询问笔录的制作与技巧 课件

烟草专卖询问笔录的制作与技巧

专卖管理科：姜浩贤2011年12月一、询问笔录的作用烟草专卖询问笔录，是烟草专卖行政执法重要的证据之一。从法律的角度来讲，询问笔录是证据中书证的一种，主要是对案件涉及人行为过程以问答的形式进行了解并记录的书面证据。一份好的询问笔录，能直观的反应出案件当事人违法行为的事实和过程，可以起到直接、判明案情证明案情的重要作用。要制作一份合格的烟草专卖询问笔录，必须注意以下四个重点：询问前的准备严格按程序进行询问技巧询问人和记录人的配合

询问前的准备烟草专卖办案人员在对涉案人进行询问前，必要的准备是十分重要的。充分周密的询问前准备，是制作一份合格的询问笔录的关键。从实际工作中看，询问前的准备主要分为发下几个方面：案情准备心理准备物证准备1、案情准备就是要求烟草专卖办案人员在进行询问前，必须要认真的了解整个案情已经掌握的情况和被询问人的基本情况。对整个案情的成竹在胸，有利于在进行询问时有的放矢，突出重点。对被询问人员基本情况包括家庭、收入、经营情况等的了解，有利于询问工作的顺利开展。2、心理准备就是要求烟草专卖办案人员在进行询问前，对这次询问的目的、询问运用的策略、方法及切入点，做到心中有数，以便在制作笔录时围绕目的开展询问。同时，对被询问人可能会发生的抵制询问、回避重要案情等情况要有所预见。并要有针锋相对的办法和心理准备。3、物证准备对案件已经掌握的物证如已先行登记保存的卷烟、进销货证明、运输票证等，烟草专卖办案员在询问前应准备齐全。以便在询问时及时向涉案人出示，掌握询问主动权。二、严格按程序进行询问时要符合法律程序。《中华人民共和国行政处罚法》第三条第二款规定：没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。作为行政处罚重要的证据之一的询问笔录，也必须严格按法定程序进行，所制作的询问笔录才具有法律效力。首先，在进行询问时，烟草专卖办案人员必须是两人或两人以上，一人记录，一人或一人以上询问。这样做的必要性在于：可以做到有问有记，问记分开，有利于提高询问效率；可以相互配合，商量对策，提高询问质量；可以互相监督，既可防止执法人员违法违纪，也可以防止被询问人诬陷。在询问开始前，烟草专卖办案人员应出示证件，表明身份。在询问过程中，记录人员应对涉案人的回答据实记录，方言、土语也应按音记录并在后面用括号注明意思。询问人员对涉案人的提问应必须与案情相关，并不得采用威胁、引诱等方式套取涉案人的口供。《行政诉讼证据若干问题的规定》第57条第（三）项规定：以引诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据。当事人依法享有陈述和申明辩的权利，这是我国法律充分保障人权的重要举措之一。作为烟草专卖办案人员，应充分尊重被询问人的权利，准许被询问人进行陈述和申辩。对与案件有关的内容，应予记录。应将询问笔录交给被询问人核对，对没有阅读能力的，应向其宣读。如被询问人认为笔录有遗漏或差错，应允许其补充或更正。修改过的笔录，应当由被询问人在改动处加盖手印。被询问人认为笔录无误后，要在笔录每页签名和加盖手印。此外，笔录最后一页应由被询问人注明“笔录经本人核对，记录属实”。当事人拒签的，应在笔录中注明。最后，与案件有关的在场人员都要签名，询问人、记录人要签署日期并签字，询问人与记录人签名不得相互代签。

三、询问技巧在对涉案人进行询问时，被询问人一般都有避重就轻的心理。更有一些“专业”的不法经营户，他们一般都有一定的反询问方法和对询问的抵触情绪，这都给我们烟草专卖办案人员提出了更高的要求。但只要我们掌握了一些基本的询问技巧，并灵活的加以运用，同样可以在和他们的“交锋”中取得胜利。询问时可采取如下技巧：居高临下直奔主题旁敲侧击顺藤摸瓜动之以情晓之以理出示与收集证据

居高临下在询问开始前，询问人应出示证件并表明身份。然后在询问一开始就明确的告诉当事人，他必须依法如实回答，不得有任何隐瞒，如果故意说假话或者隐瞒案情，必须负相应的法律责任。通过这样的告之，向当事人明白说假话和隐瞒案情的后果，给被询问人造成说假话就要承担法律责任的心理压力，迫使其实话实说。直奔主题对掌握涉嫌违法事实的，要针对案件如何定性，有侧重的调查取证，如根据群众举报等获得的线索；旁敲侧击对事先没有掌握涉嫌违法事实的，如市场检查中发现或者我们在调查某一涉嫌违法事实又突然发现新的违法线索等，可以旁敲侧击，敲山震虎，使其交代违法事实；顺藤摸瓜进入涉嫌违法事实调查时，最主要的是办案人员的取证技巧。询问人员说的每句话，都要做到慎之又慎，不能授人以柄。在被询问人“话匣子”打开时，要温而不火，乘胜追击。当被询问人不予配合，甚至个别耍泼时，要以静制动，切不可先乱了自家方寸，火上浇油。如果因被询问人暴躁我们就跟着发脾气、说大话，扬言要将人家怎样怎样，那不仅影响调查的顺利进行，而且作为证据的询问笔录是否具有证明效力将成为问号。这时，可以采用加重语气，突出重点的方法，同时说出的话应掷地有声，具有震摄力。并紧紧抓住实质问题和被询问人已暴露的问题，追根究底，顺藤摸瓜。调查某一涉嫌违法事实中采取“聊天”、“拉家常”等方式，顺藤摸瓜，乘胜追击，力争发现新的违法线索，扩大战果，达到查一案，牵一串，破地下销售网络的目的；

