工程项目前期管理二

第三章工程项目前期管理第一节工程项目前期策划一、项目前期策划的主要任务项目前期策划的任务主要是寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证。主要有以下内容：（1）环境调查和分析。主要是了解项目所处的政策环境、宏观经济环境、自然环境、市场环境、建设环境（能源、基础设施）以及建筑环境（风格、主色调等）等，从而为项目的定义和论证提供资料。（2）项目定义和论证。主要是确立开发或建设的目的、宗旨以及指导思想，并确定项目的规模、组成、功能、标准和布局、总投资以及开发或建设周期。（3）组织策划。主要是确定决策期的工作流程和任务分工及管理职能分工。（4）管理策划。要确定项目建设和经营期的管理总体方案。（5）合同策划。是确定决策期的合同结构、内容和文本。（6）经济策划。注重于项目开发中的成本效益分析，制定资金需求量计划和融资方案。（7）技术策划。主要是分析和论证技术方案以及技术标准和规范的应用和制定。（8）营销策划。分析确定营销策略、广告及销售价格等。（9）环境和文化策划。关注项目规划中的环境艺术、生态文化等方面。（10）风险分析。包括政治风险、政策风险、经济风险、组织风险、管理风险以及营销风险等。第一节工程项目前期策划二、项目前期策划的特点工程项目前期策划具有系统性、科学性和重要性的特点。（一）项目前期策划的系统性（1）工程项目构思产生和选择。（2）项目的目标设计和项目定义。（3）可行性研究。（二）项目前期策划的科学性（三）项目前期策划的重要性第一节工程项目前期策划三、项目前期策划应注意的问题（1）在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要影响因素，是进行正确决策的基础。（2）在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。（3）在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分析、选择。（4）图纸未到位的工程，可先根据指南编制出策划大纲，明确策划责任，准备基础资料；同时根据已到的图纸参考同类过程经验进行定性策划，然后根据随后到位的图纸逐步补充定量内容。（5）对项目当地市场情况不了解时，不可凭经验盲目策划，必需根据需要安排项目相关部门人员对市场详细了解，必要时项目经理要亲自深入了解一些关键市场信息（材料涨跌因素、供应商诚信度、运输条件、设备材料租赁等）。第一节工程项目前期策划三、项目前期策划应注意的问题（6）项目人员未完全到位，策划职能部门不健全的情况下，在催促人员尽快到位的同时，充分利用现有资源完成有能力进行策划的部分，或通过上级单位协调相关、就近的项目人力资源参与本部策划。（7）防止出现不按科学程序办事，不愿花费时间、金钱和精力，过多考虑自身利益而忽视工程风险的现象。（8）上层管理者的任务是：提出解决问题的期望或将总的战略目标和计划进行分解，不注重细节，不能立即提出问题的方案，项目的可行性研究应从市场、法律和技术经济等的角度来论证可行或不可行。（9）应争取高层组织的支持，协调好战略层和项目层的关系。（10）相关研究应详细全，注意定性分析和定量分析相结合，用数据说话，加强风险的预测分析和防范。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思1、项目构思的含义项目构思又称项目创意，是指承约商为了满足客户提出的需求，在需求建议书所规定的条件下，为实现客户预定的目标所作的设想。项目构思在很大程度上可以说是一种思维过程，是对所要实现的目标进行的一系列想象和描绘，当然这种想象和描绘并非天马行空，无所约束。2.项目构思的产生项目构思是指对未来项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。它是一种创造性地探索过程，是项目策划的基础和首要步骤，其实质在于挖掘企业可能捕捉到的市场机会。