2023年董秘资格证深交所董秘资格预测试卷1

董秘资格证深交所董秘资格预测试卷1

一、单项选择题

1、下列不行以参加发行人股票定向发行的是()。

A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参加认购

B.已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金

C.已完成备案的私募基金产品

D.未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

2、需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有()。

A.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告

B.全体董事对股票定向发行申请文件真实性、精确     性和完整性的承诺书

C.主办券商定向发行推举工作报告

D.发行人关于定向发行的申请报告

3、股东X、Y、Z、W分别持有甲公司30%、40%、20%和10%的股份，且股东Y、Z、W是全都行动人，则计算股东Y权益变动的持股比例为()%。

A.40

B.60

C.70

D.100

4、马丽是某挂牌公司的股东，持股比例为14.61%。2022年7月6日(周三)，马丽买入股份后持股比例上升至15%。2022年7月8日(周五)，马丽披露权益变动报告书。马丽应当暂停交易的时间段是()。(注：马丽仅有直接持股，且在二级市场进行股票交易)

A.2022年7月6日-7月8日

B.2022年7月8日-7月12日

C.2022年7月11日-7月12日

D.2022年7月6日-7月12日

5、下列哪种情形无需进行特定事项协议转让，可直接去中国结算根据其有关规定办理相关手续()。

A.转让双方存在实际掌握关系

B.行政划转

C.外国战略投资者投资挂牌公司

D.司法强制执行

6、关于挂牌公司进入精选层的第三套标准(市值加营收、研发投入)，下列说法正确的是()。

A.公司市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于1亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

B.公司市值不低于8亿元，最近两年营业收入不低于1亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

C.公司市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

D.公司市值不低于8亿元，最近两年年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

7、下列利润安排预案公告中有关分派比例表述正确的是()。

A.每10股派发觉金红利123.456789元

B.每10股送红股100.23456股，每10股转增0.333333股

C.每10股送红股0.333333股

D.每10股转增1.2345678股

8、某投资者于2022年6月8日(周四)触发权益变动披露要求，其应于()前披露权益变动报告书。(相关日期均为转让日)

A.2022年6月9日

B.2022年6月10日

C.2022年6月11日

D.2022年6月12日

9、精选层公司消失降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指()。

A.公司股票代码前加注标识

B.公司股票代码后加注标识

C.公司股票简称前加注标识

D.公司股票简称后加注标识

10、挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开责备，若该公司在24个月内因()再次受到全国股转公司()，将被调出精选层。

A.不同事项，纪律处分

B.同一事项，公开责备

C.不同事项，公开责备

D.同一事项，纪律处分

11、市价申报中，买入爱护限价是指投资者能够接受的()。

A.最高卖价

B.最高买价

C.最低卖价

D.最低买价

12、以下关于证券质押业务说法正确的是()。

A.质押登记期限一般为1年，质押到期以后自动解除

B.质押登记证明原件丢失的，需供应在中国证监会指定的信息披露报刊上刊登的遗失作废声明

C.通过中国结算柜台办理的质押，无法通过代理证券公司远程办理解押

D.质押期间产生的红股、股息一并冻结，其中股息包括中国结算代派的和发行人自派的股息

13、以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易活动的是()。

A.某挂牌公司董事长支配亲戚不断买入公司股票

B.某挂牌公司筹划重组，挂牌公司总经理打电话给好友建议其买入自己公司股票，但未说明缘由

C.某挂牌公司业务经理向伴侣埋怨公司最近扣减其奖金

D.某挂牌公司财务负责人通过微信告知妻子其明天要出差

14、挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）

A.申报时应填写本次优先股的证券代码和证券简称

B.填写申报明细时，只需填写本次认购的新股东

C.登记费用根据发行股数的0.1‰收费

D.挂牌公司需要上传《验资报告》、《发行优先股说明书》、全国股转公司出具的函及明细表等材料

15、挂牌公司在进入精选层后，曾因信息披露违规被全国股转公司公开责备，若该公司在()内因()受到全国股转公司公开责备，将被调出精选层。

A.24个月，不同事项

B.12个月，同一事项

C.24个月，同一事项

D.12个月，不同事项

16、《业务规章》规定的停牌情形消退后，挂牌公司办理复牌的流程中错误的是()。

A.挂牌公司预备申请材料，并报主办券商审查

B.主办券商应对复牌申请表内容进行审查

C.主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查看法(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司

D.挂牌公司应在T-2日(复牌日)20点前披露股票复牌公告

17、挂牌公司于2022年12月20日(周五)收到纪律处分打算书，最晚应于()在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分打算书的相关状况。

