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文档简介

风险合规部门职责及位职责细分一风合部门该门风控模部之）责1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大规避经营4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对公对公司的新产品新业6审查公司内部规章制度向公

7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。9为员工提供二部编情理1员2三各位责1及风险管理体系协调各

2、负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操3、负责从公司层面对制度、流程等风险与合规问题进行梳理，4、负责组织定期检查，对可能出现的合规法律风险问题提出预5、负责审查公司内部规章制度和业务操作规程，提出合规改进汇总规章领导提改进意见和建议。6、主动识别、评估、7、组织合规培训并向8、负责本部门的日常管理工作。1、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品并持续跟踪公司3、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务出具并督促各章制度保各项政策、

4、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐并跟对整改情5、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持6、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推7持续关注法律准确法规和监供法律咨询。8、负责处理公司各部门的违规举报工作。9、组织实施反洗钱制度。包括通过现问政策和保持跟踪进行查处；

四合专岗职划A专员1、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务出具并督促各章制度保各项政策、2、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐3、负责处理公司各部门的违规举报工作。4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现问政策和5持续关注法律准确法规和监供法律咨询。）B专员1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品并持续跟踪公司2、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持

3、

4、组织实施反洗钱制度。5、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性

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