项目构思的好坏，不仅直接影响到整个项目策划的成败，而且关系到项目策划过程的繁简、工作量的大小等。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思3.项目构思的特征（1）地域性。要考虑开发项目的区域经济情况，周围的市场情况等。（2）前瞻性。项目构思的理念、创意、手段应着重表现为超前、预见性。（3）市场性。项目构思要适应市场的需求，自始至终要以市场的需求为依据。（4）创新性。项目构思要追求新意、独创。项目构思的方式与方法虽有共性，但运用在不同的场合、不同的地方，其所产生的效果也不一样，这需要通过构思实践来创新。（5）操作性。项目构思方案要易于操作、容易实施。（6）多样性。开发的方案是多种多样的，我们要对多种方案进行权衡比较，扬长避短，选择最科学、最合理、最具操作性的一种。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思4.项目构思内容进行项目构思要考虑的内容及其范围有哪些呢?一般来说，进行项目构思时，要考虑如下的内容：(1)项目的投资背景及意义；(2)项目投资方向和目标；(3)项目投资的功能及价值；(4)项目的市场前景及开发的潜力；(5)项目建设环境和辅助配套条件；(6)项目的成本及资源约束；(7)项目所涉及的技术及工艺；(8)项目资金的筹措及调配计划；(9)项目运营后预期的经济效益；(10)项目运营后社会、经济、环境的整体效益；(11)项目投资的风险及化解方法；(12)项目的实施及其管理。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思5.项目构思的方法项目构思是一种创造性的活动，无固定的模式或现成的方法可循，需要具体情况具体分析，但仍有一些常用的分析构思方法可以借鉴、参考，项目管理者们根据实践的经验，归纳出了一些有用的方法。（1）项目混合法。根据项目混合的形态，项目混合法又分为两种形式：其一是项目合法；其二是项目复合法。（2)比较分析法。这种项目构思方法是指项目策划者通过对自己掌握或熟悉的某个或多个特定的项目，既可以是典型的成功项目，也可以是不成功的项目，进行纵向分析或横向联想比较，从而挖掘和发现项目投资的新机会。（3)集体创造法。一个成功的项目构思，单靠投资者本人或某些项目构思者，往往很难顺利地完成项目构思。发挥集体的力量，依靠群众力量和群众智慧进行项目构思是十分重要的。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思6.项目构思的过程项目构思不是一蹴而就的，它需要一个逐渐发展的递进过程。项目的构思一般分为三个阶段，即准备阶段、酝酿阶段和调整完善阶段。（1）准备阶段。项目构思的准备阶段即进行项目构思的各种准备工作，（2）酝酿阶段。酝酿阶段一般包括潜伏、创意出现、构思诞生三个小过程。（3）调整完善阶段。项目构思的调整完善阶段，就是从项目初步构思的诞生到项目构思完善的这一过程。它又包含发展、评估、定形三个小阶段。第一节工工程程项目前前期策划划五、项目目建议书书1.项目目建议书书定义项目建议议书是项项目建设设筹建单单位或项项目法人人，根据据国民经经济的发发展、国国家和地地方中长长期规划划、产业业政策、、生产力力布局、、国内外外市场、、所在地地的内外外部条件件，提出出的某一一具体项项目的建建议文件件，是对对拟建项项目提出出的框架架性的总总体设想想。往往往是在项项目早期期，由于于项目条条件还不不够成熟熟，仅有有规划意意见书，，对项目目的具体体建设方方案还不不明晰，，市政、、环保、、交通等等专业咨咨询意见见尚未办办理。项项目建议议书主要要论证项项目建设设的必要要性，建建设方案案和投资资估算也也比较粗粗，投资资误差为为±30%左右右。第一节节工工程程项目目前期期策划划五、项项目建建议书书2.