安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准

检检查扣分神华集团2011年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准(煤制油化工)第一部分领导和承诺检查素检查内容1.本质安全管理体系建设符合集团规定要求(※直接扣分项)。1)一级要素、二级要素设置是否与集团要求相符；2)体系建立未运行的检查法检查考核标准2.不达标标准领导和承诺1.最高管理者的能力符合法律法规要求。(※重点考核项)2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核；3)掌握本人在体系运行过程中的职责；4)熟悉本企业体系运行状况2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺；2)持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的内容与本企业实际相符并确保资源支持。查资料现场询问 2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣23.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排2)在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署1、月度办公会无主要(分管)领导的专题安全健康环2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1分，没有1、无安全健康环境委员会扣3分，无委员会职责扣1健康安全环境工作安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。第二部分方针和目标检查素方针和目标检查内容制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选；通过统计、分析和论证确定方针草案；经管理层讨论，由最高管理者签发并形成文件2.方针的内容符合国家方针政策，符合集团公司要求；盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针；对方针做出解释或说明3.战略目标战略目标可以达到；体现企业长远规划；为年度的目标和指标制定提供框架4.方针的执行本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大员工应普遍了解本质安全期管理的方针和目标检查法检查考核标准标准分值检查扣分询问(10分)三策三策划标准分值检查扣分第三部分策划检查素危害因素辨风险评价和风险控制检查内容详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程；对实施过程的信息、资料进行收集、整理；相关结论形成文件并及时更新2.危害因素辨识、风险评价的组织责;害因素辨识和风险评价的责任、方法;评价小组成员进行相应的培训;采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实;针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训3.危害因素辨识1)危害因素辨识范围常规和非常规活动；所有进入作业场所人员的活动；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾害等。2)危害因素辨识要求害因素辨识的周期或时间间隔;的变化等情况下的危害因素辨识时机;定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理，建立企业安全管理档案;检查法查资料询问(50分)检查考核标准1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣5分1、未设置风险管理小组扣5分；缺少风险小组每缺少4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1分，最多扣5分5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5明确辨识单元目标的分类标准，制定分类清单;分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识;辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其他要求;结合相关标准对危害因素进行描述，描述准确;对危害因素进行分类4.HZOP分析工作不符合集团规定要求的(※直接扣分项)。P5.风险评价求评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；重大风险应用多种评价方法组合使用；识别出可削减或控制的风险；明确风险分级的准则；制定重大危害因素和重大环境因素清单，对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案(※重点考核项)2)持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；3)定期评审或检查风险控制结果；5)下列情形发生时应及时进行风险评价：人员岗位发生变动6．风险控制大危害因素的控制与一般危害控制的措施查资料问 1.未制定建设项目和运行生产装置HZOP分析工作计划2.在役关键装置未完成30%HAZOP分析，危化品建设项5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分别从技术和管理两方面采取措施对风险进行控制和削减；明确、具体的描述危害因素的控制措施，措施可行；通过风险控制措施对设施进行改造、维护；通过风险控制对人员进行培训，岗位员工应熟悉本岗位的风险控制措施；变更；对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分，此求针对危害因素的性质和危害确定评审周期；、变更后及时评审;1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制2.及时对从业人员进行宣传和培训查资料问(10分)1、风险评价后未组织评审的扣3分，评审不规范一处2、企业的工艺、设备、机构等发生变化，或发生事故1、无法律法规控制程序扣5分；未明确法律法规收集3、清单与法律法规文本不对应每缺少一项扣1分，最标1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标责任状，各单位目标、指标应可测量2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况。1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施应形成文件，内容符合要求2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审查资料问(15分)查资料询问(25分)2、无年度企业安全健康环境目标的扣5分；目标未形3、目标内容中缺少过程性指标的扣2分；目标未体现4、未将目标和指标分解到组织内部各相关职能部门和5、责任状内容不全面扣2分；每缺少一个层次的责任2、未按考核办法进行考核扣5分；考核记录不全面每1、未针对重大危害因素和重大环境因素制定管理方案2、未制定程序或制度，对管理方案的实施进行规定的4、管理方案中缺少明确的目标或指标、措施、进度时1、未按规定期限对管理方案的完成情况进行监督检查2、未在计划的时间间隔内对方案的实施过程、完成情3、发生变更、针对活动、产品、服务或运行条件的变化、管理方案未按期完成时，未及时进行修订和调整扣4、管理方案完成后未起到预期的效果，分析原因，采第四部分组织结构、资源和文件检查素四资源和文件组织结构和职责检查内容本要求和人员设置符合体系运行的要求；健康、安全与环境职责与业务职责相结合；2.