健康、安全与环境(HSE)管理体系培训教案

第一章HSE管理体系简介

第一节什么是HSE管理体系

1.1HSE管理体系概念

HSE管理体系(Health、SafetyandEnvironmentManagement

Systems)即健康、安全与环境管理体系，是一个企业确定其自身活

动可能发生的灾害，以及采取措施管理和控制其发生，以便减少可能引

起的人员伤害的正规管理形式。

对石油企业来说，HSE管理体系可以解释为，石油企业通过一系

列管理程序和规范，具体、责任明确、可操作的管理行为，将石油勘

探开发施工作业过程中可能发生的健康、安全与环境事故最大限度地

控制在合适的范围内，达到保障施工作业人员健康、促进其安全、保

护施工作业地区的生态环境目的。

国家制定了SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管

理体系》，用来规范HSE管理体系的建立与运行。

1.2HSE管理体系内涵

(1)HSE管理体系是石油勘探开发多年来工作经验积累的成果，

将管理思想、制度和措施有机地、相互关联和相互制约地组合在一起,

体现了完整的一体化管理。

(2)石油企业HSE管理体系应按照HSE管理体系标准

SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》进行建

立，即企业的HSE管理体系必须包含管理体系标准的基本思想、基本

要素和基本内容。把标准要求的表现准则转化为企业文件化管理体系

的过程应体现：“领导和承诺”是核心，“方针、目标”是导向，“企业、

资源和文件”是基本资源支持，“评价和风险管理”是实现事前预防的

关键，“规划和实施监测”是实现过程控制的基础，“审核和评审”是

纠正完善和自我约束的保障。

（3）HSE管理体系为企业实现持续发展提供了一个结构化的运行机

制，并为企业提供了一种不断改进HSE表现和实现既定目标的多层次

内部管理工具。HSE管理过程按戴明模型（PDCA）即计划（Plan）、实

施（Do）、检查（Check）和反馈（Act）循环链运行。企业过程链的实施

（Do）部分通常由多个过程和任务组成的，而每一个这样的过程或任务

都有自己的“计划”、“实施”、“检查”和“反馈”链。这种链式循环

是一个不断改进的过程。HSE管理体系反馈图（图-1）示出了这种多

层次管理和持续改进的特点。

计封副开发

反馈

检查

检查

检查

图ITHSE管理体系反馈图

(4)HSE管理体系是在企业现存的各种有效的健康、安全与环境管

理企业结构、程序、过程和资源的基础上建立起来的，HSE管理体系

的建立不必一切从头开始。在建立的同时要注意识别HSE管理体系与

现有管理方式和体系之间的联系与区别，防止把健康、安全与环境简

单地把名字放在一起，披上一件HSE的“外衣”，一定要赋以HSE管理

体系新的思想和新内容。

第二节HSE管理体系的发展过程

就安全管理工作的发展进程而言，国外专家曾进行过这样的评

论：六十年代以前主要是从安全方向要求，在装备上不断改善对人们

的保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善；七十

年代以后，注重了对人的行为研究，注重考察人与环境的相互关系；

八十年代以后，逐步发展形成了一系列安全管理的思路和方法。

1974年，石油工业国际勘探开发论坛(E&PForum)建立，它是

石油企业国际协会的石油工业企业，勘探开发论坛企业了专题的工作

组，从事健康、安全和环境体系的开发。

从80年代初期起，一些发达国家的石油企业，如英荷壳牌企业、

BP企业、美国埃克森石油企业等，率先制定了自己HSE管理规章，建

立HSE管理体系，开展HSE管理活动，取得了良好的效果。在以后的

国际石油勘探开发活动中，各国石油企业逐步将建立HSE管理体系作

为业主选择承包商和合作伙伴的基本要求之一。

以英荷壳牌石油集团企业为例，1985年，英荷壳牌企业向被广泛

承认的世界上最好的工业安全成效之一的杜邦（DuPont）企业做咨询，

（据称:杜邦企业通过推行“安全规程”，两年内事故减少了50%-70%）,

首次在石油勘探开发中提出强化安全管理（SMS）的构想，以求更好地

提高安全成效。1986年，编制出第一本安全手册，1991年颁布了“HSE

方针指南”；1992年出版了编号为EP92-0000的“安全管理体系”文

本；1994年7月，壳牌石油企业为勘探开发论坛制定的“开发和使用

健康、安全、环境管理体系导则”正式出版。同年9月，壳牌石油企

业HSE委员会制定的“健康、安全和环境管理体系”经壳牌石油企业

领导管理委员会批准正式颁发。1995年采用与IS09000和英国标准

BS5750质量保证体系相一致的原则，充实了健康、安全和环境三项内

容，形成了完整的一体化的HSE管理体系EP95-0000,这是最新“HSE

管理体系”文本。

石油天然气工业生产的突出特点为勘探开发活动风险性较大、环

境影响较广。国际上的几次重大事故的震动促进了安全工作的不断深

化和发展。如1987年瑞士的SANDOZ大火，1988年英国北海油田的帕

玻尔•阿尔法（PIPERALPHA）平台事故，以及1989年的EXXONVALDEZ

