货物运输企业安全生产风险分级管控体系方案资料

货物运输安全生产风险分级管控体系全套资料标准汇编文件作者：南河三月

货物运输风险分级管控体系

全套方案资料标准汇编

编号：Q/RAH-001d-21

2021-2022版

发布日期：2021-01-18实施日期：2021-03-18

XX货运有限公司

目录

第1章总则.....................................................................4

1.1编者按....................................................................4

1.2适用范围.................................................................5

1.3编制依据.................................................................5

1.3.1相关法规及规定.......................................................5

1.3.2部门规章.............................................................6

1.3.3交通行业相关标准.....................................................7

1.4总体要求、目标与原则.....................................................8

1.5术语和定义...............................................................8

1.5.1风险..................................................................8

1.5.2危险源...............................................................9

1.5.3风险点...............................................................9

1.5.4风险辨识.............................................................9

1.5.5风险评估/评价........................................................9

1.5.6风险分级............................................................10

1.5.7风险管控............................................................10

1.5.8风险信息............................................................11

1.5.9重大风险............................................................11

1.5.10重大危险源.........................................................11

第2章工作机制................................................................12

2.1安全风险分级管控工作责任体系............................................12

2.2安全风险分级管控工作制度................................................13

2.2.1总则................................................................13

2.2.2组织管理............................................................13

2.2.3安全风险辨识........................................................14

2.2.4方法及要求..........................................................18

2.2.5检查考核............................................................20

2.2.6常用安全风险评估方式方法...........................................22

2.3安全风险管控流程........................................................26

第3章风险点识别方法..........................................................28

3.1风险点识别范围的划分要求................................................28

3.2风险点识别方法..........................................................28

3.3风险评价方法............................................................28

3.4风险控制措施策划........................................................28

3.5风险分级管控考核方法....................................................29

3.6风险点识别及分级管控记录使用要求.......................................29

第4章风险点分类标准..........................................................30

4.1物的不安全状态..........................................................30

4.2人的不安全行为..........................................................31

4.3作业环境的缺陷..........................................................33

4.4安全健康管理的缺陷......................................................34

2

第5章风险识别措施............................................................39

5.1车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施......................................39

5.1.1识别道路运输中的危险源..............................................39

5.1.2人的不安全行为及其特征.............................................42

5.1.3车辆、货物的不安全状态及其特征.....................................50

5.1.4运输环境的不安全因素及其特征.......................................53

5.1.5风险源分类总结......................................................58

5.2危险源辨识清单..........................................................61

第6章风险分级管控建设成果....................................................77

6.1作业活动清单............................................................77

6.2交通运输企业安全生产风险点统计表........................................79

6.3交通运输企业风险分级...................................................124

6.4交通运输企业作业活动分级管控清单......................................200

第7章保障措施...............................................................369

7.1成立安全风险预控管理保障工作小组.......................................369

7.2安全风险预控管理的培训.................................................369

7.2.1培训基本要求.......................................................369

7.2.2安全和业务技术培训管理............................................370

7.2.3风险预控管理培训考核评估管理......................................372

7.3安全风险预控管理的检查与考核..........................................373

7.3.1检查方式...........................................................373

7.3.2检查内容...........................................................374

7.3.3考核评分办法.......................................................374

7.3.4考核奖惩办法.......................................................374

7.4其他保障措施...........................................................375

第8章风险分级管控程序框图...................................................376

第9章风险告知卡.............................................................377

第10章附表..................................................................380

10.1安全风险预控管理专项培训计划表.......................................380

10.2公司安全风险预控管理考核表（表1）........................................................................381

10.3安全风险预控管理考核表（表2）................................................................................382

10.4安全风险预控管理考核表（表3）................................................................................383

3

第1章总则

1.1编者按

近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中

的重要性不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发

展，除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。

安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全

生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全

生产许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培

训I、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。

然而，安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结

论上总能看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人

深思:到底问题出在哪儿？

2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤

亡和经济损失。XX事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导

致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国

上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建

省泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重

大的生命财产损失和恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非

法建设、违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营;

