第五章贸易保护理论

第五章贸易保护理论本章主要内容1保护幼稚工业说234超保护贸易理论战略性贸易政策保护贸易新论

贸易政策制定中的政治经济学55.1.1汉密尔顿的保护关税论亚历山大·汉密尔顿是美国的开国元勋、政治家和金融家、美国独立后的首任财政部长。他于1791年12月向美国国会递交了一份《关于制造业的报告》。在该报告中，他阐述了保护和发展制造业的必要性，极力主张美国应该实行保护关税政策。AlexanderHamilton,1757-1804

1、观点

（1）抨击重农主义，强调制造业的重要性！1791年，向国会提交《关于制造业问题的报告》，提出发展制造业的重要意义和保护性关税的重要性。认为，一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。制造业的优点：

1、提高机械化水平；

2、促进社会分工；

3、促进就业，吸引外国移民；

4、人尽其才，鼓励创业；

5、保证农产品销路（说给谁听的？）。即:创造一个胜过外国市场的国内市场。（一）汉弥尔顿的制造业保护说（2）只有贸易保护才能发展美国制造业！美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，根本无法与英法等国的廉价商品竞争。自由贸易将导致国内的制造业无法发展！征收关税的目的：不是为了获得财政收入，而是为了保护本国的工业，因为本国处于成长期间的产业难以和外国成熟的产业进行竞争。实行保护贸易的措施：实行保护贸易关税；一个国家要在消费廉价产品的“近期利益”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择，不能只追求近期利益而牺牲长远利益。保护贸易不是对全部产业的保护，而是对本国正在成长过程中的产业予以保护，并且这个保护还有时间限制。（2）只有贸易保护才能发展美国制造业！保护具体措施向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展实行保护关税制度，保护国内新工业限制重要原料出口，免税进口本国急需的原料给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴限制改良机器及其他先进生产设备输出建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量吸收外国资金，以满足国内工业发展需要鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给2、评价政策效果：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。为了保护新苏格兰地区和亚特兰大中部各州年轻的制造业,美国1816年,提高了制成品关税税率,这是美国第一次以保护工业为主要目的,而不是以财政收人增加为主要目的关税法。同样出于保护工业的目的,美国1824年和1828年的关税法两度提高关税。1828年的关税法,使美国的平均税率提高到49%——作为南北战争前的最高税率,因而被人们称为“可憎的关税”。理论价值：该理论为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据；标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派已基本形成。2、评价局限性没有进一步分析保护措施的经济效应；过于强调贸易保护的重要性，而忽视了自由贸易对国家经济发展的作用；没有详细说明“什么样的产业需要保护”5.1.2李斯特的保护幼稚工业论弗里德里希·李斯特是德国政治家、理论家、经济学家。1841年，他出版了主要代表作《政治经济学的国民体系》一书。在该书中，他抨击了古典学派的自由贸易理论，发展了汉密尔顿的保护关税论，提出了以生产力理论为基础、以经济发展阶段论为依据、以保护关税制度为核心、为经济落后国家服务的保护幼稚工业论。FriedrichList，1789-1846

幼稚工业保护理论代表人物：李斯特，西方保护贸易理论的鼻祖代表作：《政治经济学的国民体系》背景：（1）德国经济落后，政治上，四分五裂，关卡林立（2）主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品（3）美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指导下取得了较大的发展。（二）李斯特的幼稚产业保护理论观点对古典自由贸易思想进行了批判。李斯特认为，古典学派的学说实质上是一种“世界主义的经济学”。忽视了各民族各国家不同的经济发展道路和历史特点，把只在英国起作用的经济规律当作是整个世界的规律。生产力理论是李斯特幼稚工业论的理论基础。“生产力犹如结果实的果树，而财富则是果树结出的果实”。一个国家开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。国家干预的作用：保护贸易政策应该通过国家干预经济来实行。把国家比喻为国民生活中慈父般的引导者，认为，国家应该在培育民族工业上有所作为，在必要时应限制一部分国民经济活动，以此促进国民经济的发展。他以风力和人力在森林成长中的不同作用来比喻国家在经济发展中的重要作用。（二）李斯特的幼稚产业保护理论主张一定条件下的保护政策。一国经济发展需要经历五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期。各个阶段的贸易政策应该不同。农业阶段和农工商业时期应该采取自由贸易政策，而农工业时期应该采取保护贸易的政策。长远利益大于短期损失。长远看，保护关税政策是有利的。实行保护关税政策，会使国内工业品价格上升，会带来些损失，但这种损失是暂时的，是发展本国工业所必须付出的代价，牺牲的只是眼前利益，而得到的是生产力的提高。（二）李斯特的幼稚产业保护理论实施有区别、有节制、循序渐进的关税保护政策。第一、对不同的工业采取不同的保护税率。第二、要随着工业发展水平的提高而不断提高关税。有选择性地保护相关产业农业不需要保护。工业部门的发展最终会带动农业的兴盛。（二）李斯特的幼稚产业保护理论应该有选择性地对某些工业进行保护。原则：（1）一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争对手时，也不需要保护；（2）只有刚刚发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。要重点保护重要的工业部门。一般消费品工业对于生产力和国民经济的影响大，占工业总产值的比重大，是国家在对外贸易中达到贸易平衡的主要内容，所以对这类工业的保护是必要的；生产奢侈品的工业就不需要过多的关注和保护，因为它对国民经济的整体影响小；机器工业是工业发展的基础，在没有高度发展时，应该鼓励进口。（二）李斯特的幼稚产业保护理论保护时间：以30年为最高期限。一个小国难以实行贸易保护政策李斯特认为，“小国即使实行贸易保护政策也难以同大国抗衡，反而将自己的内部市场封闭起来，从而难以满足其工业发展所需求的足够大的市场。”