泄油事故引起了工业界的广泛注意，并采取了有效的管理系统以避免

重大事故。

1988年6月6日，在北海海域作业，由西方石油企业、德士古、

国际托马斯、德克萨斯等四家石油企业拥有的PIPERALPHA平台发生

爆炸，226名作业人员中有167人丧失生命，事故原因是凝析油泄露

引起爆炸，过程为：现场有两台凝析油注入泵，由于一台凝析油泵发

生跳闸，夜班人员试图启动另一台停用待修泵。他们不知道那台泵的

泄压管线上的安全阀已经撤掉，在安全阀的位置上安装了一个没有上

紧的法兰，从而导致凝析油泄露引起爆炸。这是海上作业迄今止最大

伤亡事故，英国政府企业了由卡伦爵士率领的官方调查，所形成的报

告和106条建议，不仅对管理体制的基本作法有了重大改变，英国政

府有关部门开始要求危险行业的生产者和作业者在启动一个作业项目

前，要根据环境条件、生产工艺等具体情况向政府提交安全环境分析

报告，说明企业针对安全环境分析调查结果所制定的相关措施和应急

方案。而且制定了新的海上安全法规和以上目标设定的哲学对法规进

行新的研究。

1991年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全与

环境国际会议，HSE这一完整概念逐步为大家所接受。1994年油气勘

探开发的安全、环境国际会议的印度尼西亚雅加达召开，中国石油天

然气总企业作为会议的发起人和资助者派代表团参加了会议。由于这

次会议由SPE发起，并得到IPICA（国际石油工业保护协会）和AAPG

的支持，影响面很大，全球各大石油企业和服务商都积极参与，因而

HSE的活动在全球范围内迅速开展。国际标准化企业（ISO）的TC67

分委随之也在一些成员国家的推动下，着手进行这项工作。1996年1

月ISO/TC67的SC67分委会发布了《石油天然气工业健康、安全与环

境管理体系》（ISO/CD14690标准草案）。虽然这标准目前尚未经国际

标准化企业批准正式公布，但已得到了世界各主要石油企业的认可，

成为石油和石化工业各种企业进入国际市场的入场券(我国石油天然气

集团企业以ISO/CD14690为蓝本，1996年9月开始，对ISO/CD14690标准草案

进行了翻译和转化，于1997年6月27日正式颁布了中华人民共和国石油天然

气工业标准SY/T6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》，自

1997年9月1日起实施)。

从第一届健康、安全与环境国际会议到1996年6月在美国新奥尔

良召开的第三届国际会议的专著论文中，可以感受到HSE正作为一个

完整的管理体系出现在石油工业。

第三节健康、安全、环境的一体化管理

健康、安全、环境(H、S、E)管理体系三者实行统一管理的一

个模式，其原因：

(1)管理健康、安全、环境的危害及效应的所有原则彼此是相似

的，例如动态管理、风险管理等可同时应用于H、S、E管理当中，为

统一提供了可能性。

(2)管理的系统原理的要求。根据系统的观点，为达到企业的管

理效果总体最佳，其所有管理活动都必需纳入一个整体予以考虑。同

时管理H、S、E,避免了独立的H、S、E系统和结果中的重复性。

(3)若发生事故，则会同时引起H、S、E问题，共同预防和处理,

提高了效率，更具有科学性。

(4)审核和认证的需要。环境管理和职业安全管理对应的体系认

证工作如果分开来搞，将给企业造成许多重复甚至混乱状况，也造成

职责与权限的交叉和混淆，不易于文件的控制。H、S、E三位一体的

综合管理体系，简化了体系的审核和认证工作，节约了企业费用。

SY6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准提出

了健康、安全与环境纳入一个管理体系，与我国国情有很大差距。在

我国健康、工业卫生属卫生部门管理，劳动安全属劳动部门管理，环

境属环保部门管理，分属三个不同系统。但是企业要进入国际市场，

必须与国际管理方法接轨，将健康、安全、环境纳入到一个管理体系

中。

第四节建立健康、安全与环境管理体系的基本过程

建立实施健康、安全与环境管理体系的过程及其程序步骤可概括

如下图1-2所示。

图1-2健康、安全与环境管理体系建立和实施的程序

第二章HSE管理体系诸要素解析

管理，就是按照事物的客观规律，通过决策、计划、企业、控制等职能作

用于被管理的事物即管理对象，使之适应于外部环境，以达到预定目的的人类

活动。

系统（也称做体系），由若干个相互作用和相互依赖的部分（要素）组成的

具有特定功能的有机整体（有结构的控制措施）。系统一般具有如下四个特征：

①集合性，一个系统（体系）是由两个以上的互相区别的要素（子系统）所组

成的整体。系统整体的功能不是它的每个要素功能的简单综合，系统整体的效

益往往超过它的各个子系统的单独效益的总和，即l+l>2o②相关性，系统的各

个组成要素（子系统），都是相互作用、相互依存的。它们当中任何一个要素发

生变化，其他要素也要做相应地改变和调整。③目的性，人为的系统都有其整

体的目的，否则，就没有改造和创造体系的必要。④环境适应性，系统的外界

联系就是环境，环境是一个系统所从属的更大的系统，系统必须适应这个更大