健康、安全与环境工作的领导机构成立本质安全管理委员会，明确委员会职责及相关工作制度；最高管理者的职责符合国家法律、相关规定和体系的要求；管理层重视体系运行，能够通过承诺、资源配置、个人表率、日常考核任用等环节体现3.体系小组成立体系推进小组，跨层次、跨部门确定小组成员；(※重点考项)规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段的职责；4.健康、安全与环境管理机构机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求(※重点考核项)5.各级职能部门和管理层次确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网络图；明确界定不同的职能部门和管理层次相互间的职责接口，有职能分配表或矩阵图；部门职责齐全，能够覆盖所有与健康、安全与环境有关的部门；管理网络；检查法检查考核标准标准分值检查扣分主要负责人和分管领导资格不符合要求扣3职责不符合国家法律及安全健康环境相关要查资料询问(20分)未规定体系推进小组在体系运行过程中的各3、涉及到安全健康环境的人员每缺少一份职4、无安全管理网络(图)扣1分建立一体化的安全监督管理网络6.职责的宣传和履行全员熟悉本人的和本部门的安全、健康、环境职责；以责任制为依据，确定部门、个人业绩目标并纳入到目标、指标当组织机构变化或其他发生变更，对职责和权限予以评审并修订查资查资料查现场1)没有按有关规定要求设置安全监督管理组织机构；2)企业安全管理人员配置人数少于安全生产法规定要求的；通过对管理者代表的任命文件明确其职责和权限;2.管理者代表应承担自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围表;组织健康、安全与环境管理体系的内部审核;查资料询问(5分)定期向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系运行的绩效和改进的措施;参与健康、安全与环境目标的制定和定期评审工作；与相关方就健康、安全与环境管理体系有关的问题进行交涉1.编制安全措施费用计划，确定提取标准，按标准提取，并按计划实施2.隐患治理资金及安全技术措施、消防、环保等专项资金做到专款专用，对资金的使用情况要进行监督检查3.建立安全投入保障制度及安全费用台账资料询问(5分)培训和意识1.制定与本质安全、健康与环境相关岗位的能力标准(包括管理和操作岗位)，对各级岗位人员(包括干部和操作人员)进行能力考评2.制定培训管理的程序和相关制度3.建立从业人员安全培训教育档案4.年度培训计划中安全、健康、环保培训的内容要齐全，并能按计划落实到位5.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时监督管理人员上岗培训符合集团要求(※直接扣分项)。1)主管安全的领导、安全管理部门负责人参加集团公司煤制油化2)安全管理人员培训率情况。查资料询问 3、培训计划中每缺少一个层次人员的具体要4、培训计划中缺少培训学时、培训对象、培每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的取得安全管理资格证书的每少一人次扣108.新入厂人员三级教育内容、学时符合国家规定要求9.转岗人员、复岗人员教育培训规范10.特种作业人员必须进行培训教育、持证上岗11．外来人员和外委施工人员安全教育到位1、承包商管理人员、特种作业人员每一名资1、对四新、转换岗、工作复工培训、事故后12．“四新”(新工艺、新设备、新材料、新产品)教育、职业健康、应急救援、环境保护等教育培训到位；进行必要的培训效果估训每缺少一次效果评价扣0.5分，最多扣2分13.开展本质安全管理体系培训(※重点考核项)“11.9消防周”及神华集团安排的各项活动，有记录和总结1.涉及本质安全、健康与环境内外部信息的沟通、收集、传递要有明确要求并贯彻到位(※重点考核项)2、未规定内部文件传达的流程、时限的扣13、集团的通知、发文等未及时发放到位的扣与沟通查资料查现场 2.涉及本质安全、健康与环境内外部信息要及时处理，如相关方抱怨、本质安全健康环境信息整改反馈等3.是否组织员工参与健康、安全与环境事务管理，是否对员工建议进行答复4．安全办公会议管理制度执行到位(※重点考核项)7、无安全健康环境相关的简报、公告和宣传2、办公会议记录缺少签名表、会议记录、会1.成立本质安全管理工作小组(适用于初始建立或阶段性提高)明确小组成员在文件编制过程中的职责，应包括评审、策划等；对小组人员进行有关职业安全健康管理体系知识的培训和文件编写培训2.策划策划的内容覆盖标准的所有要素；制定企业的工作任务清单，覆盖企业的所有产品和活动。策划过程应能清晰的反应出企业从计划、采购、生产、库存、销售的每形成策划方案或计划，并经最高管理层讨论批准；策划方案明确具体的任务和完成时间，有推进度计划表；询问(25分)3.体系文件能够表达健康、安全与环境管理体系的组成、结构和体系文件未能覆盖依据标准规定的全部文件2分体系文件应由管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书和相体系文件能够覆盖本标准规定的全部文件(※重点考核项)4．体系文件能够描述各个要素的具体实现要求管理手册规定实现要素的具体程序或制度；程序、制度以及其他内部文件能够规范各个要素的具体运行规作业指导书，能够具体、详细的说明操作步骤；5.体系文件能够描述各个要素之间的相互关系和作用明确支持程序运行的相关制度、规定和表格6.体系文件能够描述职能分配和接口门的职责；能够明确主管部门和配合部门的接口关系；全体员工的职责及其相互关系；涉及相关方的程序、制度等明确相关方的职责和与相关方的接口7.体系文件能够提供文件和记录的查询途径8.文件格式体系文件中不存在重复的内容，规定引用的方式；同一项内容不在满足充分和有效的前提下，文件数量最少化文件控制1.制定文件、记录控制程序和制度符合规范要求(※重点考核项)3.制定健全的本质安全健康环境管理制度；及时进行评审和修1)安全生产职责；2)识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3)安全生产会议管理；4)安全生产费用；5)安全生产奖惩管理；6)管理制度评审和修订；7)安全培训教育；8)特种作业人员管理；9)管理部门、基层班组安全活动管理；10)风险评价；11)隐患治理；12)重大危险源管理；13)变更管理；14)事故管理；15)防火、防爆管理，包括禁烟管理；16)消防管理；17)仓库、罐区安全管理；18)关键装置、重点部位安全管理；19)生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20)监视和测量设备管理；21)安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时22)危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化24)生产设施拆除和报废管理；查资料查现场 4、未规定评审和修订的时机、频次或不定期26)供应商管理；27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28)劳动防护用品(具)和保健品管理；29)作业场所职业危害因素检测管理；30)应急救援管理；31)安全检查管理；32)内部考核管理等4.