2023年董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2

董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2

一、单选题

1、实行集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的特别交易行为？（）

A.投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的

B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价

C.无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显特别的

D.投资者在一段时期内连续申报，导致期间股票成交价格明显下跌的

2、甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。

A.在新三板胜利挂牌后，甲公司变更经营范围应当根据信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记

B.甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司

C.甲公司变更经营范围应当由董事长打算，并在工商部门办理变更登记

D.在新三板胜利挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议

3、挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展状况。

A.5

B.10

C.15

D.20

4、以下选项中不属于盈利力量指标的是（）。

A.营业收入

B.毛利率

C.基本每股收益

D.利息保障倍数

5、下列对发行人及其控股股东、实际掌握人、董监高及保荐机构和其他证券服务机构，在股票公开发行并在精选层挂牌业务中应担当的责任描述错误的是（）。

A.发行人应当诚恳守信，依法充分披露投资者作出价值推断和投资决策所必需的信息，所披露信息必需真实、精确     、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.发行人的控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员应当全面协作相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者帮助发行人隐瞒应当披露的信息

C.保荐机构应当充分了解发行人经营状况和风险，对发行人申请文件和信息披露文件进行全面核查验证，对发行人是否符合公开发行条件、进入精选层条件独立作出专业推断，审慎作出推举打算，并对申请文件、信息披露文件的真实性、精确     性和完整性负责

D.会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，作出专业推断与认定，并对申请文件、信息披露文件中与其专业职责有关的内容的真实性、精确     性和完整性负责。证券服务机构及其相关人员应当对与本专业相关的业务事项履行一般留意义务，对其他业务事项履行特殊留意义务，并担当相应责任

6、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。

A.2

B.3

C.4

D.5

7、（）挂牌公司应当建立完备的投资者关系管理档案制度。

A.精选层、创新层、基础层

B.精选层、创新层

C.创新层

D.精选层

8、以下哪项不是利润表中的项目（）。

A.管理费用

B.其他业务收入

C.营业外收入

D.所得税

9、无需中介机构供应看法的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括（）。

A.发行人关于定向发行的董事会决议

B.挂牌公司及中介机构的联系方式

C.法律看法书

D.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期（如有）的财务报告

10、对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为（）。

A.董事会召开之前

B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前

C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前

D.股东大会召开之后，认购公告披露之前

11、关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

A.失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司

B.如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际掌握人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象

C.收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表看法

D.收购人应当在《收购报告书》中对上述状况进行披露

12、依据《公司法》规定，甲公司的公司章程对（）不具有法律约束力。

A.担当甲公司财务负责人的刘某

B.甲公司的原材料供应商乙公司

C.持有甲公司1%股份的股东孙某

D.担当甲公司职工代表监事的李某

13、挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预案（公告）中不行确定权益分派股权登记日，应托付（）在办理过程中确定。

A.主办券商

B.全国股转公司

C.中国结算北京分公司

D.股东大会

14、全国股转公司对发生特别交易行为的投资者实行自律监管措施，以下说法错误的是（）。

A.全国股转公司原则上根据递进方式实行自律监管措施

B.投资者发生特别交易行为的，可以实行口头警示措施

C.投资者发生特别交易行为的，可以实行要求提交书面承诺措施

D.全国股转公司在实行口头警示措施的同时，不得再实行约见谈话措施

15、创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政惩罚或全国股转公司公开责备的，自调整至基础层之日起24个月内，不得再次进入（）。

A.创新层

B.精选层

C.创新层或精选层

D.基础层

16、市价申报实行价格爱护措施，其中，买入申报的成交价格和转限价申报的申报价格（）买入爱护限价。

A.不高于

B.不低于

C.不等于

D.等于

17、挂牌公司应当对内幕信息知情人在董事会通过回购股份决议前（）内买卖本公司股票的状况进行自查。

A.6个月

B.12个月

C.120天

D.240天

18、创新层股票交易消失最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票特别波动。

A.+120%（-60%）

B.+150%（-65%）

C.+200%（-70%）

D.+250%（-75%）

19、关于年度报告的披露说法正确的是（）。

A.挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的年度报告

B.挂牌公司可以在未取得会计师事务所为其出具的审计报告前披露年度报告

C.挂牌公司应当在审议年度报告的股东大会召开后两个交易日内披露年度报告

D.挂牌公司的年度报告无须经过监事会审议

20、任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应当准时通知公司并予以披露。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

