第三章可再生资源的持续利用

第三章

可再生资源的可持续利用要览第一节自然资源分类第二节渔业资源的可持续利用第三节林业资源的可持续利用第四节水资源的可持续利用第五节土地资源第一节自然资源分类一、不可再生资源二、可再生资源一、不可再生资源

假定在任何对人类有意义的时间范围内，资源质量保持不变，资源蕴藏量不再增加的资源为不可再生资源。

1.可回收的不可再生资源主要指金属等用作生产材料的矿产资源。该类资源可采储量会随着经济条件（如价格）的变化而增加。但由于经济、技术的限制，回收率小于100％，这些资源最终将会耗竭。

2.不可回收的不可再生资源主要指煤、石油、天然气等能源资源。1960—1990年美国城市固体垃圾回收量的增长—史培军，228材料1960196519701975198019851990纸和纸板5.4/18.15.7/15.07.4/16.78.2/19.111.9/21.813.1/21.320.9/28.6玻璃0.1/1.50.1/1.10.2/1.60.4/3.00.8/5.31.0/7.62.6/19.9金属0.1/1.00.4/3.60.4/2.80.7/4.91.2/8.31.5/10.63.7/23.0塑料—————0.1/0.90.4/2.2橡胶和皮革0.3/15.00.3/11.50.3/9.40.2/5.10.1/2.30.2/5.30.2/4.4纺织品——————0.2/4.3木材——————0.4/3.2其他—0.3/100.00.3/37.50.4/23.50.5/17.20.5/14.70.8/23.8回收总量5.9/6.76.8/6.68.6/7.19.9/7.714.5/9.616.4/10.029.2/17.1表中数据：回收量（百万吨）/回收比例。资料来源：富兰克林协会，1992。想一想？

对金属类可回收使用的资源来说，若回收利用率达到80%，则在年利用总量稳定不变的前提下，既定数量的资源可支持的年数将会有几倍的增加？二、可再生资源1.根据资源的产权属性划分(1)可更新的商品性资源此类资源具有完全明确的财产权，如私人土地上的农作物、森林等，由于产权明确，因而能够在市场上交易，具有明确的市场价格。

(2)可更新的公共物品资源此类资源没有明确的产权归属，如公海鱼类资源、森林资源等。此类资源的使用不具排他性，但经常具有竞用性。2.根据资源的自然属性划分

根据资源的自然属性，可再生资源可分为生物资源和非生物资源两类。前者是指各种动植物资源，后者包括地表水、太阳能等资源。所有的生物资源都是可耗竭资源；在非生物资源中，既有可耗竭资源（如地表水），又有不可耗竭资源（如太阳能）。生物资源又可分为两种：一种是单一功用的资源，如渔业资源，在分析时可不考虑其数量变动对生态造成的影响；另一种时多功用的资源，如森林资源，在分析时要顾及其数量变动对生态造成的影响。不可回收的可回收的不可再生资源单一功用的非生物资源可再生资源多功用的生物资源可耗竭资源图：自然资源的分类思考：

可耗竭资源就是可用光的资源吗？所谓耗竭一定就是资源蕴藏量为零的状态吗？可耗竭资源等同于不可再生资源吗？第二节渔业资源的可持续利用一、渔业资源概况二、渔业资源的生物特性与经济特性三、最优的捕捞水平四、渔业资源管理一、渔业资源概况

世界海洋渔业经历了不同阶段，从1950年的1680万吨到1996年的8640万吨的高峰，然后下降并稳定在8000万吨左右。资料出处：世界渔业和水产养殖状况-2012（联合国粮食与农业组织）P52-53资料出处：世界渔业和水产养殖状况-2012（联合国粮食与农业组织）资料出处：世界渔业和水产养殖状况-2012（联合国粮食与农业组织）二、渔业资源的生物特性与经济特性1.种群增长的密度制约与逻辑斯谛曲线

考虑到种群数量总会受到食物、空间等资源以及其他生物的制约，种群增长通常表现为一逻辑斯谛过程：其中，r为种群的内禀增长率（相当于繁殖率与死亡率之差），N为种群规模，K表示环境容量，即某一环境所能维持的种群数量，或该物种在特定环境中的稳定平衡密度。通常被称作逻辑斯谛系数。0NtdN/dtN0生物种群的逻辑斯谛增长NKAK/2•••KK/2Bt0

••N•灭绝平衡自然平衡2.最大可持续产量

图：种群数量和增长率O鱼群数量鱼群增长量

图：种群数量和增长率S0•S3•S1G•A

可持续渔获量是指等于同期资源增长/殖量的渔获量。这样的渔获水平不会损及渔业资源的“本金”，因此是可持续的。下图绿线上任一点的纵坐标都代表一个可持续的捕捞水平。可持续产量

图：种群数量和增长率O鱼群数量鱼群增长量

图：种群数量和增长率S0•S3•S1S2G••AB

注意同一个渔获量可以在两个不同的鱼群规模下获得（AS1，BS2）。但两种情况下付出的捕捞成本是不同的，S2的捕捞成本要小于S1的捕捞成本。想想看，这与拉弗曲线所表示的道理是否有某种一致性？

图：种群数量和增长率O鱼群数量鱼群增长量

图：种群数量和增长率S0•S3•S*G*•A最大可持续产量（MSY，maximumsustainableyield）

最大可持续产量在N=K/2时获得。若想获得最大可持续产量G*（=Kr/4），捕获量与鱼群总量的比率(捕捞强度)为鱼群内禀增长率的1/2(最优“生态”税率)。

众所周知的拉弗曲线是上世纪七十年代由供给学派的代表人物阿瑟·拉弗提出并以其名字命名的，该曲线用来说明一个国家的宏观税率和税收收入、经济增长之间存在着相互关系。如下页图1，若以横轴r表示税率，纵轴T表示税收量，曲线OEA即为拉弗曲线。它说明，在E点处，当税率为r0时，税收量达到最大；在E点左方，随着税率的提高，税收量增加；E点右方，随着税率的提高，税收量反倒减少。图中，B、C两点虽然对应高低悬殊的两个税率r1和r2，却只能得到相同的税收量T1；而在极端的O、A两点，税收皆为零。人类从自然界获取包括渔业资源在内的各种生物性可再生资源可以被看作是一种向自然生态系统的征税。正是基于此种认识，使我们可以用拉弗曲线概括渔业资源的捕捞强度与渔业产量的关系。生态(种群)拉弗曲线

图3生态拉弗曲线r=0gN=K0

OQ0Q=ΔNr=ΔN/NEg

图1拉弗曲线OT0Tr0rEABCr2r1T1

G*N1G0N*KN0ONdN/dtE图2鱼群数量与可持续渔获量

生态（种群）拉弗曲线的推导如下：设g表示鱼群的潜在增长率，N为鱼群大小，K表示鱼群在特定条件下的最大环境容量，r为渔业资源的捕捞强度，它等于渔获量与渔业资源存量之比。如果我们将渔获量比做“税收量”，将渔业资源存量比作“税基”，则渔业捕捞强度r相应地可被称为“生态税率”。当这一“税率”较低时，鱼群的涵养和恢复不成问题，因此在最初的阶段，渔获量将随捕捞强度的提高而增加。但当“税率”即捕捞强度过高时，渔获量持续超过鱼群的再生数量，就会导致“税基”即鱼群资源总量的急剧缩减，并最终使渔获量减少。在极端情况下，若采取“涸泽而渔”的掠夺式开采（即r=100%），则在后续的期间渔获量将减少至零。因此，捕鱼的逻辑与征税的逻辑是完全一致的。另由，可得

