FIDIC与国际工程EPC合同与管理

FIDIC与国际工程EPC合同与管理第1页/共95页2投资控制工期控制质量控制安全控制环保控制1项目目标与合同关系

第2页/共95页31项目目标与合同关系

EPC合同双方应回答两个问题:项目各方应管什么？项目各方应怎样管？才能成功实现项目目标。第3页/共95页4工程合同类型：按工作性质特许协议设计合同运营协议咨询协议建安合同EPC合同分包合同供货合同1项目目标与合同关系

第4页/共95页5

单价合同总价合同成本加成混合类型工程合同类型：按价格方式1.项目目标与合同关系

第5页/共95页61.项目目标与合同关系

两个基本问题：EPC合同的有哪些特征？如何才能管好EPC合同？第6页/共95页7讲座目录

1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法第7页/共95页82.EPC总承包合同文件

2.1EPC合同的含义2.2EPC承包商选择2.3EPC合同的框架第8页/共95页92.1EPC合同的含义2.2EPC承包商选择2.3EPC合同的框架2.EPC总承包合同文件

第9页/共95页102.1EPC合同的含义EPC为英文的Engineering-Procurement-Construction，业主要求承包商不但承担项目施工工作，而且还承担设计（全部设计或详细设计）与采购工作，起源于美国的石油化工行业，后来矿冶、电力、水处理设施等项目中也广泛使用，我国目前也提倡采用此模式。在土建项目中通常被称为“设计－建造交钥匙项目”Design-buildProject.第10页/共95页112.1EPC合同的含义TURNKEYEPCCEPCMEPCIEPC合同的几个变形：第11页/共95页12公开招标邀请招标工程议标Wearecallingforbids!!!2.2EPC承包商选择EPC合同形成的过程：第12页/共95页132.2EPC承包商选择经验信誉技术能力管理能力财务能力项目团队EPC承包商选择条件：第13页/共95页14评标程序和标准：技术标和商务标同时评先评技术标，然后商务标评标最低价中标法综合评比份最高中标法2.2EPC承包商选择第14页/共95页15所形成的合同文件必须清楚地回答：合同目的是什么工作范围做什么哪一方来做以什么方式做以什么标准做双方权利义务是什么合同实施风险如何分担管理规则和程序是什么2.3EPC合同总体框架第15页/共95页16FIDICEPC合同纲要合同协议书合同条件业主的要求投标书协议书所列其他文件LINK2.3EPC合同总体框架第16页/共95页17世界银行的交钥匙合同招标文件纲要SBDforProcurementofPlantDesign,Supply,andInstallationPART1–BIDDINGPROCEDURES SectionI:InstructionstoBidders(ITB) SectionII.BidDataSheet(BDS) SectionIII.EvaluationandQualificationCriteria SectionIV:BiddingForms SectionV.EligibleCountriesPART2–EMPLOYER’SREQUIREMENTS

SectionVI.Employer’sRequirementsPART3–CONDITIONSOFCONTRACTANDCONTRACTFORMS SectionVII.GeneralConditions(GC) SectionVIII.ParticularConditions(PC) SectionIX:ContractForms2.3EPC合同总体框架第17页/共95页18某国际工程EPC合同框架内容：合同2.3EPC合同总体框架第18页/共95页192.3EPC合同总体框架业主的合同总体义务：支付款项征地拆迁提供协助完成工程接受指令方式恰当承包商合同总体义务：第19页/共95页20EPC合同“业主的要求”：2.3EPC合同总体框架世界银行FIDIC实践案例第20页/共95页21关于EPC合同中风险的分担：我们将在后面再详细讨论风险管理问题。2.3EPC合同总体框架WorldBankTurnkey第21页/共95页22EPC合同中几个特别问题：变更问题索赔问题争议处理2.3EPC合同总体框架第22页/共95页23讲座目录

1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法第23页/共95页243.EPC合同的管理要点

3.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理第24页/共95页25国际上通常将设计划分三个阶段：3.1项目设计管理概念设计CONCEPTUALDESIGN基本设计ENGINEERINGDESIGN详细设计DETAILDESIGN设计成果文件是采购、施工、试运的主要依据。第25页/共95页26行业的习惯做法：3.1项目设计管理项目工艺设计阶段ProcessDesign基础工程设计阶段BasicEngineering详细工程设计阶段DetailEngineering设计阶段及其成果用途第26页/共95页27国外EPC招标文件对设计的技术要求：3.1项目设计管理LINK第27页/共95页28项目前期工艺包选择设计各阶段接口责任对承包商的设计审查3.1项目设计管理EPC合同关于设计的主要控制点：第28页/共95页293.1项目设计管理EPC合同对设计管理的主要规定：世界银行FIDIC第29页/共95页303.1项目设计管理完善的业主设计控制程序如下：将承包商整个设计阶段的文件归类；规定哪些文件只是提交，供业主知情；哪些文件需要业主审议，审议期限；哪些文件需要业主批准，批准期限；设计文件审议或批复的最终循环次数。将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。第30页/共95页31业主对其提供的有误设计数据的责任？各类技术文件中规定不一致哪个为准？业主批准设计后出了问题谁承担责任？3.1项目设计管理几个供讨论的问题：第31页/共95页323.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理3.EPC合同的管理要点

