询价、报价自动取消

D.在询价方接受前，被询价方可撤销其报价

正确答案：A,B,C,D

解析：按规定在询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询

价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后20分钟内予

以接受，固定收益平分即确认成交；20分钟内未接受的，询价、报价自动取消。在询价方

接受前，被询价方可撤销其报价。B项时间表述错误。故选ACD。

第27题.在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（）o

A.按合同约定承担投资风险

B.参与和退出集合资产管理计划

C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D.保证委托资产来源及用途的合法性

正确答案：A,C,D

解析：考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是

客户的权利。故选ACD。

第28题.下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。

A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

正确答案：B,C

解析：题中，B项中申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗

交易单笔买卖最低申报数量成交；C项中应为无涨幅限制证券。故选BC。

第29题.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（）。

A.列席证券交易所会员大会

B.向证券交易所提出相关建议

C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点

D.接受证券交易所提供的相关服务

正确答案：A,C,D

解析：外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证

券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员享有的权利有"：①列席证券交易所会员大

会；②向证券交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。故选ACD。

第30题.买断式回购交易的违约金额包括（）。

A.违约交收金额

B.透支利息

C.违约金

D.处置所扣证券可能产生的税费

正确答案：A,B,C,D

解析：买断式回购交易的违约金额包括违约交收金额、透支利息违约金、处置所扣证

券可能产生的税费。故选ABCD。

第31题.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开

立哪些专用证券账户？（）

A.转融通专用证券账户

B.转融通报保证券账户

C.转融通专用资金账户

D.转融通证券交收账户

正确答案：A,B,D

解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，开立转融通专用证券账户，

包括转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。故选ABD。

第32题.证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照（）的原则，选取并确定标

的证券的名称，并向市场公布。

A.从严到宽

B,从少到多

C.逐步发展

D.逐步扩大

正确答案:A.B.C

解析：证券交易所会按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足相关规定的

证券范围内选取并确定标的证券的名称，并向市场公布。故选ABC。

第33题.可转换债券的转股价格因公司（）进行调整。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

正确答案：A,B,C,D

解析：可转换债券的转股价格因为公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行

调整。具体调整情况公司应予公告。故选ABCD。

第34题.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。

A.具体投资项目的决策

B,确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

正确答案：B,C,D

解析：具体项目投资是由自营业务部门执行。故选BCD。

第35题.金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货主要有

（）三种类型。

A.外汇期货

B.利率期货

C.期权期货

D.股权类期货

正确答案：A.B.D

解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数

期货和股票期货等）三种类型。故选ABD。

第36题.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（

A.直接关系型

B.间接关系型

C.朋友关系型

D.陌生关系型

正确答案：A,B,D

解析：根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为直接关系型、间

接关系型和陌生关系型三种主要类型。故选ABD。

第37题.目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。

A.A股

B.基金

C.B股

D.投资基金

正确答案：A,B,D

解析：题中，B股是T+3滚动交收。故选ABD。

第38题.从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。

A.滚动交收

B.特约日交收

C.会计日交收

D.例行日交收

正确答案：A,C

解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故选AC。

第39题.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

正确答案：A,C

解析：经纪商只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。证券经纪商的权

利之一是可以拒绝不符合规定的委托要求，即证券经纪商必须忠实办理委托业务，但对于不

符合规定的委托要求应予拒绝。故选AC。

第40题.下列属于证券结算风险的是（

A.信用风险

B.管理风险

C.结算银行风险

D.法律风险

正确答案：A,C,D

解析：证券结算风险有信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

故选ACDo

三、判断题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A

表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分）

第1题.资金账户是证券公司用于证券交易资金清算的专用账户。（）

正确答案：B

解析：资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

第2题.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集

合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）

正确答案：A

解析：考查集合资产管理计划的相关规定，题干说法正确。

第3题.除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投

资者，均可参与新股竞买。（）

正确答案：A

解析：根据相关规定，题干说法正确。

第4题.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支

机构不得以任何形式开展自营业务。（）

正确答案：A

解析：考查证券自营业务的相关规定，题干说法正确。

第5题.在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（）

正确答案：B

解析：在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为

客户负责，但不代替客户进行决策。

第6题.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而

被他人利用，不属于内幕交易。（）

正确答案：B

解析：属于内幕交易。

第7题.证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客

户。（）

正确答案：A

解析：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业

务客户。

第8题.债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内

可以动用抵押债券。（）

正确答案：B

解析：应为“买断式回购”。

第9题.我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（）

正确答案：B

解析：我国目前广泛采用的网上发行方式是网上定价发行。

第10题.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（）

正确答案：B

解析：在例行”交割交收方式中，交割交收的时间是由“交易所规定”决定的。

第11题.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请,

也可以委托他人代理。（）

正确答案：B

解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申

请。不能委托他人代理。

第12题.全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额X（1+|可购利

率X回购期限+365）。（）

正确答案：A

解析：考查全国银行间市场质押式债券回购到期资金清算额的计算公式，题干说法正

确。

第13题.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个

工作日之前报中国证监会备案。（.