第3章 IT项目计划编制

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北京市立项精品教材IT项目管理ITProjectManagement蒋国瑞等编著电子工业出版社1第3章IT项目计划编制蒋国瑞博士管理科学与工程专业教授北京工业大学经管学院副院长中国软科学学会理事国际信息系统协会中国分会理事Tel64712318Emails:jianggr@,jiangguoruibjut@126.com2本章目录创建WBSIT项目综合计划IT项目范围计划IT项目进度计划IT项目资源计划IT项目人力资源和沟通计划编制IT项目质量计划IT项目风险计划IT项目采购计划案例讨论3引言制定项目计划是项目经理的一项重要职责，是项目管理的核心。项目计划编制的过程称为项目规划，项目计划是编制过程的结果，是项目思想的具体化，体现了项目准备做什么，什么时候做、由谁去做、如何做、在什么地点做，是对未来行动方案的一种说明和阐释。项目计划的编制主要包括以下内容：项目分解、综合计划编制、范围计划编制、进度计划编制、资源计划编制、成本计划编制等。41创建WBS工作分解结构(WorkBreakdownStructureWBS)是一种以结果为导向的任务分析方法，用于分析所涉及的工作。WBS把整个复杂项目分解成为若干个代表某一工作单元的工作包，然后再对简单的工作包进行资源分配。WBS的三个基本要素：WBS的结构、WBS的代码和WBS的报告51.1WBS结构设计WBS通常是一种面向“成果”的“树”，其最底层是细化后的“可交付成果”，该树组织确定了项目的整个范围。但WBS的形式并不限于“树”状，还有多种形式。下图是WBS的一个分层分解过程，它是将项目按照其内在结构或实施过程的顺序进行逐层分解而形成的结构示意图。61.1WBS结构设计---工作包工作包是WBS结构底层，它包含了管理所需的最低层次的信息，是项目的最小可控单元。在这一层次，应能够满足用户对交流或监控的需要。工作包是短期任务，可能包含不同的工作种类，有明确的起点和终点，消耗一定的资源并占用一定的成本。每个工作包都是一个控制点，按照技术说明的要求在预算内按期进行控制。实际工作表明，一个工作包的工期应该不超过10天。如果一个工作包的工期超过10天，就应该在这个工期内设立检查或监视点，一般3至5天设立一个检查或监视点，以便使进度和问题在不太长的时间内发现。工作包的特点：与上一层相应单元关联，与同组其他工作包关系。责任可以落实到具体单位或个人。能够确定工期，时间跨度最短。能够确定实际预算、人员和资源需求。71.1WBS结构设计---WBS分解类型基于可交付成果划分WBS分解类型：上层一般为可交付成果的导向，下层一般为可交付成果的工作内容。基于工作过程划分WBS分解类型：上层按照工作的流程分解，下层按照工作的内容划分。注意事项：工作分解结构图一旦确定下来，除非特殊情况，应当不能随便加以改动。如遇到需要改动的情况，就需要召开各方会议，如部门主管、项目经理、执行人员、客户和承包商等参与的大会，就项目目标，工作分解结构等问题共同协商，达成一致意见。81.2WBS编码设计工作分解中，由高层向下层用多位码编排，要求每项工作有唯一的编码，这些号码的全体叫做编码系统。在进行编码时，如果在一个既定层次上，应该尽量将同一代码用于类似的信息，这样可以使编码更容易理解。91.2WBS编码设计无线局域网组网工程项目的WBS编码示意图101.2WBS编码设计无线局域网组网工程项目的WBS列表式111.3WBS设计方法、步骤和原则WBS设计的方法主要有类比法、自上而下法、自下而上法类比法类比法是以一个类似项目的WBS模板为基础，制定本项目的工作分解结构。自上而下法自上而下法常常被视为构建WBS的常规方法，即从整个项目开始，逐步将它们分解成下一级的多个子项。这个过程就是要不断地增加级数，细化工作任务。自下而上法自下而上法是要让项目团队成员从一开始就尽可能的确定项目有关的各项具体任务，然后将各项具体任务进行整合，并归并到一个整体活动或WBS的上一级内容当中去。这种方法一般都很费时，但这种方法对于WBS的创建来说效果好。12WBS设计步骤