（二）李斯特的幼稚产业保护论在普鲁士统一德国后，李斯特的政策主张得到了充分的体现。标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派已完全形成。政策效果理论价值思考题李斯特的理论和汉密尔顿的观点有何异同？相同点不同点均探讨后进国家如何通过贸易保护发展本国幼稚产业的问题。理论的出发点不完全相同。前者着眼于生产力的培育，后者强调制造业的发展。均强调动态的比较优势比静态的比较优势更重要，保护的长远利益大于短期损失。均强调关税保护对产业发展的重要性。后者还提出了关税之外的很多其他措施。均强调有选择性的保护相关产业。前者对所要保护产业的界定更精确。均强调保护的时间限制。前者提出最长不超过30年，更具体。李斯特还提出了其他的观点（包括强调国家在产业发展中的重要性，并且认为，小国不应执行保护贸易的政策）。（三）幼稚产业的判断标准探讨：到底什么样的产业需要保护？汉密尔顿提出保护对象应该是“本国正在成长阶段的产业”，李斯特认为，应保护那些在国内刚刚发展且有强有力国外竞争对手的幼稚产业。你的观点是什么？（三）幼稚产业的判断标准保护是手段，目的在于该产业在撤销保护后能够在市场竞争中独立发展！——穆勒标准具有正向外部经济性，导致市场失灵——坎普标准。（三）幼稚产业的判断标准幼稚产业定义(infantindustry)：指经济落后的国家中处于成长阶段，尚未发育成熟但具有潜在发展优势的产业。穆勒标准（Mill’sTest）巴斯塔布尔标准（Bastable’sTest）坎普标准(Kemp’stest)穆勒标准具有潜在的竞争优势当某一产业规模较小时，其平均生产成本高于国际市场价格，如果听任自由竞争，该产业必然因亏损而得不到发展。如果政府给予一段时间的保护，该产业就能发展壮大，充分实现规模经济，平均成本得以降低，使该产业最终能够完全面对自由竞争，并获得利润，这样的产业就可以作为幼稚产业加以扶持。巴斯塔布尔标准该标准引进了经济分析中的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利的限制一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这一条件不能满足，就不能被列入幼稚产业。经过保护发展起来后所可能获得的预期利润的贴现值是否超过保护期间发生的损失的贴现值。巴斯塔布尔标准要求更高，不仅能够自立而且能够补偿保护期间的损失。问题1：保护的成本包括哪些？问题2：该标准的可行性如何？问题3:同时满足穆勒标准和巴斯塔布尔标准能否构成产业保护的充分条件？肯普标准在包括现值标准和潜在竞争力标准的同时，提出外部经济标准。认为，前两种标准所界定的企业，即使没有政府的保护，企业利润最大化目标也会促使企业发展这些产业，因此政府不需要保护这样的产业。具有外部经济性（包括技术外溢和产业关联效应）。小岛清的选择标准所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高筱原三代平标准：产业基准标准

这一标准包括“收入弹性基准”和“生产率上升基准”。收入弹性基准是指将收入弹性高的产业作为优先发展产业。这是因为这类产业具有广阔的市场，可以为其提供成长的空间。生产率上升基准是指选择优先发展生产率上升快、技术进步率高的产业作为受保护的幼稚产业，提高其在整个产业结构中的比重。评价积极意义：标志着自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成；对德国经济的增长起了积极作用；对于发展中国家都有借鉴意义理论意义