即随着鱼群数量N从0到K的增加，鱼群增长率从而可持续捕捞率是由g到0单调递减的。这一点亦可以由图2观察到，由于可持续捕捞率ΔN/N相当于从原点到曲线OEK上的连线斜率，则从左至右，可持续的捕捞率r是逐渐下降的。反过来，当沿着OEK曲线从右向左移动即可持续捕捞率r不断提高时，可持续捕捞量ΔN是先增加后减少的。因此，基于上述分析，可得如图3的抛物线，该曲线即为生态（种群）拉弗曲线，它反映的就是生态税率r（=ΔN/N）与税收量即可持续渔获量Q（=ΔN）的关系，其与图1的拉弗曲线完全一致。由该曲线可知，由于“经济效应”对“算术效应”的抵消，高的捕捞率并不意味着高的渔获量，若持续地将实际捕捞率提高到可持续捕捞率之上，最终只能导致渔业存量（税基）的减少和可持续渔获量（税收量）的下降，从而出现如拉弗曲线所指示的“同一个税收量可以由高低不同的两个税率获得”的现象。3.渔业资源的经济特性

渔业资源可以分为养殖类渔业资源和捕捞类渔业资源。这两类资源的经济特性是不同的。

养殖类渔业资源具有明晰的产权，而捕捞类渔业资源则属于公共财产或公共资源，其使用具有非排他的属性。也因为这个原因，自由取用或开放进入的条件下，捕捞类渔业资源经常会受到过度捕捞的困扰。此处只讨论捕捞类渔业资源的利用问题。4.捕捞类渔业资源的利用特点(1)“低价值”渔业资源，不被利用，捕捞努力集中于高价值资源种类。

(2)对于公共渔业资源，如无有效的管理，必然会出现过度捕捞。

(3)在许多发展中国家，渔业往往作为最后一种就业手段，捕鱼的社会机会成本很低，甚至等于零。由于公共渔业资源利用的上述特点，世界渔业资源已出现严重衰退。三、不同条件下的最优捕捞水平1.静态有效可持续捕获量（产权明确）

静态有效可持续捕获量：指不考虑贴现时，能够产生最大年净收益且能连续获得的产量。渔业生产决定于渔业资源量和捕捞努力量。设用Q、E表示可持续捕获量、捕捞工作量，用q表示一代表捕捞能力的系数。又设单位工作量的捕获量与鱼的种群数量成正比，则有：（2）（1）

用R、C表示捕鱼收益和捕捞成本，又设①鱼的价格不变，②单位捕捞努力量的边际成本不变。则有：

联立(1)(2)，则有：又，因此有：

上式可简化为：图：鱼群的有效可持续产量由图可知，静态有效可持续捕获量要比最大可持续产量小一些，其对应的种群数量相应地大一些。捕捞工作量

捕捞收益和成本O鱼群数量增加总收益静态有效工作量/捕获量(MEY，maximumeconomic/efficientyield)总成本1E2D•E1BC••E0A•图：鱼群的有效可持续产量捕鱼技术进步会使边际成本降低，静态有效可持续捕获量和捕获净收益会相应增加，其对应的种群数量则会相应下降。捕捞工作量

捕捞收益和成本O鱼群数量增加总收益总成本1E2D•总成本2••E1BC••E0A•静态有效工作量/捕获量(MEY，maximumeconomic/efficientyield)

动态有效可持续捕获量：引入正的贴现率，捕获劳动量会增加，捕获强度会加大。贴现率（或利率）越高，资源所有者保持现有资源的成本就越高。当贴现率无穷大时，边际使用成本（资源留待将来使用获得的收益）为零，因为没有价值可从将来的捕获中获得，动态有效工作量水平将等于E2，在这一点上净效益为零。如果贴现率足够大，种群增长率低于贴现率，捕捞成本又很低，鱼群数量可能会降低到一个很小的水平，但似乎并没有灭绝的危险（泰坦伯格：280；马中：81）。2.动态有效可持续捕获量（产权明确）

图：鱼群的有效可持续产量捕捞工作量捕捞收益和成本O鱼群数量总收益E0A•总成本1E2D•E1BC••贴现率无穷大时的均衡静态有效工作量/捕获量(MEY，maximumeconomic/efficientyield)想一想？

渔业资源有无灭绝的可能？只要种群增长率超过贴现率，种群灭绝就不会发生。这个说法一定对吗？考虑①开放产权、②捕鱼成本足够低、③渔业产品的价格足够高等情况。3.自由取用（开放进入）均衡

捕捞类渔业资源属公共资源，其使用具有非排他的属性。在自由取用或开放进入的条件下，捕捞类渔业资源经常会受到过度捕捞的困扰。容易推知，即便在静态条件下，捕捞工作量将被推进到E2的位置，此即为自由取用（或开放进入）均衡。此时，超额利润消失，渔民只得到正常利润。

图：鱼群的有效可持续产量捕捞工作量捕捞收益和成本O鱼群数量总收益E0A•总成本1E2D•E1BC••开放进入均衡静态有效工作量/捕获量(MEY，maximumeconomic/efficientyield)对开放均衡点的说明

开放进入均衡的状态似乎是难以想象的，渔民怎么可能将捕捞活动扩大到效益为0的状态！事实上，这没有什么好奇怪的，一些渔业目前正为此类问题所困扰。在开放进入的情况下，一切都有可能按“公地悲剧”的逻辑来展开。一项研究显示，白令海和阿留申群岛的渔业存在严重的投资过剩。渔业母船（用于放置或加工捕捞上来的鱼，使捕捞船不必太频繁地往返于码头和捕捞地点之间）的有效数量是9，实际的数量却达到了140条，导致净效益大量损失（1.24亿美元）。如果捕捞的速度没有那么快，可以用更少的船只接近其载重量的能力实现同样的渔获量。——蒂坦伯格，291例题1：

设一个公共牧场的成本C=5X2+3000，其中X是牧场上养牛数。牛的价格为P=1000元。（1）求牧场净收益最大时的养牛数。（2）若该牧场有5户牧民，牧场成本由他们平均分担。这时牧场上将会有多少养牛数？从中会引起什么问题？（3）据此推测一个公共渔场可能发生的事情。四、渔业资源管理——托马斯·斯德纳，56，89，602；章铮，1631.限制进入、私有化与与水产养殖

典型的措施是200海里领海权与私有化，此种措施意在“改开放进入为限制进入”。

200海里专属经济区的划分（公地的“圈地运动”的典型事例），意味着临海国家在该地区捕鱼的权限以及世界上海岸国家对海洋中绝大多数价值的占有。

渔业资源私有化的适用条件是鱼类的流动性不强，可以通过人造障碍物限定其活动范围（养鱼）；或者是鱼类会自然回到出生地产卵（牧鱼）。这种做法的优点一方面是避免了过度捕捞，另一方面也鼓励了资源所有者进行投资，而这会有效地提高资源生产率。专属经济区

根据《联合国海洋法公约》的规定，沿海国有权在其毗邻领海外，从领海基线量起最大宽度不超过200海里的特定法律制度的海域，沿海国对该区内的水覆水域、海床和底土的自然资源（生物和非生物）的勘探和开发、养护和管理的主权权利等，对人工岛屿、海洋科学研究和海洋环境保护拥有管辖权。其他国家在该区内的航行、飞越、铺设海底电缆和管道不受限制。如果各国都设立经济区,则世界上的海洋将有1/3划归经济区范围，国家管辖下的海域将有3700余万平方海里，而国际区域只有6700余万平方海里。最优捕鱼量的实现：收费方法和界定财权