对文件的收发建立文件发放记录，并认真登记；建立有效文件清单，文件清单涵盖所有体系文件，在使用处有适用文件的有效本5.对外来文件进行标识和控制，作废文件进行回收和处理，保留文件进行标识(※重点考核项)6．岗位配备本岗位有效版本的本质安全、健康与环境制度、作业指导卡；根据关键装置、工艺制定本质安全、健康、环境检查表、工艺卡布与发放符合要求五五实施和运行第五部分实施和运行检查素设施完整性检查内容根据不同的设施分别制定管理制度对设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等进行规定，明确相关标准；制定主要设备、设施等固定资产清单；设施的配置符合法律、法规和其他要求；满足方针目标要求设施的配置符合法律、法规和其他要求；相关职责2.生产设备、设施管理1)规范制定以下制度，严格执行并留存记录设备、管道的标识；物管理；检查法检查考核标准检查扣分查资料(5分)查资料查现场(30分)设备设施检修规范(※重点考核项)2)装置大修及设备购置、安装、验收、报废符合规定程序3)制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点联系(承包)的安全管理机制4)建立健全设备检修、巡检、包机等制度，并严格执行，确保设备良好运行5)设备台帐要每季度核对一次，设备台帐与财务固定资产台帐要每年核对一次6)设备管理部门要建立、健全大型、主要设备的技术档案，主要设备要3、装置大修及机组检修时，无购置计划及大修计划，4、设备无安装、调试、单机试运行等相关计划、记录4、未建立关键装置、重点部分管理档案；未对承包活5、现场未设置管理人员定点联系(承包)责任牌、未未建立设备检修规程、设备巡检及包机等制度，每6、在设备检修前，未开展设备检修作业危害分析的扣建立设备履历簿和技术特征卡片，并绘制相应的系统图7)设备完好率达到98%8)设备防泄漏管理9)防泄漏管理管理规定落实情况(※直接扣分项)。3.电气设备管理1)对以下项目进行规定并严格管理制定并执行电业安全工作规程、电气设备典型消防规程、变电所运行规程、工作票操作票规定、电气设备维护检修规程、现场临时用电规范、手持式电工工具规程、爆炸危险场所电气安全规程等。安全装置与防护器材管理设备缺陷管理查资料询问 查资料查现场(30分)次检查只要安全、设备、工艺相关管理制度中有根据《神华集团煤制油化工板块防泄漏安全管理规定》进行过变更完善的即可认为符合要求)安全作业证管理(※重点考核项)巡回检查变压器安全管理变配电室管理临时用电管理查查资料查现场(30分)2)防爆场所电气设备不出现失爆现象(※重点考核项)手动工具符合规定4.安全设备设施管理1)防静电设施符合规定；接零系统、工艺等符合规定；4)各类防护器材的配置，应符合国家标准或者行业标准5)防护器材应定点存放，其存放点应在安全、方便取用的地方，并有专验后应作好记录(※重点考核项)台账内容规范齐全4、防爆区域内使用的临时配电设施及线路不符合防爆5、防爆区域内使用不合格电气设备或试验不符合安全1、没有防静电设施定期检查记录的一项次问题扣1分2、各类安全设施是否设立专人进行定期的检查和维护3、安全设施的检维修未列入本单位的设备检修、维护8)建立生产安全设施拆除和报废制度；对拆除作业进行风险评价，制定安全生产设施安全拆除和报废的管理制度，拆除计划或方案；并落实到位3、安全设施的拆除、挪用、弃用或因检修拆除及恢复5、仪器仪表管理1)建立信号报警装置联锁管理制度，并定期进行检查(※重点考核项)由分管领导或总工程师批准，并及时修改图纸，做好存档工作；查资料长期摘除联锁保护，必须经单位有关部门会签后，经分管领导或总工程查现场师批准签字(25分)2)信号联锁保护系统的摘除和投入实施分级管理(※重点考核项)6.特种设备管理1)建立健全特种设备管理制度，并严格执行(※重点考核项)查资料质量合格证明、安装审批手续查现场(30分)及使用维修说明、监督检验证明等文件，少一项扣12、特种设备安装前未向特种设备安全监督管理部门扣3、特种设备未经检验检测机构检验或检验不合格投入4、特种设备作业人员是否取得了由技术质量监督部门、安全部门颁发的特种设备操作证；5、特种设备检修、报废未纳入相应的管理制度，扣3分4)特种设备及其附件按规定定期检验、检查7.建设项目设施管理1)建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用2)建设项目安全、健康、环境设备设施投入使用前验收情况查资料询问 2、未定期开展特种设备检查扣1分，检查不规范扣保、消防及职业卫生设施未执行“三同按照国家设立许可要求进行设立评价及获得批复扣32、安全、环保、消防及环境保护设施未执行相应设计3、安全、职业卫生、环境保护设施未按照相关规定进4、安全、环保、消防及环境保护设施未按要求进行验设项目完成安全设施“三同时”后，未按照要求6、无环境影响报告书(表)及其批文扣5分；环保、消防及职业卫生设施未指定专人管理2、安全、环保、消防及职业卫生设施未建立相应台帐；4、安全、环保、消防及职业卫生设施检维修未纳入单位检维修计划扣2分；检维修后未验收或未投入运行投用建设项目安全设施、环保、消防、水土保持方面的三1.依据相关法律法规要求制定承包商和供应商管理程序或制度，对承包商和供应方进行资质审查(包括危化品运输商)，收集其信息，建立合格承包商名录(※重点考核项)承环保相关协议商和供应商3.承包方施工现场安全、健康与环境管理到位(※重点考核项)查资料询问(20分)应商及相关安全管理人员、特种作6、未将拉运危险化学品的相关资质及证件进行备案扣3、协议中缺少职业危害、环境保护、及安全交底的条3、未对承包商现场作业的特种作业人员进行检查的扣品4.定期对承包商和供方服务质量和安全、健康与环境相关表现进行评审识别、确定顾客在健康、安全与环境方面的需求；及时接受、处理顾客的投诉和抱怨，并予答复；2.危险化学品管理1)企业从事危险化学品的相关活动得到国家的相关许可，证件齐全，人员接受国家相关培训，取得相关资格证(※重点考核项)；的全过程进行危害辨识、风险评价和风险控制2)试生产项目和危险化学品生产经营单位“安全生产许可证”未按规定时限完成或取得的(※直接扣分项)。试生产项目超过试生产期限的；危险化学品生产经营单位未按规定取得“危险化学品生产经营单位安全生产许可证”的(※直接扣分项)。3)危险化学品安全与告知依据规定对企业接触的危险化学品进行辨识、分类；按要求编制危险化学品安全技术说明书；按要求编制危险化学品安全标签；有毒物品的包装有警示标识和中文警示说明；4)安全设备、设施管理符合国家规定，定期进行以下内容的安全检查查资料询问(5分)查资料查现场(45分)求从事危险化学品的相关活动未得到国家的相关许可，的，且已按规定向政府主管部门申请试生产延期或安全生产许可证尚未取得的，每超过2.未取得试生产备案或安全生产许可证，且没有按照可燃气体(蒸气)可能泄漏扩散处，设置可燃气体浓度检测、报警仪；危险化学品储罐应设液位计或高、低液位报警装置；有毒有害气体可能泄漏扩散处，设置有毒有害气体检测、报警装置可能引起超压的设备设置安全阀，并按标准进行定压，定期校验；连续排放的可燃气体排气筒顶或放空管口符合规定；可燃气体、可燃液体设备的安全阀出口的连接符合规定。有毒有害生产区、罐区、充装区，应设置洗眼、喷淋等冲洗设施，并配力的医院签订救助协议，作为固定急救点；有毒、有害车间成立抢救组，100人以上的车间，至少有lO名兼职救堰和导液设施。有毒、有害工作场所，应设置必要的泄险区；防火堤，其防火堤内的有效容积，应符合要求5)危险化学品使用符合规定，定期进行下述内容的安全检查生产和使用有毒有害化学品场所具备防止和减少毒物溢(逸)散措施、防量。