将一国参加国际贸易的经济利益进行了动态分析，强调了一国动态的比较优势在国际贸易中的重要意义是对传统国际贸易理论的发展和创新。许多观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制定对外贸易政策并以此来促进经济发展具有重要的借鉴意义和指导意义。不足保护对象的选择：在产业还没有充分发展时，很难准确判断哪一种产业符合幼稚产业标准。保护手段的选择：即使能够正确选择幼稚产业，采用什么政策保护该幼稚产业也是一个颇有争议的问题。理论上，生产补贴造成的扭曲小，比关税保护更为优越。现实中，发展中国家政府受财力所限，都偏向于保护成本更高的关税保护。保护期限的问题一旦某产业接受了保护，既得利益者会通过各种方式影响政治决策过程，以维持该产业受保护的现状（中国的石油工业、电信、铁路）。行不通的根本原因企业（个人）：死于安乐生于忧患QQ对于MSN，阿里巴巴VS雅虎百度VS谷歌中国汽车业入世前后。李斯特本人感觉自己的经济政策理想在中无望实现，于1846年自杀，终年57岁。小讨论案例背景：国际饮料生产巨头可口可乐公司拟以179亿港元收购汇源果汁的消息一经披露,国内舆论一片哗然,各方观点沸沸扬扬。美国可口可乐公司是饮料行业的国际巨头,中国汇源等一些民族品牌则是幼稚产业,需要国家保护。改革开放以来,特别是上世纪90年代以来,一些大跨国公司进入中国,对中国的民族企业产生了强烈的挤出效应。比如,国际四大粮商与中国农民及农产品加工企业之间不是一个级别的竞争对手,因而他们之间的竞争是不公平的。

一连串的事实证明,外商购买某个民族品牌,并不是喜欢这个品牌,而是看中这个品牌的市场占有率。办法是通过购买知名品牌,达到消灭这个品牌的目的。

那么，要不要保护幼稚的民族企业

？？？

5.2凯恩斯主义的超保护贸易学说超保护贸易论的主要代表——凯恩斯约翰·梅纳德·凯恩斯（1883～1946年）是英国经济学家，凯恩斯主义的创始人。他曾在剑桥大学学习数学，后来改为研究经济学。他当过英国财政大臣顾问、英格兰银行董事和人寿保险公司董事长。JohnMaynardKeynes1883-1946

凯恩斯的代表作：1936年出版的《就业、利息和货币通论》。这是西方经济学史上具有里程碑意义的一部巨著。它问世于30年代的大萧条时期，以其独到的“有效需求理论”与“乘数理论”，解释了生产水平倒退和失业率猛增等等传统经济学无力解答的现实问题。

西方经济学界普遍认为，此书所提出的新经济理论完成了一场革命，即所谓“凯恩斯革命”。（一）理论背景1929-1933年资本主义世界发生空前严重的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进一步尖锐。大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。有效需求理论有效需求增加：带动生产、就业增加，有效需求减少：生产过剩、失业增加。要达到充足就业，需要对商品有足够的有效需求。（二）核心思想从微观角度来讲：某行业受保护生产增加就业增加从宏观角度来讲：有效需求=消费+投资+政府开支+净出口即：贸易保护增加出口、减少进口净出口增加有效需求增加国民生产、就业增加凯恩斯的贸易思想贸易顺差国外投资增加货币供给增加利率下降国内投资增加有效需求增加就业增加曾敦促英国政府放弃自由贸易政策，采用保护关税措施。贸易顺差引起国内货币供应量增加，物价上升从而降低出口竞争力，并且利率降低导致资本外流，造成本国投资的减少，因而政府保护贸易收支顺差的政策只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用。消费需求和投资需求超保护贸易论的特点（1）保护的目的不同。（2）保护对象不同。（3）保护手段不同。（4）保护的策略不同。国外市场的垄断能力进攻性的扩张（三）实证检验美国经济学家戴维·塔1989年给联邦贸易委员会的报告中，对美国三大行业贸易保护的结果作了分析。根据塔的估计，美国对其纺织品、汽车和钢铁业所作的进口限额并没有提高整个就业水平，对铜铁行业就业的保护还造成钢铁价格上升，汽车生产成本上升，汽车行业的就业人数下降，而由此造成的各种明显的或隐含的经济损失高达209亿美元。理论上：保护就业论者相信，通过限制进口扩大出口的贸易保护政策，可以提高整个国家的就业水平。现实中：国际贸易是双方的事，一国不可能只出口不进口。希望通过扩大出口减少进口保护就业在现实中会遇到困难（三）实证检验别国也要考虑自己的就业问题。限制进口必然减少别国的出口别国会以限制进口作为回报，这样，自己的出口也会减少。即使别国不报复，长期、大量的贸易逆差影响经济发展、国际支付能力、购买力其结果最终影响到自己的出口。（三）实证检验对外贸易乘数理论是凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在凯恩斯的投资乘数原理基础上引申提出的。他们认为，如果一个国家进行对外贸易而获得顺差，可以和增加国内投资起同样的作用。因为贸易顺差可使该国支付手段扩大、利息率降低，从而起到刺激投资、扩大就业和增加国民收入的效果，贸易顺差可以导致国民收入的倍增。追随者的观点对外贸易乘数理论对外贸易是顺差时，国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。政策取向