设有一个可以自由捕鱼的湖。在没有任何管理约束的情况下，该湖的捕鱼量势必会超出最优水平，“公地悲剧”势必会发生。下页图演示了收费方法和私有化方法的效率后果。图中，AP和MP分别为捕鱼的平均产量和边际产量，w为替代行业的实际工资（W/P）。自由进入条件下的均衡渔民人数将是OB，此时一个渔民的平均捕获量等于他能从其他行业获得的实际工资。但是，渔民的捕鱼活动是有外部成本的，OB的渔民人数超出了最优的水平。当采取征收渔业捕捞费（数额为DE）的方法，或是通过某种产权拍卖形式把湖的产权从公有转为私有，低效率的捕鱼就会得到纠正，渔民人数最终将会确定在OA的效率水平。捕鱼收入O渔民人数MPAPFBw•AED••2.管制

技术规制：如限制网眼尺寸，禁止在捕鱼时使用炸药和氰化物等破坏性技术。然而，其他许多技术被禁止仅仅因为它们的使用效果太明显，尽管从严格意义上讲它们并非有害（如定位装置和把鱼引导到一个地方的装置）。技术限制不应以耗尽租金为代价。最优政策不应限制有效率的技术，要限制的是捕鱼努力。此外，技术规制意味着监控捕捞的每一个细节。捕鱼者通常会采取对策性行为使监管失去应有效力。

时间限制：限制捕鱼季节是捕捞量难以监控时所采用的另一种间接方法。这种限制（和总量配额限制）倾向于鼓励渔民在开放期进行竞赛式捕鱼，导致渔业出现“过度资本化”或“资本饱和”的弊端，还会降低捕捞物价值，并增加捕鱼活动风险。3.税收

税收和管制方法一样，可以通过提高捕鱼成本来控制捕获量。但与管制方法不同，税收导致的成本增加只是成本的转移。税收方法的主要困难在于，其分配后果可能是政治上所难以接受的，因为渔民和渔业往往是政府的保护对象，而税收政策将渔民的收益转化为政府的收入，而这也会招致渔民的反对。但这个困难或许是可以克服的。政府完全可以将所获税款用于渔民社区和相关产业的发展，如用于基础设施的兴建，用于支持水产养殖加工业、休闲渔业或旅游业等相关产业的发展，或者直接以补偿费的形式将渔民“买出”渔业。因此，有人认为，虽然目前税收还没有在渔业资源管理中起到多少作用，但可以肯定的是，税收即便不能成为未来渔业资源管理的唯一有效的工具，也肯定会成为混合管理工具中的一种重要手段。（托马斯·思德纳,2005.623,602－603,621）。使用“经济税收”控制“生态税收”

暂以MSY为控制捕捞的最优目标。如图3，MSY在E点实现，该点对应的鱼群数量为N=K/2，此时鱼群增长率或可持续捕捞率（同时也是最优生态税率）为g/2。则在E点左方，鱼群数量N大于K/2，鱼群增长速度小于g/2；在右方，鱼群数量N小于K/2，鱼群增长速度大于g/2。如果我们能够将捕捞率或生态税率始终钉住在g/2的水平，则在E点的左方，由于捕捞率大于鱼群增长率，鱼群数量会稳步减少，直到K/2处稳定下来，此时的鱼群增长率恰与捕捞率相等，因而形成最大可持续捕捞量的均衡；而在E点的右方，由于捕捞率小于鱼群增长率，鱼群数量会趋于增加，直到K/2处稳定下来，也在E点形成最大可持续捕捞量的均衡。也就是说，如果我们能够将生态税率钉住在g/2的水平上，则不管初始状态如何，最大可持续捕捞的均衡都会自动实现！

类似地，如果以MEY为最优目标，则我们只需控制捕捞率（即生态税率）并使其始终等于MEY处的鱼群增长率就可以了。但是，捕捞率是很难像经济中的税率那样被直接钉住的。作为钉住捕捞率的一个变通的方法，我们只需钉住渔业资源存量就可以了。这里，我们可以尝试通过对渔业生产征税（经济税收）来控制渔获水平（生态税收），以达到将渔业存量控制在理想水平的目的。下面是有关此问题的一个简化的分析。一般地，可在渔获量Q与鱼群数量N之间建立如下函数关系：

式中，q为一反映捕捞能力的系数，L为投入捕鱼作业的劳动量水平。

或（1）

设W为捕捞作业的工资率且该工资率为常数，又设捕鱼的全部成本TC均为工资支出，则根据式（1），有（2）

又设鱼产品价格为P，则总收益TR=PQ，则有利润函数：（3）

对上式求导并令导数为零，可得经济上最优的（利润最大化）渔业存量：（4）

上式的含义是，渔业资源的保有水平与鱼产品价格、捕捞能力反向变化，而与捕捞业的工资水平同向变化。现在将税收因素考虑进来，不妨设为从量税且单位产量的征收标准为t，则（4）式也变为：与（4）式相比，（5）式显然多了一层政策含义，即通过调整t可将N控制在理想水平，从而也使“生态税率”即r=Q/N保持在理想水平。不过，需要注意的是，（5）式中的P和t是不独立的，在制定征税标准时一定要考虑捕鱼者可能通过提高价格将税收转嫁给消费者的可能性。一般说来，对于需求弹性小且供给弹性大的鱼类产品，税负转嫁比较容易，征税标准相应地就要高一些；而对于需求弹性大且供给弹性小的鱼品，征税标准就可以低一些。（5）4.可交易配额

除了污染控制，唯一成功运用可交易配额政策工具的主要领域是商业性渔业。一般地，首先需要在最大的或最优的可持续捕捞量的基础上确定总允许捕捞量（TAC，totalallowablecatch）的最高限额，然后，限制捕捞要通过个体可转让配额（ITQ，individualtransferablequotas）的做法来实施。份额总是被分配给单个渔民，或者渔船的所有者。

ITQ系统一般会导致较少的资本、较多的捕捞量、较高的质量和价格。但该系统也会导致抛弃过剩的捕捞量和低价鱼的现象，该计划还会导致财富的集中并相应地导致社会紧张。各国ITQ政策的使用——据托马斯·斯德纳，612

一些国家如冰岛、挪威等，早在上世纪七十年代就开始了ITQ的尝试。当前，实行ITQ的其他国家还有新西兰、加拿大、智利、澳大利亚、美国等国。ITQ可以针对特定的鱼种（如冰岛早期针对鲱鱼的ITQ，美国针对花鲈、龙虾的ITQ，澳大利亚针对蓝鳍金枪鱼的ITQ等），也可以针对所有鱼类。ITQ的取得可以是免费的，也可以是竞拍取得的；ITQ分配的对象可以是渔民，也可以是船只；分配基础可以基于历史，也可以是基于捕捞能力，或者是两种标准的一个平衡。

ITQ的实施取得很好的效果，一些鱼种得到很好的恢复。但也产生许多问题，ITQ似乎助长了在处理幼鱼和抛弃低价值鱼时的浪费习惯，并导致了捕鱼行业的高度集中。5.补贴和回购