无产地、铭牌、检验合格证的物品不得入库；行安全检查，确认安全后，方可离开；的要求采取相应的储存方式并设置明显的警示标志，危险化学品仓库的储存设备和安全设施应当定期进行检测。7)按规定编制本单位危险化学品安全技术说明书和安全标签8)剧毒化学品从业单位必须严格按照国家、当地政府部门剧毒物品使用行采购、运输、储存、使用和废弃处置。(※重点考核当向危险化学品(含剧毒、易制毒)供应方索2、企业未编制本单位安全技术说明书和安全标签扣5分购买危险化学品，特别是剧毒、易制毒品未按要求办对剧毒、易制毒品的使用量与相应档案记录不符扣5地公安部门和负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门备案；9)生产、储存、使用危险化学品的单位，应当对本单位的生产装置、罐区按国家规定的年限委托有危险化学品评价资质的中介机构进行安全评价。对于评价中提出的问题各单位应积极组织整改，评价报告应报本公司安全监察部门备案10)国家对危险化学品的运输实行资质认定制度，托运人不得委托无危的运输企业承运危险化学品。(※重点考核项)11)灌装单位必须对危险化学品公路运输车辆及人员资质情况进行检查，查验车辆安全附件是否齐全，驾驶员危险化学品从业资格证、危险化学品道路运输证、押运员证是否齐全、有效，并对检查情况进行登记和现场监护。电13)危险化学品采样要实施五泄漏密闭作业措施规定社区和公共关系的政策；建立与社区交流和沟通的可靠联系方式、渠道和机制，记录其交流和沟识别其可能对社区带来的风险和影响，并采取措施控制；建立与社区的应急联动机制，并联合演习；没有按规定要求进行评价的扣5分；评价提出问题整输资质的运输企业承运危险化学品2、未对拉运危险化学品车辆人员资质进行安全检查的“三证”不齐全等一项次问题扣2分；静电接地不符生产装置、罐区等重大危险源区域没有密闭安全采样查资料查现场(25分)2、未建立与社区的应急联动机制，并未联合演习的扣制定社区和公共关系改进计划并采取行动2.重大危险源管理1)辨识与评估依据有关国家标准(GB18218-2009)对本单位的危险设备、设施或场所进行重大危险源辨识。对辨识出的重大危险源进行安全评估，并形成安1、未制定管理制度或未确定企业的重大危险源扣5扣1分；企业不向社会告知(公告栏、信息卡、信息重大危险源、剧毒化学品重大危险源的评估周期符合国家规定；社区重大危险源、相关规定发生变化，及时重新评估和2)登记建档、备案与核销公对确认的重大危险源建立档案；2、无重大危险源在地方安监等部门备案证明，或备案共重大危险源档案报所在地政府安全生产监督管理部门和有关部门备案；关对已不再构成重大危险源的，及时核销申请(※重点考核项)系3)安全管理符合规定重大危险源现场设置明显的安全警示标志明确对重大危险源的检查的内容、频次、人员职责并规范开展检查建立健全的安全监控系统或安全监控设施，保证安全监控系统或监控设施有效运行对重大危险源相关设施进行定期的检测，留有记录制定重大危险源应急预案按规定开展重大危险源应急演练对涉及重大危险源的从业人员进行培训，并组织相应的考核将重大危险源可能发生事故的后果及应急措施等信息告知可能受影响的单位和人员采取技术、管理措施削减风险保证重大危险源安全管理所需资金的投入，所需资金纳入安技措计划1、重大危险源现场为设置明显的安全警示标志扣32、重大危险源相关设施为进行定期的检测，没有有1.制定作业许可的程序或者制度(※重点考核项)企业存在的以下作业应纳入作业许可的范围：电网操作、维护和检修；临时用电；高处作业；进入受限空间；动土作业；易燃、易爆区域的动火作业；大型吊装；爆破；厂区设备、管道盲板的抽堵作业；放射源作业等作业许可施工现场等3.一张用火票只限一处用火，实行一个用火地点、一张用火许可证、一名用火监护)，不得一张用火票进行多处用火(※重点考核项)4.用火许可证必须按规定填写，明确具体的用火部位5.用火前必须进行用火分析，合格后方可签发《用火许可证》(※重点考6.监火人在监火时必须佩戴明显标志，用火点必须配备相应的灭火器材，查资料询问(50分)1、未建立动火、进入受限空间等直接作业制度扣50不规范、危险因素识别不出，每次扣2分，最多扣33、有交叉作业未制定相关安全措施的一项次问题扣24、各类直接作业分级不清，实施、审核、审批程序不6、直接作业票证填写不规范、有涂改，签发字迹不清签或不签，每项扣11、票证上的各项安全措施选择不正确，确认人非本12、票证的分析数据不符合规定要求，分析时间有差重点部位施工作业没有按规定开具施工用火作业用火必须随身携带用火作业许可证备查7.高处用火时做好措施，防止火花飞溅，并对其下方的可燃物、易燃物、机械设备、电缆、气瓶等采取可靠的防护措施；与高处用火点相对应的地面必须有专人巡视8.作业现场管理及作业人员资格和能力符合要求9.建立生产设施安全检维修管理制度，对检维修作业进行风险评价，控制(※重点考核项)；2.生产工艺控制1)岗位操作指南符合规定，进行下述内容的日常监督管理内容符合国家相关规定，行业相关规程；操作指南内容涵盖健康、安全与环境三个方面；按规定进行评审，根据评审结果进行修订；5.6生产设备、装置的安全检修规程，包括完好标准、设备维护、检修周期运和内容、检修方法和质量标准，试车与验收、科学文明检修等；行可能产生职业危害的设备有中文说明书；控通用检修工种的安全操作规程；高处用火作业没有防火花措施或无专人监护的扣50分业管理人员需经公司上岗培训及安全资质培3、现场管理人员对作业区域及生产工艺不熟悉扣13、未对检修项目编制施工方案、安全措施及预防措施5、现场检修作业前、作业中、作业收尾等过程不符合1、操作指南内容涵盖健康、安全与环境三个方面有制特种设备作业的规程；明确不同的设备启用前进行试验和检查的要求，并按要求执行；定期对员工培训操作指南(※重点考核项)2)岗位记录与工艺台帐的管理符合规定工艺指标的制定、批准、控制、修改、检查、记录符合要求。3)各种催化剂管理符合规定存符合要求；符合要求；催化剂的钝化及卸出、废弃符合要求；合要求。4)生产单位岗位操作符合规定(※重点考核项)班组班前安全需知(会议)符合要求；按规定进行巡检按时顶牌；随时检查工艺指标情况，进行调优并按规定时间进行岗位记录；电气仪表出现故障及时联系电气仪表人员进行处理；认真填写交接班记录5)现场机电化仪人标准化管理符合规定生产技术管理部门定期(每周一次)负责对机、电、化、仪联检执行情工艺、设备技术管理人员负责生产装置的工艺运行和机械设备运行情况6)生产岗位巡回检查制度落实符合规定(※重点考核项)巡回检查路线、检查牌、记录等符合要求；7)生产单位交接班符合规定(※重点考核项)是否建立交接班制度；记录与工艺台帐的管理不到位的一项次问题扣2、工艺指标的制定、批准、控制、修改、检查、记录2、班组班前安全需知(会议)不认真的，扣1分管理部门，工艺、设备技术管理人员不按规定进行生对交接班过程中的异常情况处理是否进行规定，并严格执行；是否规定交接班检查的内容8).落实“9.29”集团安全视屏会议精神，煤制油化工板块建立高空巡检制度，消除日常巡检盲区(※直接扣分项)。1)未建立高空设备工艺巡检制度或日常巡检制度中没有明确高空巡检频3.运行管理1)基本要求操作人员严格执行相关制度，遵守劳动纪律；安全附件和联锁装置不得随意拆弃和解除，声、光报警等信号不准随意切断；严格控制工艺指标，发现指标偏离及时进行调整，发现电气仪表出现问题及时通知相关部门进行处理(※重点考核项)2)生产装置开车符合规定(※重点考核项)较大系统开车必须编制开车方案(包括应急事故救援预案)，按规定办理开车操作票，投料前必须进行分析验证；严格按开车方案中的步骤进行，严格按照升降温、升降压和加减负荷的幅度(速率)要求组织开车3)生产装置停车符合规定系统降压、降温必须按要求的幅度(速率)并遵循先高压后低压的顺序进行。