编编制项项目建建议书书的目目的（1））机会会研究究或规规划设设想的的效益益前途途是否否可信信，是是否可可以在在此阶阶段阐阐明的的资料料基础础上提提出投投资建建议的的决策策；（2））建设设项目目是否否需要要和值值得进进行可可行性性研究究的详详尽分分析；；（3））项目目研究究中有有哪些些关键键问题题，是是否需需要作作专题题研究究；（4））所有有可能能的项项目方方案是是否均均已审审查甄甄选过过；（5））在已已获资资料基基础上上，是是否可可以决决定项项目有有无足足够吸吸引力力和可可行度度。第一节工工程项目目前期策划划五、项目建建议书3.项目建建议书和可可行性研究究报告的区区别4.项目目建议书的的主要内容容1、项目投投资方名称称，生产经经营概况，，法定地址址，法人代代表姓名、、职务，主主管单位名名称；2、项目建建设的必要要性和可行行性；3、项目产产品的市场场分析；4、项目建建设内容；；5、生产技技术和主要要设备。说说明技术和和设备的先先进性、适适用性和可可靠性，以以及重要技技术经济指指标；6、主要原原材料及水水、电、气气，运输等等需求量和和解决方案案；7、员工数数量、构成成和来源；；8、投资估估算，需要要说明需要要投入的固固定资金和和流动资金金；9、投资方方式和资金金来源；10、经济济效益初步步估算。第一节工工程项目目前期策划划五、项目建建议书5.项目建建议书的编编报程序项目建议书书由政府部部门、全国国性专业公公司以及现现有企事业业单位或新新组成的项项目法人提提出。其中中，跨地区区、跨行业业的建设项项目以及对对国计民生生有重大影影响的项目目、国内合合资建设项项目，应由由有关部门门和地区联联合提出；；中外合资资、合作经经营项目，，在中外投投资者达成成意向性协协议书后，，再根据国国内有关投投资政策、、产业政策策编制项目目建议书；；大中型和和限额以上上拟建项目目上报项目目建议书时时，应附初初步可行性性研究报告告。初步可可行性研究究报告由有有资格的设设计单位或或工程咨询询公司编制制。第一节工工程程项目前前期策划划五、项目目建议书书6.项目目建议书书的编报报要求根据现行规定定，建设项目目是指一个总总体设计或初初步设计范围围内，由一个个或几个单位位工程组成，，经济上统一一核算，行政政上实行统一一管理的建设设单位。因此此，凡在一个个总体设计或或初步设计范范围内经济上上统一核算的的主体工程、、配套工程及及附属设施，，应编制统一一的项目建议议书；在一个个总体设计范范围内，经济济上独立核算算的各工程项项目，应分别别编制项目建建议书；在一一个总体设计计范围内的分分期建设工程程项目，也应应分别编制项项目建议书。。项目建议书的的编制同可行行性研究报告告一样属于工工程咨询范畴畴，国家对工工程咨询机构构颁发甲级、、乙级工程咨咨询资质证书书，全国具备备工程咨询甲甲级资质的机机构大约几十十家，例如：：中国产业竞竞争情报网、、君略产业研研究院、中国国项目可行性性研究中心、、中元国际等等。第一节节工工程程项目目前期期策划划五、项项目建建议书书7.项项目目建议议书通通用提提纲（1））项目目概况况1）项项目名名称2）项项目建建设主主管单单位和和负责责人3）项项目建建议单单位4）拟拟建项项目地地址5）项项目实实施单单位简简介6）建建议书书编制制依据据（2））项目目背景景与建建设必必要性性1）项项目背背景2）项项目建建设的的必要要性（3））项目目前期期调研研和所所开展展的工工作1）主主管部部门批批文2）收收集到到的国国家和和拟建建地区区的工工业建建设政政策、、法令令和法法规3）项项目可可行性性研究究报告告4）项项目实实施单单位的的优势势5）基基本风风险第一节节工工程程项目目前期期策划划五、项项目建建议书书7.项项目目建议议书通通用提提纲（4））建设设规模模与产产品方方案1）建建设规规模2）产产品方方案（5））技术术方案案、设设备方方案和和建设设方案案1）技技术方方案2）设设备方方案3）建建设方方案（6）项目建设进进度安排（7）投资估算及及资金筹措1）投资估算2）资金筹措（8）经济效益评评价1）生产规模2）经济效益测算算3）盈利能力分析析4）财务小结（9）结论第一节工程项项目前期策划五、项目建议书8.