系统的要求和变化。

管理体系是一套有结构的的控制措施，用于有目的的经营，以确保和证实

达到了最终目的。管理体系能为企业识别已有管理结构的的漏洞，能不断地改

进，有助于更好地实现预定的目标

HSE管理体系（安全Health、健康Safety、环境Environment）是“一个企

业（企业）确定其自身活动可能引发的灾害，以及采取措施进行管理和控制其

发生，以便减少可能引起的人员伤害和环境破坏的正规管理形式”。它是国际上

石油天然气工业比较通行的一种科学、系统的健康、安全与环境管理体系的统

称。

SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准，既是

建立和维护健康、安全与环境管理体系的指南，又是进行健康、安全与环境管

理体系审核与评审的准则。这个体系是支持而不是取代企业现行的健全、可行

和有效的管理方式与体系，它对改善健康、安全与环境管理的现状和健康、安

全与环境管理的表现具有极大的推动作用。

SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》由七个一级

要素构成。健康、安全与环境管理体系的七个一级要素和相应的二级要素见表

l-lo这七个一级要素在标准中是分别叙述的，实际上他们之间是紧密相连、并

会在不同时候同时涉及，因此，在许多步骤中应同时强调。体系中任何一个要

素的改变，必须考虑对其他要素的影响。标准要求的表现准则转化为企业文件

化管理体系的过程应体现：“领导和承诺”是核心，“方针、目标”是导向，“企

业、资源和文件”是基本资源支持，“评价和风险管理”是实现事前预防的关键,

“规划和实施监测”是实现过程控制的基础，”审核和评审”是纠正完善和自我

约束的保障。

下面各节就是针对SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理

体系》中诸要素结合大庆石油管理局已建立的HSE管理体系中的具体应用，解

释这些要素的内容。

表1-1健康、安全与环境管理体系诸要素

序

一级要素二级要素

号

1领导和承诺—

2方针和战略目标—

①企业结构和职责

②管理代表

③资源

企业机构、资源和文件④能力

3⑤承包方

⑥信息交流

⑦文件及其控制

①危害和影响的确定

②建立判别准则

③评价

评价和风险管理④建立说明危害和影响的文件

4⑤具体目标和表现准则

⑥风险的控制和削减措施

①总则

②设施的完整性

③程序和工作指南

5规划（策划）

④变更管理

⑤应急反应计划

①活动和任务

②监测

③记录

实施与监测④不符合及纠正措施

6⑤事故报告

⑥事故调查处理

①审核

7审核和评审②评审

第一节领导和承诺

领导和承诺是企业自上而下的各级管理层的领导和承诺（这里的领导是动

词而不是名词，是让领导者亲自抓的整个过程），它是HSE管理体系建立和运行

的核心。最高层领导应对健康、安全与环境管理提供强有力地、一系列的支持

行动和明确的承诺，并保证将领导和承诺转化为必要的资源配置，以建立、运

行和保持HSE管理体系，实现既定的方针和战略目标。

为了使承诺成为企业全体员工为之努力的目标、行为的准则，企业必须创建

一种使承诺常住员工心中的企业文化。

1.1承诺的作用

最高领导层对健康、安全与环境管理的承诺表明了对HSE工作的认可，既

指明了HSE工作的方向，又是领导对本企业HSE工作决心的表现，对广大员工

的号召力是非常巨大的，因此说。领导和承诺既是HSE管理体系的核心，又是

体系运转的动力，HSE管理体系的建立和实施都应围绕着这个核心。只有做到

领导重视，全员重视，将HSE管理作为企业管理的重要组成部分，才能建立起

一个高效运转的HSE管理体系。

企业最高管理者的承诺就是对全体员工和社会公开承诺，它表明:

①最高管理者对作好HSE工作负有首要责任和义务；

②HSE管理是企业整个管理体系中的优先项，要象对待企业中其他管理，

诸如人事、财务管理一样予以高度重视；

③保证对体系的建立、实施和保持给予充分支持，配置必要的资源，如：

给予HSE工作人员以足够的权利，保证资金和时间的投入和到位；

④管理层会议要把HSE放在首位，领导要参加和主持HSE会议和检查，

以表明领导的重视；

⑤建立与政府和社会的联系渠道，定期向社会公布企业的HSE表现；

⑥领导要给员工树立良好的榜样。

各级管理者的领导和承诺，除以上内容外，还表现为：

■对本企业决策中的HSE管理经验和做法在企业内部进行交流；

■积极参与本地、外地的HSE活动和评审；

■HSE活动完成后要进行总结；

■鼓励员工提出改善HSE表现的建议；

■每个人的任务中都要包括HSE责任；

■积极参与内部和外部的HSE创新活动。

1.2承诺的内容

企业最高管理者对健康、安全与环境管理体系建立、实施的认可和承诺，

是健康、安全与环境管理体系建立工作最基本的要求。实践证明，最高管理者

的决心和承诺不仅是企业能够启动HSE管理体系的内部动力，而且也是动员企

业内部不同部门和全体员工积极投入体系建设的重要保证。他们的参与程度直

接影响着体系的建设和进展。

§1承诺内容提纲

1.对实现健康、安全与环境管理体系政策、战略目标和计划的承诺;