同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。

笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部

分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产

当成儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员

监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐

患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患

后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最

终星星之火，酿成大祸。

综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企

4

业应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵

守相关法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第

二，地方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝

违规开绿灯的行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培

养安全忧患意识，d安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，

才能让安全风险降到最低。

1.2适用范围

本实施方案适用于XX货物运输公司的风险识别、评价、分级、

管控。

1.3编制依据

1.3.1相关法规及规定

序号文件名文件号、颁布实施日期

《中华人民共和国安全中华人民共和国主席令13号（2014年），2014年12

1

生产法》月1日实施

《中华人民共和国消防

2中华人民共和国主席令第6号，2009年5月1日实施

法》

《中华人民共和国劳动中华人民共和国主席令第28号，中华人民共和国主席

3

法》令第18号修改，2009年8月27日实施

《中华人民共和国职业中华人民共和国主席令第52号，中华人民共和国主席

4

病防治法》令第48号修改，2016年7月2日实施

《中华人民共和国突发

5中华人民共和国主席令第69号，2007年11月1日实施

事件应对法》

《中华人民共和国特种

6中华人民共和国主席令第4号令，2014年1月1日实施

设备安全法》

《中华人民共和国环境

7中华人民共和国主席令第9号，2015年1月1日实施

保护法》

《使用有毒物品作业场中华人民共和国国务院令第352号，2002年5月12B

8

所劳动保护条例》实施

《特种设备安全监察条中华人民共和国国务院令第549号，2009年5月1日施

9

例》行

《危险化学品安全管理中华人民共和国国务院令第591号，国务院令第645号

10

条例》修订，2013年12月7日施行

11《工伤保险条例》（2010中华人民共和国国务院令第586号，2011年1月1日施

5

序号文件名文件号、颁布实施日期

年修订）行

1.3.2部门规章

序号文件名文件号、颁布实施日期

国家安全监管总局等10部门2015年第5号公

1《危险化学品目录》（2015版）

告，2015年5月1日实施

《危险化学品经营许可证管理办国家安全生产监督管理总局令第55号，2012

2

法》年9月1日起施行

国家安全生产监督管理总局令69号，2014年

3《有限空间安全作业五条规定》

9月29日实施

《国家安全监管总局关于修改〈生

产安全事故报告和调查处理条例〉国家安全生产监督管理总局第79号令，2015

4

罚款处罚暂行规定等四部规章的年5月1日起实施

决定》

《国家安全监管总局关于废止和

国家安全生产监督管理总局第79号令，2015

5修改危险化学品等领域七部规章

年7月1日起实施

的决定》

《国家安全监管总局关于废止和

国家安全生产监督管理总局第80号令，2015

6修改劳动防护用品和安全培训等

年7月1日起实施

领域十部规章的决定》

国家安全生产监督管理总局第84号，2015年

7《油气灌区防火防爆十条规定》

7月30日实施

8《爆炸危险场所安全规定》劳部发[1995]56号，1995年1月22日实施

9《仓库防火安全管理规则》公安部第6号令，1990年4月10实施

《消防监督检查规定》（2012年修

10公安部令第120号，2012年11月1日施行

订）

《危险化学品经营单位安全评价安监管管二字[2003]38号，2003年4月1日实

11

导则（试行）》施

《易制爆危险化学品名录》（2011

12公安部，2011年11月25日实施

年版）

国家安全生产监督管理总局3号令，国家安全

13《生产经营单位安全培训规定》

生产监管总局令第80号修正

《生产安全事故应急预案管理办国家安全生产监督管理总局令第88号，2016

14

法》年7月1日

《国家安全监管总局关于公布首

安监总管三（2011）95号，2011年6月21日

15批重点监管的危险化学品名录的

实施

通知》

《国家安全监管总局关于公布第

安监总管三（2013）12号，2013年2月5日

16二批重点监管危险化学品名录的

实施

通知》

《国家安全监管总局关于宣布失安监总办（2016）13号，2016年2月4日实

17

效一批安全生产文件的通知》施

6

1.3.3交通行业相关标准

序

号文号标准名称

1JT/T1009-2015液化天然气汽车维护技术规范

2GB/T30340-2013机动车驾驶员培训机构资格条件

3JT/T198-2016道路运输车辆技术等级划分和评定要求

4GB/T30012-2013城市轨道交通运营管理规范

5JT/T891-2014道路车辆清障救援操作规范

6GB/T22485-2013出租汽车运营服务规范

JT/T城市轨道交通列车驾驶员技能和素质要求第1部分：地铁、

71003.1-2015轻轨和单轨

8JT/T1076-2016道路运输车辆卫星定位系统车载视频终端技术要求

9JT/T1274-2019道路货物运输车辆类型划分

10JT/T1018-2016城市公共汽电车突发事件应急预案编制规范

11JT/T961-2020交通运输行业反恐怖防范基本要求

12GB/T30341-2013机动车驾驶员培训教练场技术要求

13JT/T378-2014汽车驾驶培训模拟器

14GB5768.8-2018道路交通标志和标线第8部分：学校区域

15JTGH12-2015公路隧道养护技术规范

16JT/T999-2015城市公共汽电车应急处置基本操作规程

17JT/T1078-2016道路运输车辆卫星定位系统视频通讯协议

18JT/T1077-2016道路运输车辆卫星定位系统视频平台技术要求

19GB/T18833-2012道路交通反光膜

20JT/T1057-2016交通运输法规管理信息数据元

21GB25280-2016道路交通信号控制机

22JT/T1052-2016城市公共交通出行分担率调查和统计方法

23GB5768.7-2018道路交通标志和标线第7部分：非机动车和行人

24JT/T1095-2016客车内饰材料阻燃标准

