2021-2022证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)

2021-2022证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共80题）1、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C2、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D3、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】C6、关于优先股，下列说法错误的是（）。A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资B.优先股股息不可税前扣除C.优先股股东的经营权受限D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】D7、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】C8、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C9、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B10、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、期权风险取决于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、金融期权的基本功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、证券交易机制的主要目标包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A15、（2018年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D16、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D17、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】B18、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.结算所和无负债结算制度D.集中交易制度【答案】C20、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量【答案】D21、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、关于国债的说法，下列正确的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C23、下列关于特殊类型基金的说法错误的是（）。A.LOF只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定D.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金【答案】A24、信用违约互换的当事人涉及到（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D25、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B27、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B28、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D29、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A30、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（）。A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金D.证券金融公司应当每年按照税后利润的15％提取风险准备金【答案】B31、下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】B33、金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B35、（2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】A36、（2020年真题）债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】A37、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B38、全球金融体系的主要参与者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D40、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D41、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D42、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B43、（2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A44、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C45、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B46、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】A47、下列关于信用增级机构的说法，正确的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、证券交易所的主要职能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C51、关于优先股，下列说法正确的是（）。A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B.优先股股息可税前扣除，减轻企业税负C.优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力D.优先股股息收益并不总是高于普通股【答案】D52、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D53、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、契约型基金的当事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D56、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A57、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C58、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D59、属于机构投资者在金融市场中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D60、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A61、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C63、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C64、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（）。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】D65、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】B66、（2021年真题）下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A68、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A69、（2021年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】B71、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.①②③B.①