项目建议书书的审批权限目前，项目建议书书要按现行的管理理体制、隶属关系系，分级审批。原原则上，按隶属关关系，经主管部门门提出意见，再由由主观部门上报，，或与综合部门联联合上报，或分别别上报。（1）大中型基本本建设项目、限额额以上更新改造项项目，委托有资格格的工程咨询、设设计单位初评后，，经省、自治区、、直辖市、计划单单列市发改委及行行业归口主管部门门初审后，报国家家发改委审批，其其中大型项目（总总投资4亿元以上上的交通、能源、、原材料项目，2亿元以上的其他他项目），由国家家发改委审核后报报国务院审批。总总投资在限额以上上的外商投资项目目，项目建议书分分别由省发改委、、行业主管部门初初审后，报国家发发改委会同外经贸贸部等有关部门审审批；超过1亿美美元的重大项目，，上报国务院审批批。（2）小型基本建建设项目，限额以以下更新改造项目目由地方或国务院院有关部门审批。。1）小型项目中总总投资1000万万元以上的内资项项目、总投资500万美元以上的的生产性外资项目目、300万美元元以上的非生产性性利用外资项目，，项目建议书由地地方或国务院有关关部门审批。2）总投资1000万元以下的内内资项目、总投资资500万美元以以下的非生产性利利用外资项目，本本着简化程序的原原则，若项目建设设内容比较简单，，也可直接编报可可行性研究报告。。第一节工程项项目前期策划五、项目建议书9.项目建议书批批准后的准备工作作（1）确定项目建建设的机构、人员员、法人代表、法法定代表人。（2）选定建设地地址，申请规划设设计条件，做规划划设计方案。（3）落实筹措资资金方案。（4）落实供水、、供电、供气、供供热、雨污水排放放、电信等市政公公用设施配套方案案。（5）落实主要原原材料、燃料的供供应。（6）落实环保、、劳保、卫生防疫疫、节能、消防措措施。（7）外商投资企企业申请企业名称称预登记。（8）进行详细的的市场调查分析。。（9）编制可行性性研究报告。第一节工程项项目前期策划六、工程项目目标标设计（一）工程项目目目标管理概述1、工程项目的目目标工程项目的目标具具有以下特点：（1）多目标性。。（2）优先性。（3）层次性。第一节工程项项目前期策划六、工程项目目标标设计（一）工程项目目目标管理概述2、工程项目管理理的目标体系（1）质量、投资资（成本、费用））、工期（进度））控制目标1）三大控制目标标之间互相联系，，互相影响，存在在着既对立又统一一的关系。2）这三个目标在在项目的策划、设设计、计划过程中中经历由总体到具具体，由概念到实实施，由简单到详详细的过程。第一节工程项项目前期策划六、工程项目目标标设计（一）工程项目目目标管理概述2、工程项目管理理的目标体系（2）在传统的三三大控制目标的基基础上，现代工程程项目管理中还强强调：（1）环境目标，，即在项目的实施施和运行中必须与与环境协调。（2）安全目标，，即在项目的实施施和运营中必须保保证施工工作、现现场周边的人员、、在工程运营中的的操作人员、项目目产品使用者的安安全。（3）健康目标，，即在项目的实施施和运营中必须保保证施工工作、现现场周边的人员、、在项目运营中的的操作人员、项目目产品使用者的健健康。（4）各方面满意意，与业主及其他他相关者有友好的的合作关系，企业业信誉好、形象好好等。第一节工程项项目前期策划六、工程项目目标标设计（一）工程项目目目标管理概述3、工程项目目标标的分解（1）目标分解的的要求1）合理。如可将将任务分层次、分分阶段、分部门、、分工序等进行分分解。2）方便明确。对对关键问题或薄弱弱环节经分解后应应当易于识别。3）便于落实。项项目分解后要便于于操作。（2）目目标分解解的方法法。工程程项目目目标可按按层次逐逐级分解解。第一节工工程程项目前前期策划划六、工程程项目目目标设计计（二）工工程项目目的目标标管理1、目标标管理的的定义目标管理理是以目目标为导导向，以以人为中中心，以以成果为为标准，，而使组组织和个个人取得得最佳业业绩的现现代理方方法。