动之以情，晓之以理当被询问人不予配合，个别人有抵触情绪，甚至威胁执法人员时，要以静制动，动之以情，晓之以理，说服教育。对以上几种情况，办案人员应有深厚的行政法律法规功底，即能够及时判定该行为涉嫌违反了哪部法律法规，而后才能有的放矢地去调查。但无论何种情况，都必须告诉被询问人调查什么，应当怎么做。让被询问人知道，提供真实情况的义务和不如实提供情况应当承担的法律后果。享有的权利以及司法救济途径。

出示与收集证据在很多烟草专卖案件中，烟草专卖稽查人员已经取得了一定的证据后再对涉案人进行询问的。在这类案件中，事先收集到的证据是办案人员在进行询问时的有力武器。在询问中，掌握好时机及时的向被询问人出示证据，可以起到出奇不意的作用。我们今年办理的非法经营卷烟案件中，当事人支某在询问时只承认稽查人员在其车内查获的2万多元的违法卷烟，而对已销售的拒不承认。在这种情况下，我们开始是反复的向其表明态度，要求其如实回答。在当事人多次否认后，突然向其出示了在其家中查获的销货便条，纸条上明白无误的写明了当事人销售非渠道卷烟的数量、价格、时间。当事人的“防线”一下就崩溃，主动的交待了包括稽查人员事先不知道的整个非渠道进货的情况。累计案值超5万余元。有了这份笔录，整个案件迎刃而解。

四、询问人和记录人的配合询问与记录是完成一次询问调查的二个方面，从表面上看虽由不同的人完成，但却是一个有机的整体，这就需要二者讲究一定的技巧，密切配合。

事先了解在询问开始前，询问人员和记录人员应事先进行沟通和意见交换。记录人员应了解询问人员询问的主要目的、询问的主要方法、询问的重点等，以便在记录的过程中能及时抓住询问的重点进行记录。询问人员也要了解记录人员的记录速度等，以便在询问的过程中能充分考虑记录的速度，快慢有度，不能完全按照自己的想法来进行。在询问中应负起引导、把握的责任，调整好速度。节奏配合的技巧在询问过程中，询问人根据询问的需要和当事人回答的情况，会采用不同的节奏进行询问。在快的时候，记录人员是很难记录全部询问内容。作为记录人员此时不能急，也不能等，更不能插话打断询问。要根据询问的目的，有针对性地予以概括，边写边在心里记。等到询问人员放慢节奏、缓和气氛时，及时予以记录。对于在快节奏时未能记下的，记录人员也可以在此时作适当的补充性询问。记录的内容必须客观真实，不能虚构，不能随意取舍，不能将检查人员的主观推断、怀疑的成份掺入记录的内容之中，以保持其原意不变。记录的文字用语要肯定、确切，不能模棱两可，不能用“大概”、“可能”、“较长”、“也许”等不定量词，使用数量词要准确。询问应采取“七何”询问法。《询问笔录》中，询问时间应延伸到“-年-月-日-时-分至-年-月-日-时-分”。若违法主体属法人或其他组织，应增加被询问单位名称、法定代表人（负责人）姓名及被询问人姓名、性别、年龄、职务、；若被询问主体属自然人，应增加被询问人与本案关系。七何：询问应采取“七何”询问法，以便为合理裁量奠定基础：1、何人，主要查清违法主体是谁（自然人、法人或者组织）及其基本情况。2、何时，即违法行为发生的时间、持续进行的时间以及查处的时间。3、何地，指违法行为发生的地点、位置。4、何事，指构成何种违法行为。5、何情节，指违法行为涉及的物品、违法所得和销售情况，违法的过程、手段等。6、何故，指违法的原因、动机、目的。7、何果，即造成了怎样的危害后果。询问人员在询问完以后，应对笔录记录进行检查，对有问题的地方改正后再交当事人核对。经认真核对后。当事人签名按手印。《烟草专卖行政处罚程序规定》第24条规定：“询问应当制作笔录，询问笔录允许当事人提出修改、补充，经核对无误后，由当事人逐页签名或盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，办案人员应当在笔录上注明情况。”根据以上要