2.对一HSE优先位置和有效实施HSE管理体系的承诺；

3.对员工HSE表现的期望；

4.对承包商HSE表现的期望；

5.其他承诺。

§2对承诺的要求

⑴要由最高管理者提出，并行成文件；

⑵在正式提出前，要广泛征求员工和社会对承诺的意见；

⑶承诺要明确、简要，便于员工和公众理解和掌握；

(4)承诺要公开透明，利用各种形式加以宣传，如张贴、上

因特网等；

⑸承诺要深入人心，成为企业文化的有机组成部分

(6)对承诺要进行管理，按照运行、评价、修改、再运行的过

程进行。

1.3建立支持HSE管理体系的企业文化

企业文化主要指企业在创建和发展过程中所形成的精神财富，譬如：我们

油田的“三老”、“四严”、“四个一样”；后来被国家广泛提倡的“铁人精神”；“爱

国、创业、求实、奉献”的大庆精神；等等，都是我们油田的企业文化的组成

部分，都为油田的创业和发展起到了不可估量的作用。但是，就HSE管理体系

而言，油田已有的这些企业文化内容远远不能满足HSE管理体系对企业文化方

面的需求，所以，HSE文化应运而生，HSE文化应该是企业文化有机组成部分，

一个企业只有培育出良好的HSE文化，才能使写在纸上的HSE管理体系变成全

体员工的行动并最终实现“HSE融入我心中”。

HSE文化包括了信念、动力及个人承诺、参与和责任，其主要内容有：

①建立企业HSE理念；

②提高员工改善个人HSE表现的自觉性；

③企业各层次、各个方面的人员自觉参与不同层次上的HSE管理体系的建

立和实施；

④有效地实施自上而下的HSE管理承诺；

⑤自觉接受个人责任和其在HSE方面的责任。

这种企业文化的建立过程，实际上就是一个HSE管理体系从纸上（文件化

的系统）到行动，继而转化为理念的过程。

领导层对培育这种文化负有重要责任，企业的员工和承包商都要参与到支

持创建和保持HSE管理体系的企业文化中来。

1.3体系的策划与运行

企业建立了健康、安全与环境管理体系后，能否给企业带来好处，关键在体

系的运行，这就是说体系的运行是企业健康、安全与环境管理体系成功的要害

所在。这一部分内容在大庆石油管理局的健康、安全与环境管理体系的体系文

件中叙述的很清楚。具体见附录1（大庆石油管理局HSE管理体系文件

PD/HSE1.1《体系运行与策划管理程序》）

第一节方针和战略目标

2.1作用

方针和战略目标是企业对其在健康、安全与环境管理方面的意向和原则的

声明，实施健康、安全与环境管理体系的全过程是在方针和战略目标的指导下

进行的。

方针和战略目标通常是企业的最高管理者制定的，是指导思想和行为准则,

全体员工与健康、安全与环境管理有关的全部活动，无一不是在这一大前提下

进行的。所有的计划、措施、行动都应符合方针和战略目标，并为其服务。

方针和战略目标指明了企业在健康、安全与环境管理方面的努力方向，提

供了规范企业行为和制定具体目标的框架。良好的方针和战略目标，能指导企

业有效地实施和改进它的管理体系；同时，方针和战略目标也应在实施的过程

中得到必要的修正。

2.2内容

方针和战略目标的具体内容：

★应与国家、地方现行、有效的法律、法规和其他应该遵守的内、外部

要求相一致；

★明确企业HSE管理的持续改进的思想；

★强调事故预防的重要性，体现出变被动防御为主动预防的宗旨；

★要反映出对企业员工的期望和对承包商的要求（鼓励承包方建立自己

的HSE管理体系或认可本企业的方针和战略目标）。

方针和战略目标还可包括针对健康、安全、环境各个方面的内容：

☆健康：创建一个有利于员工生理健康和心理健康的工作环境，积极推

进员工健康和福利的改善；

☆安全：利用科学的方法，防止所有可能发生的安全事故；

☆环境：逐步减少废气、废水和固体废弃物的排放，最终消除它们对环

境的不利影响。

对于管理局的各个二级单位，在建立自己的方针和战略目标时，还可以有

一些针对本单位专业特点的内容。

2.3对方针和战略目标的要求

健康、安全与环境管理的方针必须与国家、地方的现行且有效的法律、法

规和政策相符，与企业其他方针相一致，切实反映出全体员工的共同意愿；并

通过全体员工的不懈努力能够实现。目标不能定的太高，这样回因无法实现而

影响员工的积极性，进而损害企业形象。目标也不能定的太低，目标太低能使

员工积极性和创造性受到影响，不利于提高企业的健康、安全与环境表现水平。

方针和目标制定过程应做到：

1.与企业的其他方针互相协调、保持一致；

2.与企业的其他方针和目标具有等同性；

3.与上级的方针和目标保持一致；

4.要能够得到企业内部各级单位的贯彻、实施；

5.社会各方面容易获得有关方针和战略目标实施情况的反应和结果；

6.符合或严于当地现行、有效的法律法规的要求；

7.若当地的法律规章没有相关规定时，应选择或制定本企业的合适标准；

8.尽可能少地减少活动、产品和服务对健康、安全与环境带来的风险和

危害；

9.各个二级单位的HSE工作目标，内容应尽可能的具体，最好予以量化，

例如，确定起点和指标（如：在环境上以符合所有的环保法规的要求为方针的

起点，以法定标准作为指标）以及资源需求、开始和完成时间

10.必须与资源保证能力、技术能力相适应。

2.4方针和战略目标的格式

企业内各级单位的方针和战略目标应具有相同的格式，应以易于阅读的格

式书写和印刷的同时，还应符合如下要求：

①应使用员工熟悉的语言（指使用汉语还是其他的语言）;