过度捕捞通常也与过大的捕捞能力有关。政府可考虑用补贴和回购的手段降低捕捞能力。联合国粮农组织（FAO）于1995年通过了《负责任渔业行为守则》，要求各国应采取措施，以防止捕捞能力过剩或消除过剩的捕捞能力，并确保捕捞能力水平和利用程度符合渔业资源可持续利用的要求。我国农业部于2003年发布了《关于2003～2010年海洋捕捞渔船控制制度实施意见》，开始正式实施渔民转产转业政策。但实践证明此类减船政策并不总是十分成功。（朱玉贵等：中加两国渔业减船政策比较研究；周盨芳，程炎宏：国外渔船回购计划及执行情况介绍）6.建立海洋保护区2008年~2012年全国海洋生产总值情况（2012年中国海洋经济统计公报）2001~2012年我国管辖海域未达到第一类海水水质标准的各类海域面积（2012年中国海洋环境状况公报）我国海洋环境与近海生态保护滨海湿地↓57%红树林面积↓73%珊瑚礁面积↓80%海岸侵蚀↑2500km(与20世纪50年代统计资料比较)产业布局不合理陆源污染未有效遏制自然岸线、湿地减少过度捕捞海水养殖污染制约社会经济健康发展，影响人类福祉实现近岸海域开发利用活动增强典型海洋生态系统退化、生境丧失海洋自然保护区：172个(国家级33个)海洋特别保护区：40个(国家级28个，地方级12个)海洋公园：7个(均为国家级)（统计数据截至2011年5月）我国海洋保护区网络体系建设初显成效第三节林业资源的可持续利用（托本，654）一、森林资源概况二、林业资源的特点三、最优砍伐期四、林业资源管理一、森林资源概况

总体上看，数十年来全球森林面积呈迅速下降趋势，且森林破坏主要发生在发展中国家，发达国家的森林面积反倒有所增长。

中国的森林覆盖率由史前时期的60%下降至清初时期的21%左右，至1949年又降至历史最低的8.6%，而后森林覆盖率逐渐回升，2004-2008年，中国的森林覆盖率已达20.36%。中国森林资源地域分布极不均匀。总体而言，中国仍是森林资源缺乏的国家，森林资源总量不足，质量不高，森林生态系统的整体功能依然薄弱。森林的类型《中华人民共和国森林法》第四条

森林分为以下五类：

（一）防护林：以防护为主要目的的森林、林木和灌木丛，包括水源涵养林，水土保持林，防风固沙林，农田、牧场防护林，护岸林，护路林；

（二）用材林：以生产木材为主要目的的森林和林木，包括以生产竹材为主要目的的竹林；

（三）经济林：以生产果品，食用油料、饮料、调料，工业原料和药材等为主要目的的林木；

（四）薪炭林：以生产燃料为主要目的的林木；

（五）特种用途林：以国防、环境保护、科学实验等为主要目的的森林和林木，包括国防林、实验林、母树林、环境保护林、风景林，名胜古迹和革命纪念地的林木，自然保护区的森林。二、林业资源的特点1.树木的成长以木材的蓄积量（体积）或森林的生物量来衡量，其生长过程也符合逻辑斯谛规律。0树木体积树龄树木生长模型2.与渔业资源不同，确定立木或原木产权相对比较容易。所以，在分析森林资源利用时，假定立木和原木的产权是明确的。

3.与渔业资源相比，森林存在更多的非商业用途，因而也存在更多的难以量化的生态价值。

4.较之鱼的年龄对鱼的商业价值的影响，树龄对木材商业价值的影响更加明显。

5.森林的砍伐分皆罚和择伐两种。森林资源利用存在多次砍伐即轮伐现象。三、最优砍伐期1.生物学的最优砍伐期

树木砍伐的生物学决策规则：在平均年增长量（meanannualincrement，MAI）最大（数量成熟）时砍伐。树木生长模型——参阅《森林经理学》400树木体积树龄年平均增长量木材体积•MAIAt2.经济学的最优砍伐期(泰坦伯格：249；马中：77)

树木砍伐的经济学原则：最优砍伐时间是净效益的现值最大之时。由于有贴现问题，意味着人们需要在立木的价值增长率和销售木材所获收入用于投资的收益率之间作比较。可以预见，由于人们变得更不耐烦，经济学的最优砍伐时间要早于生物学的最优砍伐时间。

设经营性林场的目标函数为

Bmax=Vt-k0=(Pt-Ct)/(1+r)t-k0

式中：B为林木采伐的净效益现值，Pt为时刻t的木材销售价值，Ct为时刻t的采伐成本，r为贴现率，k0为林场的初始投资，Vt为时刻t采伐林木的净现值。从下图可以看出，考虑贴现的最优采伐期比不考虑贴现的最优采伐期要短。时间成本和收益0图：可更新资源的最佳收获期t1贴现率为r的林木采伐价值(Pt-Ct)/(1+r)t=VtV1•Bktk0以利率r计算复利的初始投资未贴现的林木采伐价值Pt-Ct=VtV0•At2t*想一想？

上述分析忽略了什么？考虑到生态服务的价值了吗？3.福斯特曼公式

考虑到林地“种植—砍伐—种植”的循环，延长砍伐期将增加以后的生长—砍伐周期的机会成本。当边际机会成本增加时，最优砍伐时间就又提前了。假定：（1）树木是在t=0年种植，在t=T年砍伐；（2）砍伐时立木的商业价值为V(T)，砍伐成本为c；（3）今年为0年。则立木的净现值为：

为了使净现值最大化，需要

因此有

上式左边是立木价值的增长率，右边是利率。这里的立木被视为资本的一种形式。如果方程式左边大于右边，表示立木资源带来的年收益率高于年利率，砍伐应该被推迟；否则，所有这就应该立即砍伐，并将出售木材所得转换成其他形式的资本以牟利。

林地的砍伐—生长周期并不止一个。假定种植与砍伐成本c和木材价格P保持不变，林地的生产率也保持不变，砍伐立木的年份依次为T1、T2、T3……，则立木的净现值为：设有

求现值最大化条件，有福斯特曼公式：

相对于单个砍伐—生长周期的结论，上式右边多了一个分母，且该分母小于1。这个分母代表体现生长周期的重复性和无穷性的最优轮伐因子，这意味着砍伐年份T将提前。想一想？

福斯特曼公式的不足是：该公式只考虑了立木的价值，而忽略了森林资源其他生态功能的价值。如果考虑森林资源的生态价值，关于森林砍伐期的结论可能会有哪些修改？四、林业资源的管理——托马斯·斯德纳，654；章铮，171。1.森林激励——补贴

大多数发达国家政府或多或少对森林提供一定的补贴，这一补贴经常被称为森林激励（forestincentives）。补贴往往以免费提供树苗、管理上的协助或者在资金上予以帮助的方式表现出来。资金补助是发达国家较为常用的补贴方式，从世界范围来看，……免费提供树苗和森林管理上的帮助是林业政策和农村发展规划或者项目中的普遍实践。但也存在补贴森林砍伐的现象。另外，农业开发政策实际上也助长了森林破坏。巴西马托格罗索（MatoGrosso）州，农场的重型设备在一片红土地中耕作。这里曾经是原始森林，在这片土地上准备种植大豆。马托格罗索在当地语言中指“茂密的森林”，该名字曾经名符其实，但今天该州是全球毁林的中心地带。/view/98804/56167奶牛们经常光顾位于牧场与原生森林交界处的饮水池，从牧场踩出了一条条小路。砍伐森林是气候变化关键因素之一，其影响占到世界二氧化碳排放量的20%和巴西排放量的70%。森林小岛点缀着农场和牧场，以满足法规对维持原生森林占农业用地比例的要求。受肥沃土壤创造利润驱动，过去十年间，该地区的茂密森林一直被大规模清理。马托格罗索州，现在是巴西主要的大豆、玉米、牲口出产地，其产品被跨国公司出口至全球各地。亚马孙的森林破坏