凡须保温、保压的设备(容器)，停车后要按时记录压力、温度的4)生产工艺文件制定合理5)生产过程中工艺参数控制合理有效(※重点考核项)查资料厂级问题扣50分、车间(中心)级问题扣20分/现场检查问题指工厂层面已经有相关要求，但有关车间未严格(50分)执行，一个车间出现问题算一次，全厂可累加。)查现场(40分)2、生产工艺文件制定不合理或不符合规范、标准要求4、工艺参数出现异常未按程序进行调整、审批，一次6)开停车制定方案；方案中考虑本质安全、健康与环境内容及应急的要求(※重点考核项)7)工艺操作变更按规定程序控制8)生产装置禁止超设计能力生产(※重点考核项)9)生产过程不发生非计划停工合程序要求4．职业健康1)设立职业病防治领导机构，建立健全职业卫生管理制度查资料查现场 2)按规定组织从事接触职业病危害因素作业的员工进行职业健康检查；标的分解、控制有一处不符合要求扣1分；两卡一表确职业健康管理责任人、组织机构及其职责、人员配使用的材料清单、生产的产品、副产品、中间产品、3)按规定为员工缴纳工伤保险4)按规定申报职业病危害项目；建设项目进行职业病防护设施卫生验收5)在可能产生职业病危害的设备的醒目位置设置警示标识和中文警示说明。同时设置告知牌6)按有关规定在生产区域设置风向标7)禁止有职业禁忌证的从业人员从事其所禁忌的作业8)不安排孕期、哺乳期的女性从业人员从事对本人和胎儿、婴儿有危害9)职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准(※重点考有毒有害因素动态监测结果、职业健康监护结果、职业病人清单、防护设施清单等内容。3、建立上岗前、在岗期间、离岗职业健康监护档案，对照从业人员名册，检查财务部门提供工伤保险缴纳2、无职业危害告知牌扣2分,发现一处没有的扣0.51、没有按规定进行识别、检测、评价、整改的，扣6、检查职业健康档案没有设立专职或兼职人员负责职业危害因素日常监测的，不得分。7、未建立作业场所管理制度或作业环境检测制度扣510)职业病防护设施、台帐齐全有效；按标准配备符合防治职业病要求准配备符合防治职业危害要求的个人防护用2、个人防护用品不合格或个人防护用品失效，其中11)制定本单位环境保护工作计划，目标指标明确，并组织实施2)建立污染物防治制度，废油脂、废水、废气、废渣、噪声等污染物排放及处置达到相关要求3)推行清洁生产管理查资料查现场4)环境各项统计、监测报表真实有效，并按规定上报(15分)水、废气排放不达标，废渣处置不符合环保要求5)按规定缴纳排污费6)对放射源进行登记、建档、许可备案；放射源报废管理、作业场所、1、放射源未向地方政府相关部门进行申报登记扣5作业人员、资料等管理符合公司相关制度7)环保台帐符合规定要求6．节能减排1)制定中长期节能减排规划和年度目标，并付诸实施查资料查现场(5分)2)制定节能减排考核标准，定期进行节能减排自检自查．消防管理1)制定并落实逐级岗位防火安全责任制或在安全生产责任制中明确各岗2)制定并及时修订消防安全管理规定和消防系统操作规程。消防管理规定没有的扣2分；未按期进行修订的扣13)制定应急预案，厂级每年、车间级每半年、班组每季度至少进行一次包含消防内容的预案演练。演练要有计划、有组织、有记录、有考核、4)建立健全厂级、车间级防火档案，档案内容完整并及时变更5)消防设施未经批准不得挪作他用。使用消防栓必须办理《消防栓使用查资料查现场6)消防水池、水罐管理(※重点考核项)(30分)定贮量的50%、未设水位标志、水消防水池、水罐应设水位标志，确定警戒水位，安装自动补水系统，消防水池、罐补至标准水位的时间不应超过48小时；贮量的95%；消防水池、水罐宜设置在消防水泵无法启动时向消防车供水的接口；设施卫生不好的扣1分；防冻凝措施落实不到位的扣水池、水罐必须保持水质清洁，水罐防冻措施良好7)消防水泵管理(※重点考核项)机泵不完好的扣2分；消防泵房管理不善，没有消防不泄漏；应定期进行机泵润滑，保持机泵处于完好备用状态；2、消防水泵不完好，在规定时间不能应急启动达不到建立泵房管理制度，保持泵房整洁，泵房内禁止放置杂物；稳高压消防水系统应保证接警后立即投入运行，临时高压消防水系统应泵房周围的道路应畅通8)消防水喷淋、消防水幕、汽幕管理每年应进行一次实际出水检查，喷嘴、筛孔应畅通，做到不堵不漏；每次出水后应将系统内的水排净，检查后做好记录；冬季来临前做好防冻措施9)消防竖管管理竖管应配件不齐全，管牙接口不完好，阀门手轮不齐竖管应配件齐全，管牙接口完好，阀门手轮齐备并处于常闭状态，每层出水口处应配置消防器材箱，箱内应配备消防水带和消防水枪；消防竖管宜在低点排水倒淋10)消防水泵柴油机的备用燃料最低应保证满足装置区供水3小时、罐11)泡沫罐管理(※重点考核项)泡沫液类型、储量、泡沫液更换时间、有效期等情况的标牌，有冬季防泡沫液保质期为普通蛋白、抗溶泡沫的保质期两年，进口水成膜植物蛋废弃泡沫液不得随意排放12)泡沫产生器半固定接口配件齐全，每年应对泡沫产生器立管进行一次排渣，并做好记录13)灭火器管理每月对便携式灭火器进行检查，并登记灭火器检查卡片；易燃、易爆场所高处平台应配置手提式小型灭火器；检修、检定；干粉灭火器应配件齐全，各连接部位无松动，压力处于安全备用区域；二氧化碳灭火器应配件齐全，喷管转动灵活，各连接部位无漏点。每年进行一次称重，泄漏量不得大于充装量的确5%14)火灾报警系统的设置符合规定甲、乙类装置区等重要消防部位应设置人工或自动报警装置；火灾自动报警系统装置完好(包括各种火灾探测器、手动报警按钮、区灭火系统控制装置完好(包括室内消火栓、自动喷淋、干粉等固定灭火系统的控制装置等)；分设置的感烟、感温、火焰等自动报警器，其信号盘应设置在保护区的控企业应在生产调度室和消防站设立录音接警电话，同时应在消防泵房设消防站与消防泵房应设直通电话，消防站还应设置无线电通讯设备15)消防站或消防队的设置符合规定(※重点考核项)消防站或消防队的配置，应根据企业的规模、火灾危险性、固定消防设施的设置情况，以及临近单位消防协作条件等因素确定；消防站或消防队的服务范围，应按行车路程计，行车路程不应大于2.5km；并且接到火警后，消防车到达火场的时间不应超过5min；消防站的设置应便于消防车迅速通往工艺装置区和罐区；消防站的设置应避开工厂主要人流道路且远离噪声场所；场地应采用混凝土或沥青地面，并应有不小于2％的坡度坡向道路损、无裂缝，穿管处封堵严密，雨排阀平时处于关17)消防通道应符合规范标准，保持通道、安全出口畅通，应急照明能够消防通道、安全出口有杂物阻碍畅通，或应急照明不正常使用制定变更管理的程序或制度(※重点考核项)查资料工艺、技术变更：技术变更；原辅料及介质变更；工艺流程的变更；工查现场艺操作参数的变更；操作规程的变更；公用工程系统变更等(15分)设备设施变更：设备设施的更新、改造；设施的变更；更换与原设备不同的设备和配件；临时增加的设备设施；材料替换管理变更：法律、法规和标准的变更；机构、人员的变更；体系文件的变更；工作程序的变更2.变更申请符合规定(※重点考核项)变更前进行危害因素辨识、风险评价，并采取防范措施；5.7变更的范围明确至具体参数，明确变更的时限；变规定变更申请的流程；更制定并使用变更申请表管3.变更审批符合规定对变更可能导致的风险和影响进行评审并记录;变更应形成文件;实施变更前对相关人员进行培训;对变更的有关信息进行传递，告知相关部门和有关人员4.变更管理的实施和验收符合规定变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件；对实施的过程和效果进行跟踪、记录；变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员1.