②一般应限定在一张A4或A3的纸上；

③应由企业执行总经理签字。

2.5方针和战略目标的管理

任何体系都会随着时间的推移和条件的变化而部分或全部过时，所以，对

HSE管理体系的方针和战略目标经常进行评价，重点应放在方针的目的、范围及

其连续性和适应性上。具体评价步骤如下：

①对方针和战略目标要进行分解，分解到部门、岗位和员工，便于监督

和考核；

②实施；

③对方针和战略目标的实施进行跟踪和监测；

④方针和战略目标的适应环境发生变化，就应对其进行评价，

确定其有效性；

⑤调整；

⑥返回I①。

第二节企业机构、资源和文件

企业结构、资源和文件是保证HSE表现良好的必要条件，是体系运行的基

础要素。

企业机构：指企业管理系统中负责HSE管理的部门和人员，是企业HSE管

理体系的组成部分；

资源：主要指可供使用的人力、物力、财力、技术和时间等内部资源，是

HSE管理体系建立和运行的重要保障；

文件：指HSE管理体系在建立、运行和保持过程中所形成的各种文档，可

以是书面的，也可以是电子的。

§1企业结构和职责

企业应对实施HSE管理体系所需的机构、职责、权利、义务和相互关系作

出明确的规定，形成文件，并按企业的行文规定予以公布。

根据我国目前企业的管理体制和管理现状，HSE管理体系的企业结构不能照

搬国外。但是，HSE管理体系中的企业结构的作用是把负责HSE事物的人员连系

在一起，形成一个有机的富有战斗力的整体，形成一个层次分明的管理网络。

这样做是符合标准要求的。

这个网络可以在企业现有的企业机构的基础上通过对原有相关机构（如原

有的安全、卫生、环保等机构）进行必要的调整、合并或改造建立起来，各个

层次HSE管理人员的编制应根据业务量和总编制名额确定。

国外的情况是HSE管理人员约占员工总数的千分之三（3%0）。

职责是指各级管理人员在其管辖范围内建立、实施和保持HSE管理体系的

具体职责及全体员工个人或集体在确保HSE表现方面的责任。从标准上的内容

来看。可分为最高管理者的责任、管理者代表的责任等五个方面：

•最高管理者：负责主持制定指导企业HSE行为准则的方针和战略目标，

为体系的建立和运行提供领导和资源保障，主持评审；

•管理代表：在授权的范围内行使最高管理者的职责，除具体责任和及

时向最高管理者请示汇报外，还应对体系的运行提出建议，主持审核和为评审

和体系的可持续改进提供依据；

•HSE管理部门：在上级主管部门和管理代表的领导下，对HSE管理体系

的实施过程进行监督、咨询、协调、人员培训和文件管理，部门和人员的职责

应形成文件；

•各个职能部门：所有部门和岗位都应承担HSE责任，由上层职能部门

根据其工作性质和涉及的HSE因素进行规定，并行成书面文件。各个职能部门

的主管领导对所辖范围内的HSE工作负主要责任；

•全体员工：在自己的岗位上承担相关的责任，也要形成书面文件中的

规定。

§2管理代表

最高管理者，作为企业的最高领导，往往公务繁忙，对HSE管理不能

保证事必亲躬，需授权他人代行职责，这个人就是管理代表，他应定期向最高

管理者汇报和请示，最高管理者应为其配备行使职权所需的资源。管理代表的

职责见本章§1

§3资源

资源的作用：保证HSE管理体系的建立和实施过程的正常运行。

资源的内容：可供使用的人力、物力、财力、技术和时间等。

资源的配置：HSE管理体系建立和运行过程中，应在了解企业现有设施和装

备的基础上，进行设施和装备上的改进和补充。

配置原则：当现有的设施和装备不能满足体系要求时，要按下列原则进行

更新和补充，

♦不符合国家、地方法律法规要求的设备和设施；

♦不能满足企业健康、安全与环境管理目标和表现准则的各种设施和设

备；

♦企业健康、安全与环境管理水平持续改进所需的设施和设备；

在更新和改进的过程中，常常会遇到技术和资金的限制，下列做法可供参

考：

◊与用户或供应商合作，因为有共同的利益；

◊与同行企业共享技术和经验；

◊与大专院校和科研院所合作，进行共同投资的合作开发；

◊取得上级部门的支持和帮助。

§4能力与培训

能力就是企业中管理人员和操作人员完成任务的能力，包括三个方面的内

容：①个人素质（个人通过从小学教育开始直到参加工作前的所具备的能力）；

②通过实践提高技能的能力；③不断更新知识的能力。

企业应建立对员工能力进行评价和培训的程序，以确定岗位员工所需的知

识、经验和技能，建立上岗制度，制定培训计划，保持培训记录，以保证岗位

工人从事工作所需的能力，培训有正规的室内培训和实际操作培训，采用面对

面教育和形体示范相结合的方法。

§5承包方

要求企业的承包方建立他们自己的HSE管理体系或认可本企业的HSE管理

体系，这样做，可以最大限度地消灭企业在承包商方面和企业与承包商交接部

分的管理漏洞，保持良好的企业形象。

如果承包商与企业之间在HSE管理上存在差异，应在承包合同签定之前进

行谈判或协商，将协议记入承包合同，以便在合同实施中解决可能出现的分歧。

§6信息交流

为使企业内各个部门能够互相配合、协同工作，有关责任部门能够及时了

解体系运行情况，特别是体系出现不符合时，能够同时采取纠正措施，发生紧

急情况时，迅速传递信息，敏捷地作出反应，控制影响的蔓延，不断增强企业

的自洁能力。

企业外部有关各方对本企业状况的了解，企业对外部相关方的了解。这些

都需要借助于有效的信息交流。

企业建立有效的信息交流机制，开发有关的程序，针对各种内外信息的性

质，规定联络的责任者、渠道、方式，对信息的记录、处理，包括汇报对象、

采取对策的责任等作出规定。对于涉及重要因素的内、外部联络，应规定其接

受、答复、处理、归档等的具体方式。

内部信息交流是企业内部各个层次间的交流，如部门间的日常联络、指令、

常规报表、各种信息、通报、各部门间的行文等，它支持着企业的管理活动协

调而有效地进行。

与外部的信息交流主要是各类相关方（政府机构、社会团体、所在社区、

社会公众）之间的信息交流，能够保持企业对来自外部的要求的了解，也向外

部提供企业的信息，满足外部对企业的需要，修正企业的运行和管理活动，提

高企业形象。

通过信息交流，要使企业、承包方、合作者确保他们的各级员工都能够认

识到：①各自的行动符合HSE方针和目标的重要性，在实现这些方针目标中各

自的作用和责任。②活动中的HSE风险和危害，已建立的预防、控制和削减措

施及应急反应程序。③违背已认可的操作程序的潜在后果。④为改进工作程序,

如何向管理者提供建议。⑤紧急情况时，外部联系的手段和特别的安排。

§7文件及其控制

作用：文件是管理方案和管理程序的存在方式。记录体系的运行情况，保

持和传输体系各种内、外部信息，支持体系的正常运行。

内容：这里的文件就是HSE管理体系的文件化系统，简称体系文件。形成

文件的首要目的是提供HSE管理体系的完整描述和具体操作的程序或指南，并

作为该体系保持和实施的永久的文字记录。

文件控制包括对体系文件的保管、流通、作废、归档、标记等管理内容进

行控制。

对文件要进行下面这些方面的管理：

①文件的定位：文件的存放位置，要有利于迅速查找；

②对文件进行定期评审和修订，以及由谁来认可文件的适宜性；

③保证所有体系的有效运行具有关键作用的岗位，需要时都能得到文件的

现行有效版本；