25GB/T28789-2012视频交通事件检测器

26JT/T617.3-2018危险货物道路运输规则第3部分：品名及运输要求索引

27JT/T905.1-2014出租汽车服务管理信息系统第1部分：总体技术要求

28JT/T200-2020汽车客运站级别划分和建设要求

29JT/T489-2019收费公路车辆通行费车型分类

30JT/T1112-2017综合客运枢纽分类分级

31JT/T1045-2016道路运输企业车辆技术管理规范

32JT/T475-2020挂车车轴

33JT/T18-2020交通运输标准制定、修订程序和要求

交通运输企业安全生产标准化建设基本规范第4部分：道路

JT/T普通货物运输企业港口码头结构安全性检测与评估指南（交通

341180.4-2018运输部）2011

35JT/T617.1-2018危险货物道路运输规则第1部分：通则

36GB/T35786-2017机动车电子标识读写设备通用规范

7

37JT/T711-2016营运客车燃料消耗量限值及测量方法

38GB18434-2001油船油码头安全作业规程

39JT/T1185-2018城市轨道交通行车组织规则

40JT/T888-2020公共汽车类型划分及等级评定

41GB/T22484-2016城市公共汽电车客运服务规范

42GB/T33195-2016道路交通事故车辆速度鉴定

43JT/T915-2014机动车驾驶员安全驾驶技能培训要求

44GB/T37377-2019交通运输物联网标识应用分类及编码

45JT/T808-2019道路运输车辆卫星定位系统终端通讯协议及数据格式

46JT/T620-2018零担货物道路运输服务规范

47JT/T1325-2020行驶温度记录仪技术要求和检验方法

48JT/T911-2014危险货物道路运输企业运输事故应急预案编制要求

49JT/T1134-2017道路客货运输驾驶员行车操作规范

L4总体要求、目标与原则

根据上级政府主管部门的指示要求，结合我公司的实际，经公司

安委会同意，我公司着手建立安全风险分级管控体系建设。

在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责,

职责明确，落实到位”的原则进行。

要求工作人员按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲

要求，根据实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全

天候”的风险管控模式。

通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生

产财产安全。

1.5术语和定义

1.5.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或

健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理

8

体系要求》）。

风险（R）=可能性（L）义后果（0。

1.5.2危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或

它们的组合。（GB/T2800『2011《职业健康安全管理体系要求》）。

危险源的构成：

一根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、

电气设备、压力容器等等。

一行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理

行为以及作业行为。

一状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

1.5.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

1.5.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性

的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）

1.5.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以

9

考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011《职

业健康安全管理体系要求》）

1.5.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对

评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为‘红、

橙、黄、蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。）

蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员

工应引起注意。

蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许

的）。车间、科室应引起关注。

黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、

部室（车间上级单位）应引起关注。

橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进

行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必

须立即整改，不能继续作业。

1.5.7风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，

制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程

度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶

可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

10

1.5.8风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风

险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

1.5.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，

或者二者的结合的风险。

1.5.10重大危险源

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危

险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产

装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m

的几个（套）生产装置、设施或场所。

11

第2章工作机制

2.1安全风险分级管控工作责任体系

1、总体要求：按照''全员参与，领导负责，职责明确，落实到

位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各

部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”