A.2022年12月21日前

B.2022年12月22日前

C.2022年12月23日前

D.2022年12月24日前

18、下列情形需要披露权益变动报告书的是()。

A.张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%

B.李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参加股票发行导致其持股比例下降至19%

C.赵五持有挂牌公司52%股份，其全都行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除全都行动协议

D.王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订全都行动协议

19、挂牌公司所属市场层级及其调整，()全国股转公司对挂牌公司投资价值的推断。

A.主观反映

B.客观反映

C.肯定程度上反映

D.不代表

20、挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的()，通过BPM向全国股转公司提交申请文件。

A.十五个转让日内

B.一个月内

C.二十个转让日内

D.两个月内

二、多项选择题

1、董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职缘由，并将离职报告报上市公司监事会备案。离职缘由可能涉及上市公司违法违规或者不规范运作的，应详细说明相关事项，并准时向本所及其他相关监管机构报告。()

A.应向上市公司董事会提交离职报告；

B.说明任职期间的履职状况；

C.移交所担当的工作；

D.在离职报告中专项说明离职缘由；

E.将离职报告报上市公司监事会备案。

2、在股票定向发行文件审查期间，存在()情形的，全国股转公司将中止自律审查。

A.主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法实行限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施，尚未解除

B.主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司实行暂不受理其出具文件的自律监管措施，尚未解除

C.申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交

D.以非现金资产认购定向发行股票的，非现金资产不符合本规章相关要求

3、以下情形中，不构成公众公司重大资产重组的是()。

A.挂牌公司2022年7月从甲处购买一家公司，2022年6月从甲处购买另一家公司，累计交易金额达到《重组管理方法》其次条规定的标准

B.挂牌公司2022年2月从甲处购买一处房产用于办公，2022年6月因办公需要从乙处购买另一处房产，累计交易金额达到《重组管理方法》其次条规定的标准

C.挂牌公司2022年5月从甲处购买一家主营工业阀门生产销售的公司，2022年3月从乙处购买另一家主营工业阀门生产销售的公司，达到《重组管理方法》其次条规定的标准

D.挂牌公司2022年5月从甲处购买一批生产设备，2022年6月又从甲处购买一批生产设备，累计交易金额达到《重组管理方法》其次条规定的标准

4、以下哪些是推断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件()

A.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；

B.公司内部掌握制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的牢靠性；

C.内部掌握制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D.上市公司与控股股东或实际掌握人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；

E.最近十二个月内不存在违规对外供应担保的行为

5、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法掌握的缘由，实现利润未达到猜测金额50%的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员实行()等监管措施。

A.监管谈话；

B.通报批判；

C.出具警示函；

D.责令定期报告。

6、以下关于构成重大资产重组标准的说法正确的是()。

A.购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上

B.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上

C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

D.购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

7、信息披露事务管理制度应当包括：()

A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；

B.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；

C.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；

D.财务管理和会计核算的内部掌握及监督机制

8、上市公司以闲置募集资金临时用于补充流淌资金，应符合下列哪些要求()

A.转变募集资金用途，可能影响募集资金投资方案的正常进行；

B.单次补充流淌资金金额不得超过募集资金净额的50%；

C.单次补充流淌资金时间不得超过6个月；

D.已归还已到期的前次用于临时补充流淌资金的募集资金。

9、网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型()

A.一次性表决方法

B.分项表决方法

C.分组表决方法

D.分类表决方法

10、发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对()进行核查并发表明确看法。

A.其被纳入失信联合惩戒对象名单的缘由

B.相关情形是否已充分规范披露

C.发行对象不能为失信联合惩戒对象

D.后续处理方案

三、推断正误题

1、企业法人办理质押(或解除质押)业务时，提交的法定代表人证明书及授权托付书仅需加盖法人单位公章。

2、公众公司同时购买、出售资产的，在计算是否构成重大资产重组时，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。

3、挂牌公司近期要进行利润安排，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。

4、公司估计在暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关董事会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让。

5、创新层公司因更正年度报告导致其当年在进层时不符合创新层进入条件的，应当调出创新层。

6、挂牌公司未能于规定期限内实施权益分派，但方案连续实施的，应以已披露的在有效期内的定期报告财务数据作为权益分派依据，不用重新召开董事会、股东大会进行审议，并于股东大会审议通过后2个月内实施完毕。

7、挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事和高级管理人员的任职、职业经受和持有公司股票的状况。

8、挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其供应督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财