依据国家有关规定，结合企业实际情况建立相应的应急预案，按规定向上级和地方政府备案(※重点考核项)变更前未进行危害因素辨识、风险评价，并采取防范查现场(35分)4、未将应急救援预案体系报上级单位及地方政府部门6、未将企业内部相离较近的单位应急力量进行整合，演练的，扣50分2.合理配备应急物资，明确应急救援需要使用的应急物资和装备的类型、数量、性能、存放位置、管理责任人及其联系方式等内容，定期检测、维护(※重点考核项)应急准备和3.开展应急宣传和培训，使员工掌握应急相关知识，包括应急装备使用响应4.应急预案演练计划完成情况、演练人员、演练内容、效果评估要满足要求，并根据演练情况对预案做出修订(※重点考核项)5、未对应急演练开展情况进行总结、完善相关预案及5．应急状态信息的沟通、发布与管理满足要求下，各级应急联络、沟通渠道扣5第六部分检查和纠正措施六检查和纠正措施视绩效测量和监视的程序和制度；确定可能影响健康、安全和环境管理的运行和各项活动的关键特根据明确的关键特性和参数，依据国家法律法规和企业相关制度制定年度监视与测量计划确定测量设备的范围，制定监测设备清2.有毒有害作业场所(岗位)的布置、检测点的设置、检测周期有毒有害作业场所职业危害因素超过国家卫生标准，应制定限期治理计划和方案，并组织实施3.有毒有害场所职业禁忌规定执行到位5.对污染源排放场所进行监测，监测项目、频次、时间符合规定班组四考核查现场 3、对于检测不合格项目没有制定实施治理方案，或实施不2分8.制定本单位人员不安全行为管理办法，并贯彻执行未制定制度或办法扣2分消防等综合和专项检查，明确各个检查频次(※重点考核项)3、缺少单项检查，每一项扣2分；未规范执行每一处扣1性评价施10．按规定开展季节性、专业性安全检查，检查应有重点、有针对性11.对各类监测和检查过程中发现的不符合项进行统计，形成相关档案12.将监测与测量的记录以通知书或其他形式下发给被检查单位1.制定合规性评价程序或制度2.制定合规性评价的计划或安排3.明确合规性评价主管和参与的部门规定适当的合规性评价的职4.规定定期的合规性评价要求5.规定日常合规性评价的过程和要求记录并保存合规性评价的结果6.对不合规进行原因分析，采取预防和纠正措施，跟踪实施效果确定有关的职责和权限2.发现不符合通过以下方面发现不符合：合规性评价的结果；危害因素辨识和工及周边社区的意见和建根据不符合的影响和后果对不符合进行分级；采用隐患整改通知书或其他方式传达不符合事项；通知责任单位和相关方2、隐患台帐内容有缺项一处扣1分，隐患台帐内容不规范查资料(5查资料(40分)3.制定并实施纠正措施括实施责任、期限等要求；评价纠正措施可能带来的风险和影响；记录因为纠正措施所引起的对程序的更改4.评价是否需要采取预防措施，并实施所制定的预防措施；，并对其进行有效控制；对预防措施引起的程序更改进行记录5.实施纠正、预防措施隐患台帐内容规范，能够涵盖本企业全部隐患6.评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性7.人员不安全行为矫正8.重大隐患管理(※重点考核项)1)隐患确定通过对隐患可能造成的后果进行分析、判断，确定重大隐患；根据国家相关规定和要求，确定重大隐患；治理的时限和要求；安全措施和应急预案；3)事故隐患治理过程中，采取相应的安全防范措施。4)对不具备整改条件的重大隐患，必须采取应急防范措施，并纳入计划，限期解决或停产整改面向企业隶属的直接主管部门和当地政府报告；6)重大隐患治理完毕后应落实分级验收隐患项目运行正常后两个月申请验收；7)定期、如实向集团反馈隐患整改落实情况(※重点考核项)9.重大安全隐患“五定”工作落实不完全的(※直接扣分项)。2、计划中缺少明确的目标或指标、措施、进度时间、责任开展应急救援预案演练，未明确整改计划限期解决或停产整改4、事故隐患治理过程中，无施工方案一次扣3分；安全措5、无力解决的重大事故隐患，未书面向企业主管部门(控股上级公司)和地方政府安全监督管理部门报告，扣2分6、定期、如实向集团反馈隐患整改落实情况信息不畅的扣1)重大隐患治理未按治理计划整改落实整改；10.未按规定定时上报重大安全隐患进展情况、安全月报及其它情况的(※直接扣分项)。和事件1)未按规定上报重大安全隐患进展情况的；2)未按规定上报安全月报的；3)未按规定上报其它情况的。制定事故、事件报告、调查处理的相关程序或制度；有相关事故的规定，包括报告、调查、处理等的范围，包括时限，规定内容全面，符合国家要求；事故等级的划分应与国家、地方政府和上级组织规定保持一致；明确事故发生后事故现场保护的要求；建立事故档案，对事故进行记录、统计、分类；编制事故调查报告，进行事故分析，提出预防措施查资料询分；事故损失、事故责任、处理意见、防范措施一处扣0.5分，8、事故调查和处理结果应当及时公布，制定预防措施，不2.事故控制(※重点考核项)职业病发生；产隐患治理发生；；8)按照“四不放过”原则对事故进行处理3.事故上报(※重点考核项)1)安全事故、事件、重要信息按集团规定上报；2)按规定及时、如实报告1、上报集团的安全信息迟报、漏报或信息不准的一次扣3控制核1.建立记录清单。记录、台账填写、修改符合有关规定(※重点考核项)2.建立安全台账制度，完善安全台账管理2.各类记录填写符合程序要求1.审核的组织、计划、目的、准则、范围、频次、方法符合要求2.实施审核的责任部门和责任人明确3.审核报告内容全面(※重点考核项)3.审核发现的不符合和问题的纠正措施和预防措施及验证证据等齐全5.向管理层报告审核结果查资料查现场 查资料询问 2、审核的组织、计划、目的、准则、范围、频次、方法一检检查扣分七管理评审第七部分管理评审检查素检查内容1.评审计划规范；应与内部审核、企业的方针、目标、运行现状、相关方关联2.管理评审的主持、方式、参加人员符合要求(※重点考核项)3.评审前收集和确认的相关信息符合要求检查法检查考核标准过最高管理者批准，并发至相关部门和人员。一项不符标准4.对管理体系运行的适宜性、充分性和有效性做出评价无评审报告扣5分；评审报告一处不规范扣1分5.对评审决议进行跟踪落实，并制定体系持续改进的管理计划查资料询问(20分)0引言利用现代安全管理方法，充分吸收国内外各种管理体系的优越全，建立一套行之有效的安全管理体系。黄骅港务公司于20101本质安全管理管理系统概况设设计分权重(%)值体系管理要求(9个)培训、意识和能力(2个)持续改进(2个)5552553123456789序号另外本质安全管理信息系统是本质安全管理体系实施运行1、工作任务分析法对全公司生产系统和辅助系统工作地危险源/危害因素，利用“矩阵法”(风险矩阵表1-2)从人－机2、用工作任务法进行危险源辨识，明确了各岗位的工作任4、建立风险预警的模式。通过对危险源的监测，按照企业预警等级，5、本质安全管理体系重点以人的行为作为管理重点，将人6、本质安全管理体系将安全文化建设纳入到体系中，通过建立了专门的本安信息管理软件系2本安体系的推行及应用中的问题及解决方法请集团公司本质安全管理体系的专家和有关领导来企业进行宣序可能出现的危险源/危害因素仔细认真的分析，使得风险评估系实施是否成功的关键。法。措施对外委队伍的本质安全管理体系建设及推行工作进行督促管理工作整体得总之，外委队伍管理中存在的问题已经引起我们高度重视，我们通过种种措施不断提高外委队伍的安全素质和整体安全管3本安体系取得的安全绩效黄骅港务公司通过实施本质安全管理体系获得了良好的安年无轻伤及以上人身伤亡责任事故、无一般及以上火灾责任事检检查扣分神华集团2011年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准(煤制油化工)第一部分领导和承诺检查素检查内容1.本质安全管理体系建设符合集团规定要求(※直接扣分项)。1)一级要素、二级要素设置是否与集团要求相符；2)体系建立未运行的检查法检查考核标准2.不达标标准领导和承诺1.最高管理者的能力符合法律法规要求。