由于自然灾害和人为破坏等原因，亚马孙森林的面积正在逐年减少。进入21世纪以来，该地区每年都有将近2万平方公里的森林消亡。亚马孙森林遭大面积砍伐与农牧业发展有着密切的联系。近年来，国际市场上部分农牧产品供需失衡，牛肉和大豆等产品的价格不断上涨。巴西是一个农牧产品供给大国，许多农场主为了提高产量、追求利润，就通过砍伐森林来扩大耕地和牧场的面积。除了农牧业发展，监管不力则使得亚马孙森林遭到破坏的问题更加恶化。翻看过去的历史，从上世纪80年代开始，除了2006年之外所有的选举年，亚马孙森林遭到破坏的速度与其他年度相比都比较快。原因就是，在那些以农业为主的州和市，农场主和农村出身的议员对地方选举有着极大的影响力。许多政府官员为了自身的选举利益，便放松了森林保护的责任。另外，环境保护人士也批评政府部门之间的步调不一，一方面，政府环境部不断要求同森林破坏作斗争；而另一方面，国家各大银行和农业部却在不断的向农牧业提供补贴，但却不要求保护环境。/20080126/n254898410.shtml亚马孙的森林破坏——全球环境展望（GEO—5)，P832.税收——美国林业税费政策

美国在税收上，凡属林业生产的税负都相对低于非林业生产的税负。美国林业税种最主要的有三种：所得税。为了扶持营造林事业，规定林木培育者出售或采伐立木时，可按资本所得的28％税率征收资本所得税，其他经营所得征收46％的一般所得税。税法还特别强调，只有长期经营和培育林木者方可享受28％的低税率。对于从事商业活动，转手倒卖者不享受此优惠。财产税。政府免掉了国有林的固定财产税。立木税。它是采伐立木时，按市价以一定税率征收的一种税。美国税法规定，采伐道路的全部或部分被当作可取得减税或优惠的投资，采运设备在通常情况下，也可以取得这种优惠。对采伐迹地如果三年之内达不到规定的更新造林数量和质量要求，政府将以较高的税率征税。此外，美国还设有更新造林信托基金、造林补助基金制度。/fwzx/hwzc/zcgl/200712/t20071214_200211.htm3.规制

具体措施有“重新造林”、“砍伐限额”等。中华人民共和国森林法第五章森林采伐第二十九条国家根据用材林的消耗量低于生长量的原则，严格控制森林年采伐量。国家所有的森林和林木以国有林业企业事业单位、农场、厂矿为单位，集体所有的森林和林木、个人所有的林木以县为单位，制定年采伐限额，由省、自治区、直辖市林业主管部门汇总，经同级人民政府审核后，报国务院批准。

第三十条国家制定统一的年度木材生产计划。年度木材生产计划不得超过批准的年采伐限额。计划管理的范围由国务院规定。

第三十一条采伐森林和林木必须遵守下列规定：

（一）成熟的用材林应当根据不同情况，分别采取择伐、皆伐和渐伐方式，皆伐应当严格控制，并在采伐的当年或者次年内完成更新造林；

（二）防护林和特种用途林中的国防林、母树林、环境保护林、风景林，只准进行抚育和更新性质的采伐；……

第三十二条采伐林木必须申请采伐许可证，按许可证的规定进行采伐；农村居民采伐自留地和房前屋后个人所有的零星林木除外。……

第三十三条审核发放采伐许可证的部门，不得超过批准的年采伐限额发放采伐许可证。

第三十五条采伐林木的单位或者个人，必须按照采伐许可证规定的面积、株数、树种、期限完成更新造林任务，更新造林的面积和株数不得少于采伐的面积和株数。

森林认证是森林可持续经营认证的简称，是认证机构根据所制定的系列标准，按照规定的程序，对森林经营绩效进行评估，以证明森林达到可持续经营的要求，并发放认证证书的一个过程。包括森林经营认证（ForestManagement,FM）和产销监管链认证（ChainofCustody,COC）。作为一种自愿认证，森林认证运用市场机制来促进森林可持续经营。该项制度将“绿色消费者”与寻求提高森林经营水平和扩大市场份额的生产商联系在一起，将森林的可持续经营与木材的销售市场联系在一起，通过引导消费者购买源自经营良好森林的木材产品的行动，来支持森林可持续经营。4.森林认证森林认证概况

森林认证作为一种市场机制，自20世纪80年代初兴起以来，已经被广泛认识和接受。一、认证体系

1.全球认证体系

森林管理委员会（FSC）成立于1993年11月，是一个独立的、非盈利的非政府组织。其主要任务是：评估、鉴定和监督认证机构；为制定国家和地区认证标准提供指导和机制；教育和培训活动。其目的是通过制定世界范围内公认的森林经营原则，促进全世界对环境负责、对社会有利和对经济可行的森林经营。该委员会由来自50个国家的环境保护组织、木材贸易协会、政府林业部门、当地居民组织、社会林业团体和木材产品认证机构的代表组成，总部设在墨西哥的瓦哈卡市。1994年，森林管理委员会通过FSC原则和标准。至2000年5月31日，共有31个国家233个森林经营单位的1780万公顷的森林经过了认证，认证面积占世界森林面积的0.5%。

PEFC认证理事会（森林认证体系认可计划）于1999年6月30日成立于巴黎，是一个独立的、非赢利的非政府组织，它通过第三方独立认证促进可持续性的森林管理，为推广可持续性森林管理的木材和纸制品的买方提供一个保障机制。自从建立以来，会员不断增加，逐渐成为最大的森林认证保护组织，包含了全世界的国家体系。PEFC中国办公室于2007年10月在中国北京正式成立。此外，全球认证体系还包括国际标准化组织（ISO）的相关标准。

2.区域体系一是非洲木材组织，该组织由13个非洲木材生产国于1976年组成，旨在其成员国范围内制定并实施森林认证体系，包括标签制度。另一个是泛欧森林认证体系，该组织旨在确立一个具有国际声誉、适用于小规模所有制林地的森林认证框架。

3.国家体系世界上已有30多个国家开始了自己的认证计划，其中至少有13个比较完善的国际认证计划，它们一部分是FSC支持的，一部分是按照ISO14001环境管理体系发展的，一部分是独立发展的。二、森林认证程序森林认证的主要步骤包括：申请；实地考察；文件审查；实地评估；复查；认证；标签（产销监管链）；定期检查（监督）。森林管理委员会(FSC)的认证标签PEFC认证理事会的认证标签

森林管理委员会（FSC）和PEFC认证理事会是两个主要的森林管理认证组织。2002年至2010年期间得到上述两个机构认证的森林面积每年增加约20%。然而，2010年，世界森林总面积仅有约10%处于FSC或者PEFC认证的森林管理之下。这些趋势表明，虽然森林管理有所改进，但是还有很多工作亟待完成。——GEO-5，P735.产权的明晰

我国森林资源的破坏，主要的原因在于产权不明确或产权难以实施。国有林名义上归国家所有，实际上林业局和国有林场自管自用，缺乏有效的监督和管理。集体林归乡、村所有，林农对资源保护不关心。此外，经营者行为短期化，地方政府对“政绩”的追求，政府官员的权力寻租，政府监管不力等，都是造成森林资源破坏的重要原因。——张帆，171。森林国有化导致的破坏

许多单一民族国家已经开始对生态系统财产进行国有化——将土地归为政府财产而不是公共资源——宣称这是为了保护资源、免受退化。尽管政府在产权的最终保证上起着作用，但它作为自然资源的直接拥有者和管理者却经常是彻底失败的。在尼泊尔的中心山脉地区，1957年的森林国有化导致滥砍乱伐，以内村民们不再认为他们是森林的所有者或是受益者。在过去的二十年里，森林管理已经恢复到村级社区，而重新造林也已经相当迅速了。托马斯·斯德纳，97,668.集体林权制度改革