21、挂牌时实行做市交易方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

A.1

B.2

C.3

D.6

22、下列关于公开发行阶段路演相关要求的说法中正确的是（）。

A.发行人披露招股文件前，主承销商不能公开进行股票推介活动，但可以托付其他承销机构公开推介股票

B.发行人披露招股文件后，主承销商可以公开进行股票推介活动

C.发行人披露招股文件前，主承销商可以公开进行股票推介活动

D.发行人披露招股文件后，只能由主承销商进行公开推介股票相关活动，不行以托付其他机构进行股票公开推介

23、下列事项在确定详细发行对象和未确定详细发行对象的董事会决议中均应明确的有（）。

A.详细发行对象

B.发行对象是否为关联方

C.详细发行价格

D.现有股东优先认购支配

24、收购人持有的挂牌公司股票，在收购完成后（）个月内不得进行转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

25、连续竞价股票竞价交易按（）的原则撮合成交。

A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

26、以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。

A.约见谈话

B.要求提交书面承诺

C.出具警示函

D.通报批判

27、挂牌公司所属市场层级及其调整，（）全国股转公司对挂牌公司投资价值的推断。

A.主观反映

B.客观反映

C.肯定程度上反映

D.不代表

28、股票公开发行并在精选层挂牌业务涉及的内幕信息知情人报备说法错误的是（）。

A.申请人应当在董事会决议披露之日起十个交易日内，向全国股转公司提交报备文件

B.报备文件包括内幕信息知情人登记表、相关人员买卖申请人股票的自查报告、进程备忘录、申请人全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、精确     性和完整性的承诺书及全国股转公司要求的其他文件

C.全国股转公司对自查期间申请人股票交易状况进行核查，发觉特别,申请人自愿终止，应当再次召开董事会审议终止该事项，并准时发布终止公告披露终止缘由

D.申请人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，如对相关事项不知情，则不属于内幕信息知情人报备范围

29、挂牌公司（）在报告期内受有权机关调查时可以不进行披露。

A.总经理

B.核心技术人员

C.控股股东

D.财务总监

30、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计供应财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的（）的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

二、多选题

1、发行人在公开发行说明书中披露的募集资金用途为补充流淌资金，后转变募集资金用途的，应当履行以下程序：（）。

A.经公司董事会通过

B.经公司股东大会审议通过

C.经独立董事同意

D.经保荐机构同意

2、投资者的下列托付意愿，哪些可以通过大宗交易进行（）。

A.单笔申报5万股

B.单笔申报10万股

C.单笔交易金额80万元

D.单笔交易金额100万元

3、存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重实行自律监管措施（）。

A.募集资金存管与使用不符合要求

B.发行申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.编制或披露的发行申请文件不符合要求，或者擅自改动定向发行说明书等文件

D.伪造、变造发行申请文件中的签字、盖章

4、下列主体中，可以参加发行人股票定向发行的是（）。

A.员工持股方案

B.员工持股平台

C.私募股权基金

D.资产管理方案

5、以下构成《收购管理方法》中非上市公众公司收购的情形是（）。

A.通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东

B.通过投资关系、协议、其他支配的途径成为公众公司的实际掌握人

C.在无实际掌握人的状况下通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上

D.挂牌公司第一大股东或实际掌握人的全都行动人人数发生变化，但挂牌公司第一大股东或实际掌握人未发生变化

6、关于股票复牌的说法，正确的是（）。

A.挂牌公司董事会审议通过终止重大资产重组，应当准时申请股票复牌

B.挂牌公司披露重大资产重组方案或者预案10个交易日后全国股转公司未要求挂牌公司股票连续停牌的，应当准时向全国股转公司申请股票复牌

C.要约收购中，被收购挂牌公司披露预受要约结果公告后，应当准时向全国股转公司申请股票复牌

D.挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当准时向挂牌公司申请股票复牌

7、依据《重组管理方法》规定，公众公司购买、出售资产为非股权资产构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的有（）。

A.购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者为准

B.出售的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、相关资产与负债账面值的差额为准

C.购买的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额均以成交金额为准

D.出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值为准，资产净额以成交金额为准

8、投资者及其全都行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的情形有（）。

A.增持至15%

B.增持至16%

C.减持至10%

D.减持至6%

9、股票公开发行并在精选层挂牌采纳直接定价或询价方式，发行人和主承销商确定的发行价格存在下列哪些情形的，应当至少在申购日一周前发布投资风险特殊公告？（）

A.超过历史交易价格或历史发行价格1倍

B.超过历史交易价格或历史发行价格2倍

C.超过网下投资者有效报价剔除最高报价部分后的中位数或加权平均数

D.超过网下投资者有效报价剔除最高报价部分后的中位数或加权平均数1倍

10、实施（）的自律监管措施，可以口头通知，无需发送自律监管措施打算书。

A.约见谈话

B.口头警示

C.要求提交书面承诺

D.出具警示函

三、推断题

1、符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的创新层或精选层挂牌公司，可以直接向证券交易所申请上市交易。

2、单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以没有明确议题。

3、在公司股票暂停交易前，全国股转公司不接受任何关于公司重大重组事项的暂停交易申请及材料报送。

4、主办券