的风险管控模式。

2、工作目标：根据《交通运输安全建设标准化基本要求及评分

方法（试行）》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和

专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发

生，保障公司员工及运输过程中司机、押运等现场人员生命财产安

全。

3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实

施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的

主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。

4、领导机构

组长：总经理

副组长：安全总监

成员：部门、车队负责人

安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由安全总监

担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险

分级管控工作监督管理及考核。

12

2.2安全风险分级管控工作制度

2.2.1总贝！）

第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方

针;全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全

建设，制定本制度。

第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指XX运输公司内部

为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产

生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活

动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评

价活动。

第三条本制定适用于XX运输公司所属各单位。

2.2.2组织管理

第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协

调。安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制

订XX运输公司安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关

业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业

务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安

全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对

安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立

健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安

全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管

13

理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控

工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控

制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围

内的系统安全风险评估管理，车队负责实施现场开工条件安全风险评

估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实

施本岗位的安全风险评估管理。

2.2.3安全风险辨识

第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全

方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理

体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新

士至

7ISno

第七条单位负责人在建设设备、车辆的投运、移交、运行、停

运或重启时，应由单位分管负责人（分管技术负责人）或专业职能部门

组织进行安全风险评估。

（一）停运或重启是指下列几种情况：

1.交通运输的工作面、巷道封闭或启封；

2.建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；

3.地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。

（二）设备、车辆评估的主要内容包括：

1.新设备、新车辆投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质

量、汽车质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和

人员条件、应急设施和预案等；

14

2.设备、车辆移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全

设施、安全措施、接收单位技术能力等；

3.设备、车辆正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和

安全防护设施等；

4.设备、车辆停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、

对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启（停）

用后安全管理等。

第八条车队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班

开工前，由车队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、

设备、安全设施和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估。

第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设

备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的

环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全

评估。

第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本

岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

第十一条汽修厂检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作

业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材

料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源

等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护

措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况

进行评估和确认。

15

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，

材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保

措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人

组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和

可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、

施工工艺及安全措施。

特殊施工作业主要指下列内容：

1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险

的作业；

2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、

受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；

4.其他复杂、特殊施工作业。

第十三条异常状况评估。正常建设（运行）的系统（装置）在建设

工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环

境发生重大变化或发生事故（包括未遂事故）时，应由专业职能部门组

织相关人员对系统安全可靠性重新评估。

第十四条工程项目评估（主要指公司新建停车场、汽修厂及办

公楼等情况）。新建、改建、扩建工程项目，单位负责人应分别在项

目立项、现场开工、建设施工、道路营运等各阶段组织安全风险评估。

1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工

16

艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主

体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。

2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单

位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人

员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行

综合分析评估。

3.项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现

场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按

规定执行等情况进行动态安全评估。

4.项目投产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工

质量，安全设施及安全防护，道路营运方案、安全技术措施及应急预

案，人员、物资、外部环境等情况是否具备道路营运条件进行综合分

析评估。道路营运过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更

时，必须重新评估。

第十五条“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材

料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因

素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验

或推广应用条件进行综合评估。

第十六条其他评估。

1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，

要对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论

证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术

17

参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、

工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位（人员）应对其完

好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。

2.作业人员。新招聘和长期（一年）中断作业的员工上岗前，应

对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、