第32页/共95页33设备材料质量的可靠采购进度符合总进度甲供情况下接口责任3.2物资采购管理物资采购控制的目的：第33页/共95页34可靠货源控制制造过程监控采购进度控制用第三方检测3.2物资采购管理物资采购的主要控制点：第34页/共95页35采购的总体责任供货商名单确定采购程序的确定甲供材料的规定3.2物资采购管理在合同中对物资采购工作进行约定：PPROCUREMENTWORLDBANKPPROCUREMENT-CASE第35页/共95页363.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理3.EPC合同的管理要点

第36页/共95页373.3项目施工管理在EPC合同中，“施工”的含义包括土建和机电安装工作。有的EPC合同若包括的安装工作比例很大，则有时被称为“EPCI”，字母“I”为英文的“INSTALLATION”（安装）的缩写。关于“施工”的规定，一般是分散在合同条件、业主的要求、技术规程等合同文件中。合同的规定，是业主对承包商管理的依据，也是承包商执行EPC项目的基础。第37页/共95页38承包商施工总体责任承包商施工质量要求承包商施工进度要求承包商项目HSE要求3.3项目施工管理业主需要考虑以下几个方面：通常合同对这些方面是怎样规定的？第38页/共95页39应按合同规定对工程进行正确放线（SettingOut）。承包商应提供足够的管理人员承包商提供的施工人员必须具有适当的专业技能并具有良好的职业道德承包商的所有施工设备，一旦运到现场即被认为是项目施工的专用设备。承包商应以一种职业化的方式文明施工。3.3项目施工管理承包商施工总体责任：第39页/共95页40承包商的施工工作必须依据合同以及规范、规定等文件进行实施，涉及原材料检验、土石方开挖和填筑、混凝土施工、钻孔灌浆、金属结构和机电设备安装等。在执行规范规定的各类标准（CodesandStandards）施工时，若发现有不一致情况，以最严格的为准（Themoststringentshallprevail.）。3.3项目施工管理对承包商施工质量要求：第40页/共95页41若实施中出现了新标准，业主有权要求承包商按新标准执行，但应补偿承包商。业主人员有权按合同对承包商的人和施工安装工作进行现场检查核实验，对检查不合格的工作，业主的授权人员有权拒绝验收并命令返工。若承包商一意孤行，不予纠正，可能导致业主终止合同。工程竣工后应达到规定的性能保证（Functional/PerformanceGuarantees）规定的各类指标。3.3项目施工管理对承包商施工质量要求（续）：第41页/共95页42承包商必须按照合同规定的时间开工和竣工。在开工前，承包商必须提供详细的进度计划，包括EPCC若工期耽搁，承包商在业主要求下有义务赶工承包商有义务按合同规定向业主提交日报、周报、月报未能按期完工，应支付拖期赔偿费：每日以及限额3.3项目施工管理对承包商施工进度的要求：讨论：进度计划是合同的组成部分吗？第42页/共95页43承包商应自费采取适当的预防措施保证其职员与工人的安全；在营地住宅区和工地配备医务人员、急救设备、备用品及适当的救护服务，采取适当的措施预防传染病，并提供必要的福利和卫生条件，包括现场设施和足够的生活用水。承包商应指派专职人员负责处理安全与人身事故问题，并采取预防措施以防止发生事故；当发生传染性疾病时，承包商应遵照并执行所在国的规定和指令，处理并消灭传染性疾病对工人健康的危害；承包商应遵守一切适用的安全规章；3.3项目施工管理对承包商的HSE要求：第43页/共95页44承包商应照管好有权进入现场的一切人员的安全；承包商应努力保持现场井井有条，避免出现障碍物，对人们的安全构成威胁；在工程被业主验收之前，承包商应在现场提供围栏，照明，保安等；如果承包商的施工影响到了公众以及毗邻财产的所有者或用户的安全，则他必须提供必要的防护设施。3.3项目施工管理对承包商的HSE要求：第44页/共95页45承包商采取一切合理措施保护现场内外的环境，并控制好其施工作业产生的噪音，污染等，以减少对公众人身财产造成损害；承包商应保证其施工活动向空气中排放的散发物，地面排污等既不能超过规范中规定的指标，也不能超过相关法律规定的指标。承包商应编制项目实施的HSE管理手册，并报业主。3.3项目施工管理对承包商的HSE要求：讨论：若为了防恐怖动用军队，费用应由何方负担？第45页/共95页463.3项目施工管理关于施工分包的特别讨论：业主对总承包商雇佣分包商有控制权吗？业主可以直接给分包商下达指令吗？业主有权要求总承包商将分包合同转让给他吗？第46页/共95页473.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理3.EPC合同的管理要点

