第2章产业组织理论概述

第2章产业组织理论概述

第1节竞争机制与产业组织理论的形成第2节产业组织理论的发展第3节市场结构，市场势力和市场绩效的衡量(重点)石奇编《产业经济学》（第二版）中国人民大学出版社本章主要内容1、“马歇尔冲突”的含义2、产业组织理论体系的形成过程3、哈佛学派和芝加哥学派的政策主张4、可竞争市场理论的内容5、新奥地利学派的政策主张6、新产业组织理论的主要特征7、市场结构，市场势力，市场绩效的衡量产业组织理论√产业经济学的微观领域—产业经济学的核心内容√产业组织理论以价格理论为基础√研究产业内企业之间的竞争与合作行为，探讨产业组织状况及其变动对资源配置效率的影响，为维持合理的市场秩序和竞争效率提供理论依据。第一节竞争机制与产业组织理论的形成一、竞争机制与“马歇尔冲突”二、产业组织理论体系的建立三、“哈佛学派”与“SCP”范式产业与产业组织

产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企业的集合产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系（交易，行为，资源占用，利益关系）一、竞争机制与“马歇尔冲突”新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学并揭示市场运行中的主要矛盾---------竞争活力与规模经济的关系（现代产业组织理论关注的核心问题）。马歇尔认为完全竞争市场在现实中是不存在，厂商追求规模经济的结果导致垄断，垄断会扼杀自由竞争的原动力，使市场价格受到人为要素操纵，使经济丧失活力。

“马歇尔冲突”

认为大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。案例分析长途电话：一方面，允许许多企业开展竞争---重叠的通讯网，无疑会导致经济资源巨大浪费，让其中一家企业扩大规模，将所有的业务都交给它经营，反而对整个社会有利的。充分享有规模经济，对提高一个企业，乃至整个国民经济的经济效益，都具有不可估量意义。如当一种车型年产量从1000辆增加到10万辆时，单位成本将下降55%。二战后，特别是近十几年，国际企业兼并一个重要的原因就是追求规模经济。另一方面，每个产业市场规模都不是无限的，当有限的市场规模和企业追求规模经济的行动碰在一起时，必然导致生产越来越集中，企业数目不断减少。最终有可能形成一个独霸市场的垄断寡头，从而使它获得人为操纵价格的力量。即使在少数几个企业占有某一产业大部分生产的垄断市场上，它们为了避免在竞争中两败俱伤，也常常可以通过合谋或卡特尔等形式，控制这一产业的价格，扭曲市场配置资源的机制。8/31产业组织理论体系的建立(1)※张伯伦对现代产业组织理论的贡献：

垄断竞争理论：以分析纯粹竞争为出发点，否定纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响

提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题张伯伦——现代产业组织理论的奠基人产业组织理论体系的建立(2)1940年克拉克提出:“有效竞争”概念：所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。

不足：克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。梅森（贝恩的老师）提出：市场结构和市场绩效标准两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。

哈佛学派（贝恩）的“SCP”范式市场结构(MarketStructure)市场行为(MarketConduct)市场绩效(MarketPerformance)市场行为（Conduct）市场结构（Structure）市场绩效（Performance）因果关系

√市场结构：指对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征

*决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。√市场行为：是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、排挤竞争对手的行为等。√市场绩效：是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。

“哈佛学派”产业组织理论以垄断竞争理论为基础，以实证研究为手段三分法：结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析认为结构、行为、绩效之间存在因果关系。结构决定企业在市场中的行为，行为又决定绩效。为获得理想的绩效，最重要的是通过产业组织政策来调整和改善不合理的结构。什么是产业组织政策产业组织政策：为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。产业组织政策SCP分析框架所依据的微观经济理论将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。哈佛学派的实证研究重点关注集中度和利润率之间的关系（贝恩）美国制造业42个产业分两组：第一组是市场份额>70%的21个产业第二组是市场份额<70%的21个产业结果：存在很大的利润率差异，前者平均利润率11.8%，后者仅为7.5%，相差4.3%。“集中度——利润率”假说：在寡占或垄断市场结构中，由于存在少数企业间共谋，协调行为以及限制竞争的行为，削弱市场竞争，产生超额利润，破坏资源配置效率。对哈佛学派的批判结构主义的反垄断政策：80年代开始失去主导地位。因为70年代开始，美国传统优势产业受到日本等亚洲国家冲击，认为最严厉的反垄断政策削弱美国产业竞争力放松政府规制——促进竞争的观点，自由放任的芝加哥学派主张，被里根政府采用第一节产业组织理论的发展一、芝加哥学派二、可竞争市场理论三、新奥地利学派四、新产业组织理论一、芝加哥学派代表：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳芝加哥学派在产业组织理论上两大特点：一是昄依新古典经济理论（标准的自由竞争理论仍然有效，传统的价格理论为尺度，批判正统的产业组织理论提出的与新古典经济理论不符的假定和结论）。如德穆塞茨等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率”假说

二是认为政府无须干预市场机制的运作“芝加哥学派”产业组织理论1

※在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。“芝加哥学派”产业组织理论2※以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。“芝加哥学派”产业组织理论3※德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳哈佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”※芝加哥学派修改进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。“芝加哥学派”产业组织理论4※以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。案例：日本的产业政策1947年发布《反垄断法》1953年《反垄断法》修正案1950—1970年，注重产业保护政策1980—1990年，重视市场的经济政策，NTTJR等民营化2000年以后，经济结构改革：邮政民营化，航空电力民营化，金融规制的缓和等。并改正《反垄断法》，企业连合的监督强化，官方介入禁止法的修正。25/31