强调政府干预国内经济，同时还要干预对外贸易，主张实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策。一国的出口和国内投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增作用。一国的进口则和国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减作用。对外贸易乘数凯恩斯指出这种关系是成倍的进口增加1元，国民生产水平的下降会超过1元，对就业的影响则更大减少1元进口，国民生产增加超过1元，创造更多的工作机会。

新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口：△Y=△C+△S+△M即1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y边际消费倾向△C/△Y=c边际储蓄倾向△S/△Y=s边际进口倾向△M/△Y=m则有：c+s+m=1即:1－c=s+m外贸乘数理论的数学推导

计算对外贸易顺差对国民收入影响的倍数公式为：

△Y=【△I＋（△X一△M）】·K其中：△Y——国民收入的增加额△I——投资的增加额△X——出口的增加额△M——进口增加额

K——乘数

在△I与K一定时，则贸易顺差越大，△Y越大；反之，如贸易差额是逆差时，则△Y要缩小。积极意义凯恩斯主义的对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了对外贸易与经济增长间的内在规律性。(带动经济增长的“三驾马车”：出口、投资和消费)。从方法论上看，凯恩斯主义的对外贸易乘数理论把贸易问题纳入到宏观分析的范围，这在贸易理论上是一种突破。从实践上看，出口贸易的增加对国民收入的提高的确具有一定的促进作用。凯恩斯主义的对外贸易乘数理论

局限性以有效需求不足为前提。如果国内已充分就业，或总需求无法增加时，过度需求和外贸顺差会引起通货膨胀。对外贸易乘数在实践上是很模糊的，它常会受一国闲置资源和其他因素的影响，资源稀缺会限制该国国民收入的下一轮增长。外贸乘数通过贸易顺差来实现，忽视对外贸易发挥乘数作用的条件—世界总进口值和其他贸易国的进口增加。贸易顺差过大，会使本国利率下降太多，可能引发资本外流。相同点：强调一国贸易顺差有利于本国经济发展不同点：1、出发点不同（前者积累财富；后者维持宏观经济的稳定增长。）

2、贸易保护机制的作用过程不同（前者：保护、顺差与财富；后者：保护、顺差、增加总需求，同时增加货币供应量，利率水平降低，从而刺激经济增长）

3、两者主张的保护期限不同超贸易保护论与重商主义的异同5.3战略性贸易政策论所谓战略性贸易政策，是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机夺取他国市场份额和工业利润。JamesBranderBarbaraSpencer背景：20世纪70年代，发达国家的经济增长普遍放慢，错综复杂的经济现实和理论发展催化了战略贸易政策理论。理论基础：20世纪80年代，结合产业组织理论提出的一种新贸易政策理论，以不完全竞争市场、规模经济、外部经济性为基础。手段和目标：政府通过出口鼓励或者进口限制措施，以及保护国内市场的各种措施，来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润。战略贸易论的两种基本逻辑1.市场不完全竞争和规模经济超额利润存在，政府资助可以促进某些行业的企业战胜外国对手，或者对国外厂商征税，转移超额利润2.市场对企业外部经济性的失效政府的产业政策外溢与扩散效应5.3战略性贸易政策理论贸易理论分析基础自由贸易理论完全竞争市场结构、规模报酬不变战略性贸易理论不完全竞争市场结构、规模经济、外部经济性在规模经济和不完全竞争的市场结构下，一国政府可以通过关税、配额等保护措施限制进口，同时利用出口补贴、研发补贴来促进出口，增强本国厂商的国际竞争力，扩大其在国际市场上的市场份额，实现垄断利润从外国向本国的转移，提高本国福利。5.3战略性贸易政策理论举例：外部经济效应方面的战略性干预表1两家企业竞争空中客车公司波音公司－5－50010010000生产不生产生产不生产政府每年向空中客车公司提供10亿美元的补贴：空中客车公司波音公司－5

50010011000生产不生产生产不生产政府可以采取措施帮助本国企业获得战略性优势外国政府可能会采取同样的措施。信息的准确性问题。欧美政府都补贴10亿美元：空中客车公司波音公司

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5011011000有补贴生产不生产有补