——“中共中央国务院关于全面推进集体林权制度改革意见”摘编

集体林权制度改革的意义：集体林权制度改革是稳定和完善农村基本经营制度的必然要求。……实行集体林权制度改革，把集体林地经营权和林木所有权落实到农户，确立农民的经营主体地位，是将农村家庭承包经营制度从耕地向林地的拓展和延伸，是对农村土地经营制度的丰富和完善，必将进一步解放和发展农村生产力。集体林权制度改革是促进农民就业增收的战略举措。集体林权制度改革是建设生态文明的重要内容。建设生态文明、维护生态安全是林业发展的首要任务。实行集体林权制度改革，建立责权利明晰的林业经营制度，有利于调动广大农民造林育林的积极性和爱林护林的自觉性，增加森林数量，提升森林质量，增强森林生态功能和应对气候变化的能力，繁荣生态文化，促进人与自然和谐，推动经济社会可持续发展。集体林权制度改革是推进现代林业发展的强大动力。集体林权制度改革的总体目标。用５年左右时间，基本完成明晰产权、承包到户的改革任务。在此基础上，通过深化改革，完善政策，健全服务，规范管理，逐步形成集体林业的良性发展机制，实现资源增长、农民增收、生态良好、林区和谐的目标。集体林权制度改革的主要任务之一：明晰产权。林地的承包期为７０年。承包期届满，可以按照国家有关规定继续承包。集体林权制度改革的效果

始于2003年的集体林权制度改革，有人形象地将其概括为要“山有其主，主有其权，权有其责，责有其利”，要“山定权，树定根，人定心”，这样才能“山更绿，林更兴，民更富”。林改前，山林都是集体的。“要致富，偷砍树，一夜变成万元户”，林农滥砍盗伐把一座座青山剃了光头；山林着了火，经常是“干部救火，群众观火”。林改后，“管好自家山，看好自家林”成了林农的自觉行动；在“要致富，快种树，几亩就成万元户”的激励下，林农护林造林营林积极性空前高涨，他们把山当田耕，把树当菜种，山林产出率明显提高，森林资源明显增加。国家林业局局长贾治邦说，集体林权制度改革一手牵着国家生态，一手牵着群众实惠。事实证明，进行集体林权制度改革，调整林业产权关系，将山林的使用权、经营权、收益权、处置权交给农民，农民经管林子和增加收入就进入良性循环，生态效益、经济效益和社会效益实现了有机统一。/GB/5981963.html6.碳补偿与国际支付——托马斯·斯德纳，665；章铮，118

碳补偿是一种新的林业政策工具，其本质上是对能减缓气候变化的天然库中的碳吸收提供国际补贴和资金激励。目前，各种类型的碳基金纷纷设立。对于无力偿还外债的发展中国家，债务—自然互换是一种很好的选择。从私人层面来说，碳补偿或碳中和，是一种全新的有利于环境的生活方式。碳基金目前国际上购买CERs（经核证的减排量）的碳基金和采购机构约有50家，主要有以下几种设立和管理方式：

1、全部由政府设立和政府管理。如芬兰政府外交部于2000年设立联合履约（JI）／CDM试验计划，在萨尔瓦多、尼加拉瓜、泰国和越南确定了潜在项目。2003年1月开始向上述各国发出邀请，购买小型CDM项目产生的CERs。奥地利政府创立的奥地利地区信贷公共咨询公司（KPC）为奥地利农业部，林业部，环境部及水利部实施奥地利JI／CDM项目，目前已在印度、匈牙利和保加利亚完成了数项CDM项目。

2、由国际组织和政府合作创立，由国际组织管理。这部分CDM项目主要由世界银行与各国政府之间的合作促成。世界银行的雏形碳基金（PCF）是世界上创立最早的碳基金，政府方面有加拿大，芬兰，挪威，瑞典，荷兰和日本国际合作银行参与，另外还有17家私营公司也参与了碳基金的组成。PCF的日常工作主要由世界银行管理，与此相同的碳基金还有意大利碳基金、荷兰碳基金、丹麦碳基金、西班牙碳基金等。

3、由政府设立采用企业模式运作。这种类型的主要代表是英国碳基金和日本碳基金。英国碳基金是一个由政府投资、按企业模式运作的独立公司，成立于2001年。政府并不干预碳基金公司的经营管理业务，碳基金的经费开支、投资、碳基金人员的工资奖金等由董事会决定，政府不干预。

4、由政府与企业合作建立采用商业化管理。这种类型的代表为德国和日本的碳基金。德国复兴信贷银行（KFW）碳基金由德国政府、德国复兴信贷银行共同设立，由德国复兴信贷银行负责日常管理。日本碳基金主要由31家私人企业和两家政策性贷款机构组成。政策性贷款机构日本国际协力银行（JBIC）和日本政策投资银行（DBJ）代表日本政府进行投资与管理。

5、由企业出资并采取企业方式管理。这些碳基金规模不大，主要从事CERs的中间交易。碳基金的融资方式主要有以下几种：1、政府全部承担所有出资。如芬兰、奥地利碳基金等。2、由政府和企业按比例共同出资。这是最常用的一种方式。这种方式比较灵活，筹资速度快，筹资量大。可以由政府先认购碳基金一定数目的份额，其余份额由相关企业自由认购。3、由政府通过征税的方式出资。主要是英国采用这样的方式，这种方式好处是收入稳定，而且通过征收能源使用税也可以采用价格杠杆限制对能源的过分使用，促进节能减排。4、企业自行募集的方式，主要为企业出资的碳基金所采用。

2007年7月20日上午，由中国石油天然气集团公司与国家林业局、中国绿化基金会等联合发起建立的中国绿色碳基金，在人民大会堂举行成立仪式。中国绿色碳基金是设在中国绿化基金下的专项基金，属于全国性公募基金。这个基金的设立，为企业、团体和个人志愿参加植树造林以及森林经营保护等活动，更好地应对气候变化搭建了一个平台。基金先期由中国石油集团捐资3亿元人民币，用于开展旨在以吸收固定大气中二氧化碳为目的的植树造林、森林管理以及能源林基地建设等活动。据估算，中国石油集团的这些捐款用于造林，今后10年内将吸收固定二氧化碳500万吨至1000万吨。债务—自然互换

债务—自然互换是由环保组织作出的对发展中国家的债务减免。按照债务—环境互换要求，债务国如果采取积极的行动改善国内经济、社会、环境，那么该国的债务可以考虑减免。例如，环保组织通常以一定折扣买下债务国的债务，如果债务国承诺这笔债务金额用于环保项目，这笔债务将被赦免。第一个这种类型的互换是1987年在环保国际和玻利维亚之间进行的。当时环保国际向花旗集团支付10万美元购得玻利维亚所欠的65万美元债务，然后要求玻利维亚承诺保护400万公顷的热带雨林，来换取这笔债务的全部豁免。之后，有1亿美元涉及6个国家的债务以这种方式被免除。中国的森林碳汇项目《京都议定书》灵活履约机制中的CDM项目包括减排项目和汇项目。汇项目是指增加碳吸收的项目，在第一承诺期该项目只包括造林和再造林项目。其中，“造林”是指通过栽植、播种或人工促进天然下种方式，将至少在过去50年内不曾为森林的土地转化为有林地的人为直接活动。“再造林”是指通过栽植、播种或人工促进天然下种方式，将过去曾经是森林但被转化为无林地的土地，转化为有林地的人为直接活动。对于第一承诺期，再造林活动限于在1989年12月31日不为森林的土地上发生的再造林。目前中国已注册两个CDM造林再造林项目，即“广西珠江流域治理再造林项目”，和“四川西北部退化土地的造林再造林项目”。另外三个已获得相关机构审定的项目中的两个已获得国家发改委的批准书。

——张小泉等，84，51，264第四节水资源的可持续利用（鲁传一，第18章；张帆，第13章；章铮，第10章；托本，553）一、水资源概况二、水资源有效配置和开采三、水资源定价与水权交易一、水资源概况1.全球和中国的淡水资源