第47页/共95页483.4项目试运行管理试运行工作基本程序：预试运行/单机试运试运行/联机试运投料试运性能保证试验第48页/共95页493.4项目试运行管理世界银行FIDICEPC合同关于试运的规定：第49页/共95页503.4项目试运行管理讨论：性能保证值达不到怎么办？承包商自费进一步修正对某保证值达不到规定相应的赔偿规定性能保证达不到的最高责任第50页/共95页513.4项目试运行管理EPC工业项目验收基本程序：CERTIFICATEOFMECHANICALCOMPLETION,机械完工证书CERTIFICATEOFRFSU,RFSU证书CERTIFICATEOFPROVISIONALACCEPTANCE:临时完工验收证明CERTIFICATEOFFINALACCEPTANCE最终验收证明EPC合同规定案例第51页/共95页52讲座目录

1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法第52页/共95页534.EPC合同支付与风险管理

4.1价款支付方法4.2关于支付保函4.3合同风险识别4.4合同风险应对第53页/共95页544.1价款支付方法

传统支付方法大里程碑支付小里程碑支付第54页/共95页554.1价款支付方法

预付款进度款决算款传统支付方法：第55页/共95页564.1价款支付方法

大里程碑节点支付时间节点大里程碑支付方法：第56页/共95页574.1价款支付方法

E-P-C里程碑分开里程碑有测量规则小里程碑支付方法：第57页/共95页584.1价款支付方法

某EPC合同支付规定案例第58页/共95页594.1价款支付方法

某EPC支付计划表案例2某EPC合同支付计划表案例1第59页/共95页604.项目支付与风险管理

3.1价款支付方法3.2关于支付保函3.3合同风险识别3.4合同风险应对第60页/共95页614.2关于支付保函

投标保函履约保函预付款保函保留金保函支付保函国际工程保函种类：按担保对象第61页/共95页624.2关于支付保函

有条件保函无条件保函国际工程保函种类：按索赔条件第62页/共95页634.2关于支付保函

银行保函担保公司担保母公司担保银行备用L/C国际工程保函种类：按形式和开具机构第63页/共95页644.2关于支付保函

各类保函样例第64页/共95页654.项目支付与风险管理

3.1价款支付方法3.2关于支付保函3.3合同风险识别3.4合同风险应对第65页/共95页66政治风险经济风险社会风险从产生根源来看：4.3合同风险识别

自然风险技术风险管理风险第66页/共95页67可控风险不可控风险可接受风险不可接受风险从风险控制角度：3.3合同风险识别

第67页/共95页68设计风险采购风险施工风险试运风险从项目管理对象和环节来看：4.3合同风险识别

第68页/共95页69项目环境风险项目本身风险各方行为风险从合同分担角度来分：4.3合同风险识别

LINK第69页/共95页70高危风险中等风险低等风险项目风险分析：4.3合同风险识别

虽然风险分析的方法很多，但专家判断法一直是实践中最实用和有效的方法。第70页/共95页714.项目支付与风险管理

3.1价款支付方法3.2关于支付保函3.3合同风险识别3.4合同风险应对第71页/共95页72风险规避风险转移风险自留4.4风险的应对

常用风险应对策略：第72页/共95页73健全项目组织设置提高人力资源素质明确各类角色职责完善项目实施方案可操作化管理流程编制风险检核表加强合同控制意识准备一定风险费4.4风险的应对

风险应对具体措施：利用价值工程技术利用担保手段合理固定价格合同约定固定利用“专用性资产”优势重新谈判专家咨询进行保险第73页/共95页74在建工程现场材料现场设备4.4风险的应对

关于保险：项目保险覆盖的标的物施工机具各类人员他人财产第74页/共95页75工程一切险CAR建筑工程一切险安装工程一切险施工机具险4.4风险的应对

保险公司提供的常见保险单：雇主责任险职业责任险第三方责任险运输险第75页/共95页76哪一方负责投保投保联合收益人投保额度与时效投保覆盖的风险保险免赔额问题未覆盖风险损失4.4风险的应对

关于项目保险的几个问题：第76页/共95页77讲座目录

1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法第77页/共95页78谈判贯穿于整个合同管理过程！5工程合同谈判的方法工程合同管理与谈判的关系：第78页/共95页79谈判的概念：谈判是有关组织(或个人)对涉及切身权益的分歧和冲突进行反复磋商，寻求解决途径和达成协议的过程。5工程合同谈判的方法第79页/共95页80谈判的本质：谈判是双方互相影响对方并让其接受己方要求的一个心理过程。5工程合同谈判的方法第80页/共95页81谈判成功的前提：让对方认为接受你的要求比放弃与你交易对他更有利，而且认为结果基本是公平的。5工程合同谈判的方法第81页/共95页82谈判四要素：

谈判主体

谈判议题

谈判方式

谈判约束条件5工程合同谈判的方法第82页/共95页83议价和让步让步三情况让步的程