规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考

核评估。

单位负责人应利用班前会等环节对作业人员上岗前的精神状态、

是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等

状况进行动态评估。

3.重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及

已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。

2.2.4方法及要求

第十七条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型

等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照

“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、

方法（《常用评估方式方法》见附件2）。

简单系统、汽修厂维修车间、班组、工序、检维修和岗位作业可

采用安全评估表法，非货物建设系统、工艺装置可选择危险与可操作

性分析（HAZOP）法，交通运输复杂建设系统、“四新”试验、工程项

目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三

位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。

18

第十八条安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽

可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、设备、车辆危害

程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型,

分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。

一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。

低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。

第十九条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署

评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。

第二十条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合

评估方式评估时一，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、

环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上

一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

第二十一条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或

评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求

记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

第二十二条单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，

必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止

作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理

部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估;

存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实

19

复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”

进行作业。

第二十三条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、

警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。

第二十四条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场

公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，

必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

第二十六条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应

充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安

全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。

第二十七条单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、

方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新

要求和实际需要进行调整和修订。

第二十八条单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评

估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签

字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第二十九条单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨

识、风险评估为主的教育培训。

2.2.5检查考核

第三十条各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对

各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。

20

第三十一条XX运输公司每季度对各单位安全风险评估工作进行

一次检查考核（考核标准见附件1）。平均得分低于90分的定为不合格

单位,对各单位按照XX运输公司《安全绩效考核办法》进行考核兑现。

附件1：

安全风险评估检查考核评分标准

标实

扣

检查项目及标准准评分标准得

分

分分

1.建立风险评估制度。1.无制度扣5分，制度不完

2.各级安全风险评估职责清晰。善扣2分。

基3.明确各类评估的方式方法。2.责任不明确扣2分。

础4.建立定期考核奖惩机制。3.评估方式方法不明确一处

30

保5.建立完备的信息流通渠道。扣1分。

障6.明确各类风险等级标准。4.信息传递不畅通扣2分。

5.风险等级划分不合理扣2

分。

1.员工掌握风险评估相关规定1.现场员工对本岗位工种风

要求和评估方法。险评估不熟悉一人次扣0.5

2.各专业、各场所、各岗位严格分。

按规定执行所要求的安全风险2.现场未按规定开展安全风

评估。险评估一处扣2分，有遗漏

现

3.现场无中等及以上安全风险。的一次扣1分。

场50

4.现场风险评估表格、记录等填3.现场存在中等以上风险的

执

写内容齐全，表述准确。一处扣2分。4.现场表格、

行

5.评估出的安全风险按照规定记录等资料填写不合格一处

程序进行处置。扣0.5分。5.评估出的风险

6.考核期内无因安全风险评估未进行处置的每处扣2分，

不到位造成的责任事故。未形成闭环的每处扣0.5

21

分。

6.发生安全风险评估责任事

故的一次扣5分。

1.建立安全风险评估专项档案。1.未建立安全风险评估专项

2.明确专人负责评估资料的收档案的扣3分。

集、整理、保管。2.无专人管理的扣2分。

资

3.不同类别评估资料明确相应3.评估资料存档期限不合理

料

的保存期限。20扣2分。

管

4.评估资料齐全，无丢失。4.存档不及时、不齐全的扣1

理

5.各类评估报告、表格、记录等分。

资料内容填写符合要求，表述准5.表格、记录等资料填写不

确。合格一处扣0.5分。

2.2.6常用安全风险评估方式方法

一、定性评估法。也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过

程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，

得出定性评估结论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以

列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据

项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和

22

可控项(中等或可控危险)两部分，存在否决项时，停止评估，向上

一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于

规定的临界值，定性为具备安全建设条件；

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完

毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的

车队开工和岗位的评估。

二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结

合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析

等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措

施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等

方面的评估。

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析建设运行过程

中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动

与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因,

明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对

变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。

本方法主要分析步骤是：

1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面

专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等

各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统

23

安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了

解分析对象，准备有关资料。

2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各

单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为

主，在间歇过程中单元应以设备为主。

3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏

差。

4.分析发生偏差的原因及后果。

5.制定对策。

本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工

和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果

进行分析评估的方法。

本方法主