全球约14亿立方公里的水储量中，淡水只有约0.35亿立方公里，能直接被人利用的江河、湖泊的淡水只占淡水总量的0.27%。全球各地自然条件不同，降水和径流相差很大，水资源分布也极端不平衡（2003年加拿大人均淡水90104立方米，以色列只有150立方米，中国为2183立方米）。2000年人类取用54%河流流量，预计到2025年将达到70%。

中国水资源总量丰富，但人均占有少，只相当于世界平均水平的1/4，属贫水国家。中国水资源时间、空间分布不均衡，与土地的空间匹配不够好（长江以北的耕地占全国65%，人口占47%，水资源量仅占19%）。目前，我国水资源质量堪忧，地下水超采严重。资料出处：GEO4-118资料出处：GEO4-105地球水资源总量与地球大小的对比图左上角小球为科学家绘制的包含地球所有水资源的“水球”。科技日报/2012年/5月/11日/第002版《地球水资源总量示意图出炉》2.淡水资源的类型

按存在的空间分，水资源通常可以分为地表水和地下水两类。按照补给的不同，地下水又可分为可更新地下水与不可更新地下水。前者是指随时接受降水和地表水补给的地下水；后者是在地质时期形成，其更新周期需数百年到数千年或更长。按用途分，水资源通常可以分为农业用水、工业用水、生活用水、生态用水等。其中，生态用水是指维持各类生态系统正常发育与相对稳定所必需消耗的水。各种各样的水

蓝水和绿水：所谓蓝水，即传统意义上的水资源，包括从地表以及地下含水层可提取的、源于降水的那部分淡水。所谓绿水，是指储存在土壤中的水分（土壤水）以及被植被所利用的水（如植物的蒸腾过程）。现代意义的水资源从地球系统和可持续发展的角度出发，既包括传统意义上的蓝水，也包括非传统意义上的绿水。从源于降水的可更新水资源总量看，绿水比重达到65%，蓝水只占35%。

虚拟水：又称“嵌入水”或“外生水”，是指生产商品和服务所需要的水资源数量。虚拟水不是真实意义上的水，而是以虚拟的形式包含在产品中的看不见的水。虚拟水战略是指贫水国家或地区通过贸易的方式从富水国家或地区购买水资源密集型农产品（尤其是粮食）来获得水和粮食的安全。

潜水、承压水和化石水（略）。1996年-2005年，农业和工业产品的全球虚拟水交易总量达每年2320km3，其中农作物占76%，动物产品和工业产品各占12%。——GEO-5，P104，105。3.淡水短缺的类型

水是一种维持人类生存的不可替代的资源，也是人类生活提高的必要条件。今天的水资源属于经济物品。缺水已成为困扰许多国家经济社会发展的重要问题。四种类型的缺水：一是工程型缺水，从地区的总量来看水资源并不短缺，但由于工程建设没有跟上，造成供水不足。二是水量型（资源型）缺水，当地水资源总量少，不能适应经济发展的需要，形成供水紧张。三是水质型（污染型）缺水，水资源的污染加重了水资源短缺的矛盾。四是设施型缺水，已建水源工程，由于不配套，设施功能没有充分发挥作用所造成的缺水。二、水资源的有效配置和开采

从整个社会的角度看，若有限的水的能使所有使用者的总的净效益最大（若水资源是难以再生的，则在计算总的净效益时还要考虑贴现问题），则实现了水资源的有效配置。若以MNB1和MNB2表示两个竞争性用水者的边际净收益，则水资源有效配置的条件是：MNB1=MNB2MNB1MNB2MNB1MNB2•00wEww0

地下水具有可耗竭的特征。地下水超采，不仅意味着水安全形势的的不断恶化，还会带来地面沉降、地面塌陷（岩溶塌陷）、海（咸）水入侵、土壤次生荒漠化、土壤次生盐渍化等问题。地下水的可耗竭特征意味着地下水的有效配置要考虑边际使用者成本的因素。由于边际开采成本随着地下水位的下降而上升，一个有效率的地下水市场的水价将是一直上升的。在某一特定的蓄水层中，当开采量大于补给量时，水资源存量会不断下降，直到要么资源耗竭，要么抽取额外水资源的成本高得难以忍受（比如，抽取水资源成本高于其边际效益或者大于从其他来源获得水资源的成本）。三、水资源定价与水权交易1.水资源定价

水价构成。水价由两部分组成（容量和计量两部制水价）：基于水量的费用和不基于水量的费用。基于水量的费用通常有递减水价、递增水价和统一水价三种情况。不基于水量的费用主要是水表费和连接费。传统的水价制定方法是平均成本法。有效率的水价必须反映水资源的边际成本（包括供水企业的边际成本、使用者成本、供水系统建设的边际成本等）和与用水有关的外部成本。

全成本水价包括资源水价、工程水价和环境水价。

资源水价（或称水资源费）是非市场调节的水价部分，它是水资源使用权的购买价格，即国家所有权借以实现的经济形式，可以用水资源费的形式来征收。它包括对水资源消耗、水生态（如取水或调水引起的水生态变化）影响的补偿；为加强对短缺水资源的保护，促进技术开发还应包括促进节水、保护水资源和海水淡化技术的投入等。

工程水价和环境水价是市场调节的水价部分。工程水价就是通过具体的或抽象的物化劳动把资源水变成产品水，使之进入市场成为商品水所花费的代价。水价的工程成本就是指在正常供水过程中发生的固定资产折旧、大修费、运行费以及其他按规定应计入成本费用的工程成本。工程水价具体表现为供水价格，它由成本、费用、利润和税金组成。环境水价就是经使用的水体排出用户范围后污染了他人或公共的水环境，为治理污染和保护环境所需要的代价，污染的治理也需要工程设施，其代价同工程水价。环境水价一般包括排污水价和水环境保护防治费用。——主要据冯雁敏等《市场经济中水资源全成本定价模式研究》全成本水价

当前我国各地拟议和实行中的阶梯水价，是在合理核定居民用水及各类企业营业用水基本用量的基础上，对定量以内的用水实行低价，超过基本用水量的部分实行超量累进加价；对公共服务用水实行低价，对合理工业生产用水实行中价，对营运用水价格实行高价。阶梯水价有利于推动节约用水和污水再生利用。资源品的阶梯定价

据中新网能源频道报道，广州自今年（2012）11月21日起实施阶梯水价，这是今年7月份开始实施阶梯电价后，又一款“资源产品”被搬上“阶梯货架”。而从全国各地陆续召开的阶梯水价和阶梯气价听证会来看，和百姓生活密切相关的水电气等资源性产品，已经全面迎来“阶梯时代”。目前阶梯电价在全国的实施情况比较平稳有序，据大洋网10月12日报道，广州市自7月实施阶梯电价以后，价格的杠杆作用逐渐凸显，居民用电习惯因成本上升而有所改变，节能意识明显增强。国家统计局广州调查队公布的抽样调查数据显示：今年第三季度，广州城市居民人均用电量较上年同期下降13.7%。——/ny/2012/11-22/4348280.shtml2.水权交易

水权：是指单位和个人对水资源进行有益使用并获取相应收益的权利。（塔里木河流域水权管理研究,45；美国水权制度研究，22)

水权交易的一般做法：

1）总量控制：在水资源短缺的状况下，水资源总量控制的核心问题也就是要解决水的供需平衡。

2）初始水权分配。

3）水权交易。（塔里木河流域水权管理研究，88）

水权交易的效果：有利于提高水资源的利用效率；使水资源再分配的决定权存在于分散的个体而非集中于某一机构，有利于提高决策效率；水权交易可以持续地产生节水的经济激励；相较于法律法规的强制，水权交易的自愿方式其实现成本较低；水权交易便于宏观调控，便于相关团体表达意见；水权交易避免了建设水利设施的高额成本从而节约了供水成本。