(※重点考核项)2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核；3)掌握本人在体系运行过程中的职责；4)熟悉本企业体系运行状况2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺；2)持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的内容与本企业实际相符并确保资源支持。查资料现场询问 2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣23.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排2)在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署1、月度办公会无主要(分管)领导的专题安全健康环2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1分，没有1、无安全健康环境委员会扣3分，无委员会职责扣1健康安全环境工作安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。第二部分方针和目标检查素方针和目标检查内容制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选；通过统计、分析和论证确定方针草案；经管理层讨论，由最高管理者签发并形成文件2.方针的内容符合国家方针政策，符合集团公司要求；盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针；对方针做出解释或说明3.战略目标战略目标可以达到；体现企业长远规划；为年度的目标和指标制定提供框架4.方针的执行本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大员工应普遍了解本质安全期管理的方针和目标检查法检查考核标准标准分值检查扣分询问(10分)三策三策划标准分值检查扣分第三部分策划检查素危害因素辨风险评价和风险控制检查内容详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程；对实施过程的信息、资料进行收集、整理；相关结论形成文件并及时更新2.危害因素辨识、风险评价的组织责;害因素辨识和风险评价的责任、方法;评价小组成员进行相应的培训;采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实;针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训3.危害因素辨识1)危害因素辨识范围常规和非常规活动；所有进入作业场所人员的活动；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾害等。2)危害因素辨识要求害因素辨识的周期或时间间隔;的变化等情况下的危害因素辨识时机;定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理，建立企业安全管理档案;检查法查资料询问(50分)检查考核标准1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣5分1、未设置风险管理小组扣5分；缺少风险小组每缺少4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1分，最多扣5分5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5明确辨识单元目标的分类标准，制定分类清单;分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识;辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其他要求;结合相关标准对危害因素进行描述，描述准确;对危害因素进行分类4.HZOP分析工作不符合集团规定要求的(※直接扣分项)。P5.风险评价求评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；重大风险应用多种评价方法组合使用；识别出可削减或控制的风险；明确风险分级的准则；制定重大危害因素和重大环境因素清单，对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案(※重点考核项)2)持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；3)定期评审或检查风险控制结果；5)下列情形发生时应及时进行风险评价：人员岗位发生变动6．风险控制大危害因素的控制与一般危害控制的措施查资料问 1.未制定建设项目和运行生产装置HZOP分析工作计划2.在役关键装置未完成30%HAZOP分析，危化品建设项5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分别从技术和管理两方面采取措施对风险进行控制和削减；明确、具体的描述危害因素的控制措施，措施可行；通过风险控制措施对设施进行改造、维护；通过风险控制对人员进行培训，岗位员工应熟悉本岗位的风险控制措施；变更；对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分，此求针对危害因素的性质和危害确定评审周期；、变更后及时评审;1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制2.及时对从业人员进行宣传和培训查资料问(10分)1、风险评价后未组织评审的扣3分，评审不规范一处2、企业的工艺、设备、机构等发生变化，或发生事故1、无法律法规控制程序扣5分；未明确法律法规收集3、清单与法律法规文本不对应每缺少一项扣1分，最标1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标责任状，各单位目标、指标应可测量2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况。1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施应形成文件，内容符合要求2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审查资料问(15分)查资料询问(25分)2、无年度企业安全健康环境目标的扣5分；目标未形3、目标内容中缺少过程性指标的扣2分；目标未体现4、未将目标和指标分解到组织内部各相关职能部门和5、责任状内容不全面扣2分；每缺少一个层次的责任2、未按考核办法进行考核扣5分；考核记录不全面每1、未针对重大危害因素和重大环境因素制定管理方案2、未制定程序或制度，对管理方案的实施进行规定的4、管理方案中缺少明确的目标或指标、措施、进度时1、未按规定期限对管理方案的完成情况进行监督检查2、未在计划的时间间隔内对方案的实施过程、完成情3、发生变更、针对活动、产品、服务或运行条件的变化、管理方案未按期完成时，未及时进行修订和调整扣4、管理方案完成后未起到预期的效果，分析原因，采第四部分组织结构、资源和文件检查素四资源和文件组织结构和职责检查内容本要求和人员设置符合体系运行的要求；健康、安全与环境职责与业务职责相结合；2.健康、安全与环境工作的领导机构成立本质安全管理委员会，明确委员会职责及相关工作制度；最高管理者的职责符合国家法律、相关规定和体系的要求；管理层重视体系运行，能够通过承诺、资源配置、个人表率、日常考核任用等环节体现3.