二、可竞争市场理论

1982年《可竞争市场与产业结构理论》一书的出版标志着该理论的形成代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格观点：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunkcost)等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。可竞争市场理论1完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力（如服务行业）。市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。可竞争市场理论2在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为：

“打了就跑”策略——(Hitandrunentry)潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续(Sustainable)条件下达到的。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。可竞争市场理论3可竞争市场理论依据：也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。三、新奥地利学派产业组织的新奥地利学派是建立在门格尔（CarlMenger）、庞巴维克（EugenVonBohnbawark）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。新奥地利学派1重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。新奥地利学派2

※新奥地利学派认为：社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。四、新产业组织理论70年代开始，理论模型取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征。新产业组织理论的特征：第一，吸收和融合了新制度经济学的成果。第二，在研究方法上致力于“理论化”与“经验性”的平衡。第三，在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。

※经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。90年代开始，新产业组织理论对反垄断政策产生影响，反垄断的中心从反垄断结构逐渐转向了反垄断行为，反垄断政策从过于宽松逐步转向温和干预最典型：从里根的“自由放任”克林顿的“温和干预”第3节市场结构、市场势力

和市场绩效的衡量

市场结构的影响因素一、市场结构的衡量二、市场势力的衡量三、市场绩效的衡量35/31

市场结构含义：指对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征，表现为企业的数量及其规模。

分类：根据市场主体之间关系的不同，我们可以把市场结构分为完全竞争的市场结构、完全垄断的市场结构、垄断竞争的市场结构和寡占的市场结构。36/31*市场结构的影响因素：主要有市场集中度、产品差异化、进入壁垒、市场需求的增长率、纵向一体化、多元化程度、政府介入的强度、企业制度、市场需求的价格弹性、短期成本结构等37/311、市场集中度市场集中度：表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争或垄断的形成密切相关，是考察市场结构的首要因素。这里所说的集中度一般指卖方集中度。高市场集中度的产业会趋向于垄断性的市场结构，而低市场集中度的产业则会趋向于竞争性的市场结构。影响因素：规模经济、市场容量、企业的垄断动机、政策因素等。38/312、产品差异化产品差异的含义：

指同一产业内不同企业生产的同类产品，由于在质量、款式、性能（尼康和索尼）、售后服务（宝马、奥迪和奔驰）、信息提供和消费者偏好等方面存在差异，从而导致产品之间替代不完全的状况39/312、产品差异化产品差异化基本特征：

①产品存在差异是因为消费者认为它们不同；

②当两个品牌的产品是关系密切的替代品时，一个品牌的产品定价对另一品牌的产品定价有较强的约束（如品牌化妆品）。客观的产品差异包括产品的性能、结构、设计等物理性差异，服务差异以及产品销售的地理位置差异主观的产品差异包括买方主观性差异、消费者的知识偏差、特殊的销售活动带来的主观差异。40/313、进入壁垒含义：反映潜在进入厂商进入特定市场难易程度。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业（像石油业）。分类：结构性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策性进入壁垒（详细见第五章）41/31一、市场结构的衡量不同行业中市场集中度、产品差异和进入壁垒不同，市场结构就也会不同。在现实经济中，由于市场集中度是衡量市场结构的最直接、最明显、最易于操作的指标，因而人们多用市场集中度来衡量不同的市场结构。市场集中度方法是以产业内企业规模分布为基准的测度方法，衡量指标有：绝对集中度、相对集中度和赫芬德尔指数。42/31

绝对集中度指标（规模上处于前几名的企业的市场占有率）43/31CRn为某市场中前n家最大企业的市场集中度，通常取n＝4或n＝8。植草益的分类方法：8企业集中度大于70%为极高位集中，69%—40%为高中位集中，39%-20%为低位集中，小于20%为非集中。销售额集中度和生产额集中度使用最广泛，但有局限性（1982年美国汽车制造业4企业集中度为92%，但进口车销售额占25%，高估）相对集中度相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度，它表示市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系44/31相对集中度基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1。45/31相对集中度指标局限性两条形状不同的洛伦茨曲线所围的面积大小相等时，可得到相同的基尼系数。因此，在一个既定的产业中基尼系数并不代表唯一的企业规模分布状态。洛伦茨曲线和基尼系数反映特定市场的企业规模分布状况，是相对度量。46/313、赫芬德尔指数赫芬德尔指数（HerfindalIndex）是赫芬达尔提出的反映市场集中度的综合指数，记为H。计算公式为在完全竞争条件下，H指数将等于0；在完全垄断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n＝1时，H指数等于1。一般来说，n值越大，H指数越小。赫芬德尔指数越大，表明企业规模分布的不均匀程度越高。47/31二、市场势力的衡量

勒纳指数P产品价格，MC该产品的边际成本。L在0－1之间变动，数值越大表明垄断势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际成本的程度，价格越是高于边际成本表明垄断势力越强。48/31二、市场势力的衡量

勒纳指数：试图用绩效反映市场结构，但反映的是企业的实际行为，并不潜在的垄断行为。如航空公司，故意降低价格，有时接近边际成本或低于边际成本，使勒纳指数接近于0或负值。价格与产品质量紧密相连，有时价格高并不一定是垄断的结果（国内制造和国外制造）。49/31二、市场势力