目目标管理理是一种种基本的的管理技技能，它它通过划划分组织织目标与与个人目目标的方方法，将将许多关关键的管管理活动动结合，，实现全全面、有有效的管管理。工程项目目的目标标管理作作为工程程项目管管理中重重要的工工作内容容，因其其涉及内内容繁杂杂、利益益方众多多、建设设周期长长、不确确定因素素多等原原因，在在建设执执行过程程中，项项目目标标会受到到各方面面影响。。第一节工工程程项目前前期策划划六、工程程项目目目标设计计（二）工工程项目目的目标标管理2、目标标管理的的程序项目目标标管理的的全过程程是由一一个个循循环过程程所组成成的，而而循环控控制要持持续到项项目建成成动用。。通过各各个阶段段项目目目标管理理来实现现项目目目标。（1）按按计划要要求投入入。（2）做做好转换换过程的的控制工工作。（3）及及时做好好反馈。。（4）对对比目标标以确定定是否偏偏离。（5）取取得纠正正控制效效果。第一节工工程程项目前前期策划划六、工程程项目目目标设计计（二）工工程项目目的目标标管理3、目标标管理控控制的主主要内容容（1）进进度控制制。（2）质质量控制制。（3）投投资控制制第一节工工程程项目前前期策划划六、工程程项目目目标设计计（三）工工程项目目目标管管理的控控制措施施为了取得得目标控控制的理理想成果果，应从从多方面面采取措措施对项项目实施施控制。。1、组织织措施2、技术术措施3、经济济措施4、合同同措施第一节工工程程项目前前期策划划七、工程程项目的的可行性性研究（一）项项目可行行性研究究概述1、项目目可行性性研究的的作用可行性研研究是建建设项目目投资决决策和编编制设计计任务书书的依据据；是项项目建设设单位筹筹集资金金的重要要依据；；是建设设单位与与各有关关部门签签订各种种协议和和合同的的依据；；是建设设项目进进行工程程设计、、施工、、设备购购置的重重要依据据；是向向当地政政府、规规划部门门和环境境保护部部门申请请有关建建设许可可文件的的依据；；是国家家各级计计划综合合部门对对固定资资产投资资实行调调控管理理、编制制发展计计划、固固定资产产投资、、技术改改造投资资的重要要依据；；可行性性研究是是项目考考核和后后评估的的重要依依据。第一节工工程程项目前前期策划划七、工程程项目的的可行性性研究（一）项项目可行行性研究究概述2、项目目可行性性研究的的意义可行性研研究是确确定建设设项目前前具有决决定性意意义的工工作，是是在投资资决策之之前，对对拟建项项目进行行全面技技术经济济分析的的科学论论证，在在投资管管理中，，可行性性研究是是指对拟拟建项目目有关的的自然、、社会、、经济、、技术等等进行调调研、分分析比较较以及预预测建成成后的社社会经济济效益。。在此基基础上，，综合论论证项目目建设的的必要性性，财务务的盈利利性，经经济上的的合理性性，技术术上的先先进性和和适应性性以及建建设条件件的可能能性和可可行性，，从而为为投资决决策提供供科学依依据。第一节工工程项目前期期策划七、工程项目目的可行性研研究（一）项目可可行性研究概概述3、项目可行行性研究的阶阶段划分项目可行性研研究共分为三三个阶段：（1）机会鉴鉴定阶段，即即通过对社会会需求，技术术发展趋势和和资源状况分分析，寻求合合适的投资机机会。内容包包括市场调查查预测，投资资的目标、范范围，项目投投资费用范围围。（2）初步可可行性分析阶阶段，即在投投资机会研究究的基础上，，寻找可行项项目和投资方方向，从经济济上进一步考考察原料市场场，在技术上上进行实验和和中间试验。。（3）技术经经济可行性论论证阶段，即即在全面分析析，计算，比比较，论证的的基础上，对对项目进行可可行性定性分分析，选择最最优方案，并并对项目投资资作可行性定定性结论。