（1）总项目；（2）子项目或主体工作任务；（3）主要工作任务；（4）次要工作任务；（5）小工作任务或工作元素。WBS设计原则（1）功能或技术的原则：考虑到每一阶段到底需要什么样的技术或专家；（2）组织结构：考虑项目的分解应适应组织管理的需要；（3）地理位置：主要是考虑处于不同地区的子项目；（4）系统或子系统原则：根据项目在某些方面的特点或差异将项目分为几个不同的子项WBS注意事项（1）工作分解后的任务应该是可管理的、可定量检查的、可分配任务的和独立的；（2）复杂工作至少应分解成二项任务；（3）应该表示出任务间的联系，但不必表示出顺序关系；（4）最低层的工作应具有可比性；（5）工作分解应与任务描述同时进行，包括管理活动、承包商的活动等。132IT项目综合计划计划并非是一个有着明显开端和结尾的单独事件，它是一个随着组织周围环境变化而不断适应、不断发展的过程。在不断变化的竞争环境中，计划工作的一个重要任务就是在充分利用机会的同时，使风险降低到最低程度。制定项目综合计划需要回答下述六个问题（5W1H）：WHAT：做什么？计划的目标与内容WHY：为什么做？计划的原因WHO：谁去做？执行计划的人员WHERE：何地做？执行的地点WHEN：何时做？完成的时间HOW：怎么做？完成计划的方式、手段142.1编制项目综合计划过程项目综合计划编制的主要内容和常用方法：估量机会确立项目目标拟定前提条件拟定和选择可行的行动计划制订计划用预算使计划数字化

152.2编制项目综合计划内容项目综合计划的交付物可以是文件形式也可以是表格形式。项目内容的几大方面：项目介绍

管理介绍组织介绍预算介绍技术介绍163IT项目范围计划项目范围计划编制是编制一个项目范围的书面说明，用于项目决策。项目范围计划编制的过程是将完成项目产品所需进行的项目工作（项目范围）逐步明确和归档的过程。173.1项目范围计划依据项目范围计划编制开始于最初的输入，有产品描述、项目许可、约束条件和假定。产品描述。产品描述是描述项目产品或项目所提供服务的特征的文档。产品描述。产品描述是描述项目产品或项目所提供服务的特征的文档。约束条件。约束条件是制约项目管理队伍选择的因素。假定。假定影响项目计划的各个方面的因素，这些假定是渐进明细的一部分，项目团队经常确定、归档和验证所用的假定，并作为他们计划编制的一部分。183.2.项目范围计划技术对上述输入进行处理的技术工具有：产品分析、收益/成本分析、备选方案识别技术和专家评定等。产品分析。产品分析是为了对项目产品有一个更好的理解，可使用多种技术来进行分析，其中包括产品分解分析系统工程、价值工程、价值分析、功能分析、质量函数等技术。成本/收益分析。成本/收益分析就是对各种项目和产品方案可见的或潜在的成本和收益进行估算，然后用投资收益率或投资回收期等财务指标评价各方案的相对优越性。备选方案识别技术。备选方案识别技术是指可供识别、确定方案的所有技术，最常用的有头脑风暴法、横向思维法等。专家评定。可请专家对各方案进行评定，这些专家可以是来自项目执行组织、内部的其他部门，也可以是来自咨询公司、行业或专业团体、技术协会等。通过评定，编制范围说明、详细依据和范围管理计划。193.3项目范围计划编制范围说明。范围说明是确认或建立一个对项目范围的共识，作为未来项目决策的基准文档。详细依据。详细依据包括项目有关假定和约束条件的文档，项目管理的其他过程可能会使用这些文档。范围管理计划。范围管理计划包括的内容有：如何管理项目范围以及如何将变更纳入到项目范围之内；项目范围稳定性的评价，包括项目范围变化的可能原因、频率和幅度。204IT项目进度计划

项目进度计划（Schedule）是在工作分解的基础上对项目活动做出的一系列时间安排。制定项目进度计划的目的就是控制时间和节约时间，通过安排项目各项活动的时间计划和人员安排，它可以保证按时获利以补偿已经发生的费用支出、协调资源，从而使资源在需要时可以被利用、预测在不同时间上所需要的资金和资源的级别以便赋予项目不同的优先级并满足严格的完工时间约定。214IT项目进度计划