④文件失效时，能够从所有发放过的场所及时收回，并采取必要的措施，

避免继续使用这些文件；

⑤法律规定失效后需要保留的文件，以备必要时提供法律、法规所需要的

信息。应对这类文件予以标识，以免与其他文件相混淆，造成不应有的后果；

⑥所有文件均应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识正确，保管

妥善，电子文件要预留备份，谨防数据丢失；

⑦应根据文件的重要程度及其类型，规定其修订的程序和职责。

有关体系文件的编写，本教材有专门的章节描述。这里不详加阐述。

第三节评价与风险管理

HSE管理体系运行的最直接的目的，是能够预见和防止事故的发生，进而将

危害及其影响降低到可以接受的程度。也是健康、安全与环境管理体系能够受

到国际和国内石油天然气行业倍加关注的首要原因。而对风险进行正确、科学

的评价和有效的管理正是达到这一目的的关键。

对于一个企业全面的评价是建立HSE管理系统的良好开端，通过评价，能

够搞清楚企业运行过程中对健康、安全、环境可能产生的危害，找出原有体系

的不足和优势。

根据评价的结果，企业可以按照自己的实际情况，制定具体的目标和表现

准则，制定预防危害的应急反应措施，将企业活动对健康、安全与环境产生的

不利影响降到最低。

§1评价

评价是通过收集、调查一系列信息，对企业当前的活动、生产和服务中全

部已有或可能存在的影响健康、安全与环境的危害及其控制、管理现状进行全

面分析和系统评价的一项工作。其目的在于识别企业当前的健康、安全与环境

管理现状，分析良好之处和存在问题，进而确定改进的机会和时间。主要容包

括下几点：（1）确定有关的法律、法规要求及企业的方针，建立判别准则，以

便根据该准则判定危害及其影响；（2）确定危害和影响健康、安全与环境的因

素；（3）评价已识别的危害和影响的可能性和严重性；（4）检查现有各种管理

的实践和程序；（5）以往事故进行调查总结；（6）了解相关方对企业健康，安

全与环境方面的意见和要求；（7）建立说明危害和影响的文件。

2）制定具体目标的内容

方针和战略目标仅仅指出了一些大的方向和准则，而要为企业的健康、安

全与环境管理切提供实的指导，就需要制定具体的努力目标，规定要实现那些

方面的健康、安全与环境表现，实现到什么程度，实现的时间进度等，以便根

据这些要求制定措施，有计划有步骤地予以实现。因此，要根据战略目标的框

架，制定具体目标和表现准则。

具体目标和表现准则规定了预达到的可验证的结果，即具体的表现要求。

企业应根据其内、外部条件和方针的需要，制定具体目标。内部条件，如企业

的性质、规模、各种资源条件、运行和经营要求等；外部条件，如法律和其他

要求、科技发展水平、可选技术方案、竞争条件、市场状况、社会压力、相关

方期望等。企业在制定具体目标和表现准则时，可根据其经济能力，考虑采用

经济效益好、对自身适宜的最佳技术方案。可行时，具体目标和表现准则应量

化，还应有时限规定。企业内不同的层次和不同职能的部门，应根据其规模和

性质的不同，制定各自的具体目标和表现准则。具体目标和表现准则应形成书

面文件。

3）风险控制和削减措施的内容

SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》中规定：企

业应根据评价的结果采取措施来控制和削减风险及影响。风险削减措施应包括

预防事故（即减少事故发生的可能性）、控制事故（即限制其的影响范围和作用

时间）、降低事故长期的和短期的影响（即减小其后果）等部分。在任何时候

都应强调预防措施，例如，利用本质安全设计、保证设施完整等，这在任何时

候都应强调。从事故中总结的应急反应措施，应用来预防类似事故的发生，并

考虑到控制和削减措施失败的可能性和对措施需进一步完善的需要。有效的风

险控制和削减措施和随后的工作要求，要有可行的管理和现场监督规定，并要

求操作人员对其深入理解和熟练掌握。

3.5规划(策划)指南

1、作用

在前几小节中介绍了健康、安全与环境管理的承诺和方针、机构的建立和

资源的分配，以及危害的评价等，这是一个企业正确建立健康、安全与环境管

理体系的基础。与此同时，要想使承诺变成现实，达到预期的方针目标，企业

还需在健康、安全与环境管理体系的实施上采取一系列的措施，开展一系列活

动。

健康、安全与环境管理体系的规划是指通过设施的完善，责任的明确，工

作程序、应急反应计划的制定、评价及不断完善，以达到目标，实现承诺。

2、内容、

SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》中规

定：企业在自己的全部程序中应制定实现健康、安全与环境目标的实施表现准

则的规划。这些规划应包括：

(1)目标的明确表述；

(2)明确各级企业机构为实现目标和表现准则的责任；

(3)实现目标所采取的措施；

(4)资源需求；

(5)实施计划的进度表；

(6)促进和鼓励全体员工做好健康、安全与环境管理的方案；

(7)为全体员工提供关于健康、安全与环境表现情况的信息反馈机制;

(8)建立评选健康、安全与环境表现先进个人和集体的制度(如安全

奖励计划)；

(9)评价和完善的机制。

§1设施的完整性

此处的设施是指健康、安全与环境有关的设施，设施的完整性是指与健康、

安全与环境有关的设施与主体设施同时存在且运行状态良好。设施主要包括两

部分：一是专门用于健康、安全与环境保护的设施或设备，如企业的污水处理

装置；二是指生产设备中与健康、安全与环境有关的部分，如生产设备上用于

消防、紧急关断和降低噪音的装置。企业应保证此类设备与生产主体设施同时

设计、同时施工、同时投产，且按期检查、校验、检定、维护，使之始终处于

良好的运行状态。

§2程序和工作指南

制定程序和工作指南有以下几个步骤：

(1)确定必须指定工作程序的活动

企业的活动内容很多，如果都制定书面的工作程序，将会非常烦琐，影

响工作效率。而其中有一些活动，如果没有形成文件的工作程序，就会导致误

操作，违反健康、安全与环境管理方针，破坏法规要求及企业的表现准则。要

首先识别这类活动，对其制定工作程序。

(2)为已识别出的活动制定形成文件的工作程序和准则

形成文件的工作程序表述应简单、明确、易于理解，且需指明个人应付

的责任、采用的方法和表现准则的适用性。

(3)指导企业自己的员工或其委托方来实施这一工作程序

工作程序一经制定，必须执行，否则就会成为一纸空文。只要企业进行

这一活动，不管是由企业自己员工完成，还是由承包方完成，都应遵照工作程

序，不折不扣地予以执行。

(4)听取执行过程中的意见和建议，进一步修改和完善工作程序。

§3变更管理

对于企业内部一切变更，包括机构、人员、设备、生产工艺、操作程序

等暂时性或永久性的变化，都要进行严格的健康、安全与环境管理和评价。首

先取得变更原因和方案的文件，对于变更可能引起的健康、安全与环境影响进

行评价，然后制定要采取的控制和削减风险的措施、需增加信息交流、培训以

及监测方面的要求，报请上级主管部门批准。

§4应急反应计划

企业建立和运行健康、安全与环境管理体系本身就体现了预防为主的思

想，要通过建立和运行管理体系来防止事故的发生。但这并不意味着一个建立

了管理体系的企业，就一定不发生事故。发生事故的原因可能是以下几个方面:

(1)健康、安全与环境管理体系存在着些不完善之处；

(2)员工不了解健康、安全与环境管理体系的要求；

(3)员工了解要求但没有按要求去操作；

(4)人力所不可抗拒的意外事件的发生。

因此，企业应建立并保持处理事故和潜在事故的程序，程序的内容包括

以下几点：

(1)应急工作的组织和职责；

(2)参与处理事故的人员；

(3)应急服务信息；

(4)内、外部联络；

(5)发生某一种事故时应采取的相应措施；

(6)危险材料的潜在危害及应采取的措施；

(7)培训计划及应急予案有效性试验。

企业也可根据需要，在运行程序中对发生意外事件时所应采取的措施加

以规定。

3.6实施和监测

1.作用

企业在运行过程中，要进行许多活动，执行很多任务，对于每一个活动和

任务，都要进行严格的健康、安全与环境管理，这样才能将健康、安全与环境

管理体系的运行落到实处。在此过程中，需要保持对自身状况的正确认识，以

确定自己是否始终满足了法律和其他应当遵守的要求，评价对目标和指标的实

现情况，并为实施和改进提供依据。为此，企业在HSE管理体系的运行过程中，

应通过科学仪器对其活动的各种特性进行常规或非常规监测，以获取有关数据。

这一过程所提供的数据，对评价体系运作的正确程度具有重大影响。这样才能

发现不符合并纠正之，才能有效的发现事故并及时处理。

2.内容

§1活动和任务

在健康、安全与环境管理体系的实施过程中，企业不同层次的人员具有不

同的职责和任务：高层管理者遵循健康、安全与环境管理方针，制定战略目标

和高层次活动计划，采用计划和工作程序的形式指导各项活动，并进行监督和

管理。现场工作层按照颁布的工作指南、操作手册完成具体工作任务。只有各

个岗位的管理人员和操作人员都能各司其职、各负其责才能确保健康、安全与

环境的管理目标持续实现。

§2监测

对于监测活动，应制定专用的程序，确定常规监测和非常规监测的内容，

并进行记录。用来证明企业HSE管理体系有效或无效。比如：对企业的HSE表

现、运行控制、目标和指标的实现情况等，要求进行实时跟踪记录。

应当保持监测设备的良好状态，根据其技术要求定期进行校准，作好日常

维护，并保持校准和维护的记录。另外，企业还应当定期获取监测数据，以评

价企业对有关法律、法规的遵守情况。这些也应以程序的形式进行规定。

§3记录

记录实际上也是管理体系文件中不可或缺组成部分，同时，也不仅仅应用

在检查和纠正活动中，标准把它单独作为一个二级要素，作了一系列的规定，

是由于HSE管理体系的建立和运行过程中需要大量记录的支持。

企业应当制定专门的程序，对记录的标识、保存与处置作出规定。其重点

应放在那些位为管理体系的实施所需要的记录上，以及有关目标和指标的实现

程度上的记录。

企业应有一整套的管理程序，保证记录的完整性、可靠性、易得性和可追

溯性，包括有关的承包方和其购买记录，审核、评审的结果、培训记录和员工

的医疗记录等。规定记录的保存时间，采取相应的措施保证记录的可得性和保

密性。

§4不符合与纠正措施

在SY/T6276T997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》中，“不

符合”是一个专用名词，特指不符合健康、安全与环境管理体系方针和目标、

指标或其他任何表现的情况。

HSE管理体系就是在不断地纠正不符合的过程中实现可持续发展的。企业应

编制管理程序，规定不符合和纠正过程中的职责和权限。职责包括对不符合作

出及时处理（立即停止不符合的继续发展），进而调查其产生的原因，采取有效

的补救措施。

认真分析不符合的原因，针对其原因进行纠正，采取措施以防止不符合的

再次发生。

对于纠正与预防措施的实施所引起的对原工作程序的修改和变化，应做记

录，提交审核和评审并根据审核和评审的结果，决定将其纳入体系文件。纠正

与预防措施应与相应不符合的严重程度及其伴随的影响规模相适应。

§5事故报告

企业内各级部门应将所管辖范围内发生的危及健康、安全与环境的事故随

时向有关部门报告。这些部门包括：

①上级主管部门；

②与危害有关的员工；

③当地政府；

④司法部门；

⑤当地居民；

⑥当地社会团体。

报告内容包括：

①事故原因；

②事故发生地点；

③事故发生时间；

④事故所属于的危害类型；

⑤影响范围；

⑥其他需要写入的内容。

§6事故调查处理

事故发生的原因有两种：一是由于健康、安全与环境管理体系内部存在缺

陷（人的不安全行为、物的不安全行为、环境的不安全因素、管理上的缺陷），

二是由于突发事件（包括人力所不可抗拒的自然灾害）。

进行事故调查处理时，首先要搞清楚事故的发生原因，明确事故的责任，

以便采取纠正措施，必要时，可以修改工作程序，并将其纳入体系文件，以防

止类似事故的再次发生。

第七节审核与评审

审核与评审是HSE管理体系的最后一个环节、也是最重要的关键环节，是

定期对HSE管理体系的表现有效性所进行的评估，是整个管理体系持续改进的

必要保证。

①审核

是对体系是否按照预定的要求运行的检查和评价活动，可分为内部审核（审

核组成员来自企业内部）和外部审核（审核组成员来自企业外部

②评审

是对体系运行的适应性和有效性进行的检查，由企业最高层发起和企业。

通过这一评审，可以了解健康、安全与环境管理体系的整体运行情况及其不足

之处，以便对管理体系进行改进，使整个体系在螺旋上升的进跃中跃入一个更

高的层次。

由于评审与审核的内容作用，在本教材中有专门的章节予以介绍，这里就

不详加解释。最后介绍以下评审与审核的区别。

③评审与审核的区别

初次接触SY/T6276-1997标准的人，都会将评审与审核混为一谈，实际上

它们是不尽相同的两个概念，其不同之处有三点：

•行为主体不同，评审的行为主体是企业的最高管理者，审核的行为主体

是审核组；

•目的不同，虽然评审与审核的行为对象都是企业的健康、安全与环境管

理体系，但是，评审的目的主要是评价体系的适宜性和有效性，审核的

目的主要是检查体系内部的各个要素是否按照规定的要求运行；

•过程、程序和方法的不同，它们在进行过程、工作程序和操作方法上有

很大的区别，具体在本教材的“评审与审核”这一章中有详尽的的描述。

第三章HSE管理体系文件的编写

第一节HSE管理体系文件

一、体系文件层次设计

健康、安全与环境管理体系是文件化的体系，建立体系的过程就

是结合企业性质和特点将标准具体化为企业的健康、安全与环境管理

体系文件的过程。为了既方便管理，又便于操作，体系文件设有其层

次。各企业HSE管理体系文件设计的基本框架如图4-1所示。

管理层次文件层次

作业现场文件层次

图4-1体系文件层次示意图

上图所示HSE管理手册为政策性文件，描述企业的健康、安全

与环境管理的承诺、方针和目标，企业对健康、安全与环境管理的

主要控制环节、控制程序；程序文件是企业内部管理的具体运作程

序，规定企业内部对健康、安全与环境的具体管理程序和控制要求;