反对水权交易的理由：首先，水权交易不利于实现公平，因为在市场中总是出价高的主体而不是最需要水的主体优先得到水资源并决定水的利用方式（Waterflowsuphilltomoney）。其次，水权交易不利于公共利益的保护。再次，从农业用水到城市用水的水权交易刺激了城市的扩张，并形成了恶性循环。最后，在现实中很难具备有效率的水权交易所要求的理论条件。美国学者EricT.Freyfogle对水权交易进行了严厉的批评，认为水权市场是对整体性自然的一种肢解。我国的水权交易：(1)《取水许可和水资源费征收管理条例》相关条款

第二十七条依法获得取水权的单位或者个人，通过调整产品和产业结构、改革工艺、节水等措施节约水资源的，在取水许可的有效期和取水限额内，经原审批机关批准，可以依法有偿转让其节约的水资源，并到原审批机关办理取水权变更手续。具体办法由国务院水行政主管部门制定。(2)水权交易的张掖模式

2002年初，水利部正式将张掖市确定为全国第一个农村节水型社会试点地区。张掖市在水权制度改革中以“总量控制、内部调剂”为指导思想，采用了两套指标体系作为支撑。一套指标体系为水资源的宏观控制体系，即张掖在现有水资源总量26亿多立方米的基础上，削减5.8亿立方米的黑河引水量，保证在正常年份向下游输水9.5亿立方米，其余水量，作为张掖全市的可用水总量，由政府进行宏观控制，不得超标使用。另一套指标体系为定额管理体系，即依据张掖市的水权总量，核定单位工业产品、人口、灌溉面积和生态用水定额。对农户来说，在人畜用水和每亩地的用水定额确定后，便可根据每户人畜量和承包地面积分到用水指标（水权），然后农民可按照水权证标明的水量去水务部门购买水票，用水时先交水票后放水，水过账清，公开透明。若水票不足，则可以通过市场交易从水票盈余者手中购买。——塔里木河流域水权管理研究，29；美国水权制度研究，182(3)水权交易的宁蒙模式

从2003年开始，黄委（黄河水利委员会）积极探索利用市场手段优化配置黄河水资源。黄委提出“农转非（农业）”的水权有偿转换模式，即在无剩余水量指标的省区，由工业项目业主单位投资建设引黄灌区节水改造工程，提高水资源利用率，把农业节约下来的水量指标用于满足工业项目新增用水需求，以此改善沿黄省区引黄用水效率低、用水结构不合理的状况。这种水权交易模式也被称为水权转换，主要发生在内蒙古和宁夏自治区。2004年6月30日，《黄河水权转换管理实施办法（试行）》正式实施，水权转让工作已在上述地区全面推开。2006年11月，鄂绒硅电联产项目水权转换节水改造工程日前全面完工并通过了黄河水利委员会组织的专家组的核验。这是黄河流域水权转换工程建设中第一个实施的水权转换项目，也是内蒙古水权转换项目的第一个标志性工程。为了解决水问题，早在2004年，鄂尔多斯电力冶金股份有限责任公司上报了《鄂尔多斯电力冶金股份有限责任公司电厂一期工程水资源论证报告书和取水权转让可研报告》，黄委会批复同意对内蒙古黄河南岸灌区总干渠42公里渠道进行防渗衬砌改造，年节约水量2173万立方米，通过水权转让方式可满足鄂尔多斯电力冶金股份有限公司1880万立方米的用水要求。——塔里木河流域水权管理研究，29；美国水权制度研究，182；黄河网/xwzx/jcdt/200612/t20061220_73945.html中华人民共和国水法第四十七条国家对用水实行总量控制和定额管理相结合的制度。

省、自治区、直辖市人民政府有关行业主管部门应当制订本行政区域内行业用水定额，报同级水行政主管部门和质量监督检验行政主管部门审核同意后，由省、自治区、直辖市人民政府公布，并报国务院水行政主管部门和国务院质量监督检验行政主管部门备案。县级以上地方人民政府发展计划主管部门会同同级水行政主管部门，根据用水定额、经济技术条件以及水量分配方案确定的可供本行政区域使用的水量，制定年度用水计划，对本行政区域内的年度用水实行总量控制。第四十八条直接从江河、湖泊或者地下取用水资源的单位和个人，应当按照国家取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定，向水行政主管部门或者流域管理机构申请领取取水许可证，并缴纳水资源费，取得取水权。但是，家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用等少量取水的除外。实施取水许可制度和征收管理水资源费的具体办法，由国务院规定。第四十九条用水应当计量，并按照批准的用水计划用水。

用水实行计量收费和超定额累进加价制度。背景材料：黄河“八七”分水方案1987年9月11日，国务院办公厅转发了国家计委和水电部“关于黄河可供水量分配方案报告的通知”。这是中国首次由中央政府批准的黄河可供水量分配方案。该水量分配方案由国务院办公厅以国办发（1987）61号文通知各省（市、区）作为南水北调工程生效前黄河可供水量的分配方案。

在黄委会多年调查研究工作的基础上，根据各省、区的需要与可能，经过沿黄各省、区有关部门的反复协商，在节约用水、统筹安排的原则下，预计在南水北调工程生效前，沿黄各省区分配耗用的黄河河川径流量为370亿m3（见下页表）。该分配方案经国务院原则同意，希望各有关省、自治区、直辖市，从全局出发，大力推行节水措施，以黄河可供水量分配方案为依据，制定各自的用水规划，并把这项规划与各地的国民经济发展计划紧密联系起来，以取得更好的综合经济效益。表黄河可供水量分配方案（南水北调工程生效前）（亿m3

）

地区青海四川甘肃宁夏内蒙古陕西

山西河南山东河北天津合计年耗水量14.10.430.440.058.638.043.155.470.020.0370.0

但是，这套分水方案对沿黄各省区来说却是苦乐不均的。很长一段时间，一些省区的用水指标用不完，另一些省区的用水指标却不够用。随着20余年经济社会的发展，在黄河用水总体趋紧的同时，上述地区性用水矛盾也日益突出。“八七”方案以1980年实际用水量为基础，综合考虑了沿黄各省区的灌溉规模、工业和城市用水增长，为敏感而棘手的黄河水权，切了蛋糕。“八七分水”方案明确指出，该水量分配方案，是在南水北调工程生效前，对黄河可供水量的分配方案。如今，东线和中线调水指日可待，这让黄河上中游的省份，对调整分水方案充满期待。——据http://365/news/2013-01-05/52AFB1AE08CD749A.html等。(4)水权交易的浙江模式

浙江的东阳与义乌两市地处金华江上下游，前者水资源丰富，后者水资源严重缺乏。于是，义乌市政府向东阳市政府提出购买所有权属东阳市的横锦水库部分用水权的要求。两市于2000年11月签订了横锦水库部分用水权买断协议，东阳市以人民币2亿元的价格一次性将横锦水库每年4999.9万立方米水的永久利用权转让给义乌市（水质达到国家现行一类饮用水标准）。类似的交易还有1999年的“余姚—慈溪”、“绍兴—慈溪”水权交易。由于这种水权交易发生在政府之间，而地方政府不享有水资源所有权，也不是直接的用水主体，因此这种水权交易实质上是一种跨区域的行政性调水，义乌支付的“水价”，实质上是其对东阳的生态补偿。此种用市场机制进行经济补偿的行政性调水在我国北方的漳河流域亦有发生。——塔里木河流域水权管理研究，29；美国水权制度研究，182-186西方的水银行：

水银行（Water

banks)，顾名思意即与水有关的银行。水银