项目进度计划方法：常见的项目进度计划方法有里程碑法和甘特图法。里程碑法是最简单的一种进度计划方法，仅表示主要可交付成果的计划开始和完成时间及关键的外部界面。

在项目进度计划编制时参考以下依据：项目网络图。活动持续时间的估算。资源需求。作业制度安排。约束条件。项目活动的提前和滞后要求。224IT项目进度计划项目进度计划的编制过程：项目描述项目分解工作描述制定工作责任分配表确定工作先后关系绘制网络图工作时间估计进度安排235IT项目资源计划定义：项目资源是完成项目所必需的各种实际投入。分类用途观使用观资源观人力资源原材料资源工具与场地资源无限制资源限制性资源可持续使用资源消耗性资源双重限制资源246IT项目人力资源和沟通计划IT项目是智力密集、劳动密集型项目，受人力资源影响最大，项目成员的结构、责任心、能力和稳定性对信息系统项目的质量以及是否成功有决定性作用。项目沟通管理是整个项目活动过程中的神经中枢，顺畅有效的沟通是项目成功的基础，它贯穿了项目管理的各个领域。沟通是人与人之间的信息交流，是组织与组织之间的信息交流，也可以是人与组织之间的信息交流。但人与人之间的信息交流是最基本的项目沟通方式。256.1人力资源计划的编制人力资源计划的编制包括人力使用计划的编制和人力的招聘、调整、培训及解聘计划的编制。人力资源使用计划是人力资源计划的主要部分，它不仅决定人力其他计划，而且影响其他资源计划。人力资源计划内的信息因项目规模不同而异，但应考虑的内容包括：项目团队组建。在计划项目团队成员招募过程中，会出现诸如人力资源来自组织内部还是外部、团队成员是同地办公还是远距离办公等问题需要在计划中体现。为了保证人力的使用，应该在项目开始之前进行招聘、调整和培训工作，在项目完成或暂时停工时进行解聘或调整工作。应该按照实际需要和环境等因素确定培训和调整时间的长短，及早安排招聘、调整和培训方案，由人力计划向前安排。266.2项目沟通管理计划编制项目沟通管理计划在制定之前首先要进行沟通的需求分析。项目沟通信息的来源是指项目沟通中所交流信息的生成者和发布者（两者可能是同一主体），项目沟通信息的最终用户是项目沟通中所交流信息的接受者。项目沟通计划编制涉及到对于项目全过程的沟通工作、沟通方法、沟通渠道等各个方面的计划和安排，通过该过程可以确定项目干系人的信息需求和沟通需求，也就是确定何人在何时需要何种信息，以及如何将信息传递给他们。276.2项目沟通管理计划编制项目沟通计划编制工作是贯穿于项目全过程的一项工作，大致可以按照下面几个方面的顺序进行：（1）确定项目沟通的目标。（2）根据沟通需求确定沟通计划内容。（3）确定项目沟通的技术。（4）确定信息收集渠道和归档格式。（5）确定信息分发渠道以及信息的发布与使用权限。（6）准备发布信息的描述。（7）信息发生的日程表。（8）约束条件和假设前提。（9）更新和修订沟通计划的方法。287IT项目质量计划在项目开始时，项目经理就应该拟定质量设计标准和工作计划，以确定如何实现项目质量的目标，项目经理打算怎么样控制质量。项目质量计划是通过工作分解结构得来的。利用树状图表技术，分解成更低一层的活动，到项目的质量能被识别为止。项目经理确保这些活动能够按顺序记录和执行，以提高产品和服务的质量，满足客户的需要和期望。297.1项目质量计划内容项目质量计划一般包括以下内容：质量计划的目的;领导职责;合同评审;采购;设计控制;过程控制;不合格品处理;培训;质量审核。307.2项目质量计划编制效益/成本分析基本水平标准流程图因果图试验设计318IT项目风险计划项目风险计划是项目管理的一整套计划，主要包括定义项目组及成员风险管理的行为方案及方式，确定风险判断依据，选择合适的风险管理方法等。它是项目风险管理的基础部分，包括了对项目潜在的意外损失进行识别、分析和计划。由于IT项目的紧迫性、独特性、不确定性和复杂性，决定了IT项目比传统项目具有更大的风险。特别因IT项目常常面临时间短、预算紧、人员少、任务急的局面，项目经理要成功完成项目，必须尽早识别潜在的问题，做好风险计划。328.1IT项目风险特点IT项目需要风险管理是由IT项目自身特点决定的。主要表现为：IT项目具有比普通项目更高的不确定性。IT项目的目标一般不像工程或其他项目那样的比较清楚的定义，甚至在项目启动时还没有完全定义好；IT项目需求不断变化，范围常常延伸，界限很难划清；系统的衔接、过程的嵌入相对复杂；IT项目常常试用新技术或仅有有限经验的技术，增大了项目的风险程度；IT项目累积影响明显，当前的项目