作业文件是程序文件的补充和支持，是管理行为的指南；项目HSE

计划书(基层作业指导书)是指导基层现场作业的工作指南性文件,

规定现场作业的具体工作办法，是作业作为的指南。

二、编写体系文件的基本要求

1、系统地编写体系文件：

(1)企业应对其HSE管理体系中采用的全部要素、要求和规定，

系统条理地制订各项方针和程序；

(2)所有文件应按统一规定的方法编辑成册：

(3)各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序。

2、体系文件应具有法规性

(1)体系文件应遵循SY/6276-1997标准;

(2)体系文件应符合国家、地方及上级有关法规要求；

(3)文件一旦批准实施，就必须认真执行；

(4)文件修改只能按规定的程序进行。

3、编写体系文件做到协调有序：

(1)体系文件的所有规定应与企业的其它管理规定相协调；

(2)体系文件各层次间应相互协调；

(3)体系文件应与有关技术标准、规范相互协调；

(4)各部门职责分明，协调合作。

4、体系文件必须具有适用性：

(1)任何体系文件都应依据标准的要求和企业的实际制定；

(2)体系文件应根据企业规模、生产活动的具体性质采取不同的

形式；

(3)所有文件规定都应在实际工作中得到有效的贯彻执行。

第二节HSE管理手册的编写

§1HSE管理手册的定义

HSE管理手册是企业健康、安全与环境管理体系的全面描述，它是全部体系

文件的“索引”，对HSE管理体系的建立与运行有特殊意义，是HSE管理体系中

的第一层文件。管理手册在深度和广度上可以不同，取决于企业的性质、规模、

技术要求及人员素质，以适应企业的实际需要。对于中、小型企业，可以把管

理手册和程序文件合成一套文件，但大多数企业为了便于管理仍把管理手册、

程序文件分开。

§2编制HSE管理手册的目的

2.1描述企业的承诺、方针、目标、程序和要求，展示企业HSE管理体系重点

解决的问题，特别是明确最高管理者在HSE活动中所承担的责任，制定企业全

体员工遵循的指导思想和行为准则。

2.2对HSE管理体系进行总体描述，并保证体系的有效实施。

2.3提供改进的常规控制，促进管理活动。

2.4为审核HSE管理体系提供文件依据。

2.5当HSE管理体系所涉及的内容、相关的法律法规、有关文件、企业结构等

情况改变时，保证体系及要求的连续性。

2.6按HSE管理体系的要求和相应方法培训人员。

2.7向企业各级管理者展示企业健康、安全与环境管理的总框架。

2.8向各级管理人员提供查询所需文件与记录的途径。

2.9明确各部门的职责与相互关系。

2.10对外介绍HSE管理体系。

2.11向乙方证明企业自身的HSE管理体系符合合同中的相关规定。

§3HSE管理手册的编写要求

3.1手册是政策性文件，应写清楚承诺、方针和目标。

3.2手册应强调宣传性，便于公众接受，不侧重于操作性。

3.3手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。

§4HSE管理手册编写前的主要准备工作

4.1资料收集与分析

4.1.1需要收集的主要资料

a）企业机构现状；

b）各部门职责和权限现状（各部门确认的）；

c）各部门需要解决的工作接口问题和其他问题；

d）现有各种管理制度和作业程序以及各有关部门的执行情况的说明；

e）现有各种法律、法规、技术标准、规范以及各部门执行情况的说明。

4.1.2资料分析

a）评价现有机构及职能是否完善，列出需完善的职能清单；

b）评价工作接口现状，列出需研究、了解、解决的工作接口问题清单；

c）评价现有管理文件和作业文件的有效性，提出需增加、调整或作废的

文件方案。

4.2职能完善和职责、权限的确定

4.2.1现有部门的职责和权限调查。

4.2.2列出需要调整和补充的职责和权限的清单。

4.2.3提出调整或补充的职责和权限的议案。

4.2.4有关部门讨论，提出修改意见。

4.2.5修改议案。

4.2.6由企业最高管理层研究决定。

4.2.7发布有关明确职责和权限的文件。

4.2.8在编写文件和运行过程中发现需进一步明确或补充的问题应随时决定

并补充发文。

4.3确定领导承诺、方针和目标

4.3.1体现本企业的目标以及需方的期望和要求。

4.3.2表达本企业对HSE管理的态度和对员工及社会做出的承诺。

4.3.3体现本企业的HSE管理宗旨。

4.3.4语言通俗易懂，便于理解。

4.3.5文字精练、准确、易记。

4.3.6不是空洞的文字堆积，应有丰富的内涵和实质性内容，易于贯彻执行。

4.4确定HSE管理手册结构

4.4.1结构的确定

a）首先应确定HSE管理手册的整体构架；

b）HSE管理手册的基本结构取决于HSE管理手册的用途和企业的实际需

要。

4.4.2HSE管理手册各章节中应包含以下内容

a）目的；

b）适用范围；

c）工作责任；

d）程序摘要；

e）相关的文件等。

4.4.3管理手册的结构（推荐）

■封面

■内封面

■批准页

■手册目录

■企业概况

■手册说明

■领导和承诺

■体系的策划和运行

■方针和目标

■企业结构、资源和文件

■评价和风险管理

■策划

■实施和监测

■审核和评审

4.5落实手册编写的工作企业

4.5.1建立编写企业应考虑的问题

a）最高领导层的有效介入，以便解决重大问题及跨部门的问题；

b）各部门领导应参加手册的讨论和审查，以便了解对本职工作的要求;

c）应有一个熟悉标准、熟悉企业实际，责任心强，文笔好的统稿人。

4.5.2成立专门编写企业（可设在HSE体系办公室）

a）体系领导小组和部门领导组成审定组；

b）抽调人员成立编写组；

c）指定手册编写负责人；

d）聘请顾问负责指导并参加审稿；

e）最高管理者负责审批。

4.6制定编写手册的工作计划

4.6.1计划要点

a）编写目的和要求；

b）责任人；

c）编写工作的检查；

d）时间安排。

4.6.2注意事项

a）责任落实；

b）应有人统一规划和统稿；

c）必须征求各部门的意见并要有部门负责人的签名，以确认手册中规定

的职责、接口方式和工作