第一节工工程项目前期期策划七、工程项目目的可行性研研究（二）可行性性研究报告的的内容1、总论2、工程项目目建设背景可可行性3、工程项目目产品市场分分析4、工程项目目产品规划方方案5、工程项目目建设地与土土建总规6、工程项目目环保与劳动动安全方案7、工程项目目组织和劳动动定员8、工程项目目实施进度安安排9、工程项目目的经济评价价10、工程项项目投资估算算11、工程项项目可行性研研究结论与建建议第一节工工程项目前期期策划七、工程项目目的可行性研研究（三）我国可可行性研究存存在的主要问问题（1）工程程技术方案案的研究论论证深度不不够。按照照国外的通通常做法，，可行性研研究阶段的的研究深度度应能达到到定方案的的程度，因因此要求在在工程技术术方案论证证，应达到到BasicDesign或ConceptDesign的的程度，基基本相当于于我国的初初步设计应应达到的水水平，应提提出明确的的设备清单单；（2）财务务评价就项项目论项目目，这与国国外利用企企业理财的的理论和方方法进行资资本预算管管理，对投投资项目进进行投资决决策和融资资决策的通通行做法存存在重大差差异，并且且在经济评评价方面不不恰当地使使用了"国国民经济评评价"的概概念，由此此引起一系系列的认识识误区；（3）在市市场分析、、组织机构构分析等方方面与国外外差别较大大，研究深深度严重不不足；（4）不重重视多方案案的比选及及项目风险险分析，或或者分析的的内容、深深度严重不不足，缺乏乏项目周期期各阶段风风险管理的的统一筹划划及策略论论证。第二节节工工程程项目目管理理规划划一、工工程项项目管管理规规划概概述（一））工程程项目目管理理规划划的定定义与与作用用1、工工程项项目管管理规规划的的定义义项目管管理规规划是是对工工程项项目全全过程程中的的各种种管理理职能能、各各种管管理过过程以以及各各种管管理要要素进进行完完整的的、全全面的的总体体计划划。项项目管管理规规划作作为指指导项项目管管理工工作的的纲领领性文文件，，应对对项目目管理理的目目标、、依据据、内内容、、组织织、资资源、、方法法、程程序和和控制制措施施进行行确定定。根据项项目管管理的的需要要，项项目管管理规规划文文件可可分为为项目目管理理规划划大纲纲和项项目管管理实实施规规划两两类。。第二节节工工程程项目目管理理规划划一、工工程项项目管管理规规划概概述（一））工程程项目目管理理规划划的定定义与与作用用2、工工程项项目管管理规规划的的作用用按照管管理学学对规规划的的定义义，规规划实实质上上就是是计划划，所所以规规划的的作用用就是是计划划的作作用。。但与与传统统的计计划不不同，，项目目管理理规划划的范范围更更大，，综合合性更更强，，所以以它有有更为为特殊殊的作作用。。（1）规划又又是对项目的的构思、项目目的目标更为为详细的论证证。（2）项目管管理既是对项项目目标实现现方法、措施施和过程的安安排，又是项项目目标的分分解过程。（3）规划是是项目管理实实际工作的指指南和项目实实施控制的依依据。（4）业主和项项目的其他方面面（如投资者））需要了解和利利用项目管理规规划的信息。第二节工程程项目管理规划划一、工程项目管管理规划概述（一）工程项目目管理规划的定定义与作用3、工程项目管管理规划的要求求项目管理规划作作为项目管理的的一个重要的工工作，在项目立立项后编制。由由于项目的特殊殊性和项目管理理规划的独特作作用，它应符合合如下要求：（1）管理规划划是为保证实现现项目管理总目目标而作的各种种安排，所以目目标是规划的灵灵魂，必须详细细地分析项目总总目标，弄清总总任务。（2）符合实际际。（3）全面性要要求。（4）项目管理理规划应是集成成化的，规划所所涉及的各项工工作之间应有很很好的接口。（5）管理规划划要有弹性，必必须留有余地。。（6）规划中必必须包括相应的的风险分析的内内容。第二节工程程项目管理规划划一、工程项目管管理规划概述（二）工程项目目管理规划的内内容1、工程项目管管理目标的分析析2、工程项目实实施环境分析3、工程项目范范围的划定和项项目结构分解（（PBS）4、工程项目实实施方针和组织织策略的制定5、工程项目实实施总计划6、工程项目组组织设计7、其他第二节工程程项目管理规划划二、工程项目管管理实施规划（一）工程项目目管理实施规划划的特点1．是项目