体系小组成立体系推进小组，跨层次、跨部门确定小组成员；(※重点考项)规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段的职责；4.健康、安全与环境管理机构机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求(※重点考核项)5.各级职能部门和管理层次确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网络图；明确界定不同的职能部门和管理层次相互间的职责接口，有职能分配表或矩阵图；部门职责齐全，能够覆盖所有与健康、安全与环境有关的部门；管理网络；检查法检查考核标准标准分值检查扣分主要负责人和分管领导资格不符合要求扣3职责不符合国家法律及安全健康环境相关要查资料询问(20分)未规定体系推进小组在体系运行过程中的各3、涉及到安全健康环境的人员每缺少一份职4、无安全管理网络(图)扣1分建立一体化的安全监督管理网络6.职责的宣传和履行全员熟悉本人的和本部门的安全、健康、环境职责；以责任制为依据，确定部门、个人业绩目标并纳入到目标、指标当组织机构变化或其他发生变更，对职责和权限予以评审并修订查资查资料查现场1)没有按有关规定要求设置安全监督管理组织机构；2)企业安全管理人员配置人数少于安全生产法规定要求的；通过对管理者代表的任命文件明确其职责和权限;2.管理者代表应承担自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围表;组织健康、安全与环境管理体系的内部审核;查资料询问(5分)定期向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系运行的绩效和改进的措施;参与健康、安全与环境目标的制定和定期评审工作；与相关方就健康、安全与环境管理体系有关的问题进行交涉1.编制安全措施费用计划，确定提取标准，按标准提取，并按计划实施2.隐患治理资金及安全技术措施、消防、环保等专项资金做到专款专用，对资金的使用情况要进行监督检查3.建立安全投入保障制度及安全费用台账资料询问(5分)培训和意识1.制定与本质安全、健康与环境相关岗位的能力标准(包括管理和操作岗位)，对各级岗位人员(包括干部和操作人员)进行能力考评2.制定培训管理的程序和相关制度3.建立从业人员安全培训教育档案4.年度培训计划中安全、健康、环保培训的内容要齐全，并能按计划落实到位5.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时监督管理人员上岗培训符合集团要求(※直接扣分项)。1)主管安全的领导、安全管理部门负责人参加集团公司煤制油化2)安全管理人员培训率情况。查资料询问 3、培训计划中每缺少一个层次人员的具体要4、培训计划中缺少培训学时、培训对象、培每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的取得安全管理资格证书的每少一人次扣108.新入厂人员三级教育内容、学时符合国家规定要求9.转岗人员、复岗人员教育培训规范10.特种作业人员必须进行培训教育、持证上岗11．外来人员和外委施工人员安全教育到位1、承包商管理人员、特种作业人员每一名资1、对四新、转换岗、工作复工培训、事故后12．“四新”(新工艺、新设备、新材料、新产品)教育、职业健康、应急救援、环境保护等教育培训到位；进行必要的培训效果估训每缺少一次效果评价扣0.5分，最多扣2分13.开展本质安全管理体系培训(※重点考核项)“11.9消防周”及神华集团安排的各项活动，有记录和总结1.涉及本质安全、健康与环境内外部信息的沟通、收集、传递要有明确要求并贯彻到位(※重点考核项)2、未规定内部文件传达的流程、时限的扣13、集团的通知、发文等未及时发放到位的扣与沟通查资料查现场 2.涉及本质安全、健康与环境内外部信息要及时处理，如相关方抱怨、本质安全健康环境信息整改反馈等3.是否组织员工参与健康、安全与环境事务管理，是否对员工建议进行答复4．安全办公会议管理制度执行到位(※重点考核项)7、无安全健康环境相关的简报、公告和宣传2、办公会议记录缺少签名表、会议记录、会1.成立本质安全管理工作小组(适用于初始建立或阶段性提高)明确小组成员在文件编制过程中的职责，应包括评审、策划等；对小组人员进行有关职业安全健康管理体系知识的培训和文件编写培训2.策划策划的内容覆盖标准的所有要素；制定企业的工作任务清单，覆盖企业的所有产品和活动。策划过程应能清晰的反应出企业从计划、采购、生产、库存、销售的每形成策划方案或计划，并经最高管理层讨论批准；策划方案明确具体的任务和完成时间，有推进度计划表；询问(25分)3.体系文件能够表达健康、安全与环境管理体系的组成、结构和体系文件未能覆盖依据标准规定的全部文件2分体系文件应由管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书和相体系文件能够覆盖本标准规定的全部文件(※重点考核项)4．体系文件能够描述各个要素的具体实现要求管理手册规定实现要素的具体程序或制度；程序、制度以及其他内部文件能够规范各个要素的具体运行规作业指导书，能够具体、详细的说明操作步骤；5.体系文件能够描述各个要素之间的相互关系和作用明确支持程序运行的相关制度、规定和表格6.体系文件能够描述职能分配和接口门的职责；能够明确主管部门和配合部门的接口关系；全体员工的职责及其相互关系；涉及相关方的程序、制度等明确相关方的职责和与相关方的接口7.体系文件能够提供文件和记录的查询途径8.文件格式体系文件中不存在重复的内容，规定引用的方式；同一项内容不在满足充分和有效的前提下，文件数量最少化文件控制1.制定文件、记录控制程序和制度符合规范要求(※重点考核项)3.制定健全的本质安全健康环境管理制度；及时进行评审和修1)安全生产职责；2)识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3)安全生产会议管理；4)安全生产费用；5)安全生产奖惩管理；6)管理制度评审和修订；7)安全培训教育；8)特种作业人员管理；9)管理部门、基层班组安全活动管理；10)风险评价；11)隐患治理；12)重大危险源管理；13)变更管理；14)事故管理；15)防火、防爆管理，包括禁烟管理；16)消防管理；17)仓库、罐区安全管理；18)关键装置、重点部位安全管理；19)生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20)监视和测量设备管理；21)安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时22)危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化24)生产设施拆除和报废管理；查资料查现场 4、未规定评审和修订的时机、频次或不定期26)供应商管理；27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28)劳动防护用品(具)和保健品管理；29)作业场所职业危害因素检测管理；30)应急救援管理；31)安全检查管理；32)内部考核管理等4.对文件的收发建立文件发放记录，并认真登记；建立有效文件清单，文件清单涵盖所有体系文件，在使用处有适用文件的有效本5.对外来文件进行标识和控制，作废文件进行回收和处理，保留文件进行标识(※重点考核项)6．岗位配备本岗位有效版本的本质安全、健康与环境制度、作业指导卡；根据关键装置、工艺制定本质安全、健康、环境检查表、工艺卡布与发放符合要求