2017-新《安全生产法》解读

2017-新《安全生产法》解读安全法规培训资料（三）新《安全生产法》解读--汇川区运管所余明军安全生产〜事关人民群众生命财产安全〜国民经济持续健康发展和社会稳定大局。当前〜我国安全生产形势依然十分严峻〜各级党委、政府已把安全生产摆在重要的战略位置上。认真贯彻落实《安全生产法》是我们抓好道路运输安全工作的前提〜是全面推进“依法治国”的具体体现。一、了解《安全生产法》发展历程,一，1981年〜全国人民代表大会常务委员会提出立法建议。,二,2002年6月29日〜全国人民代表大会常务委员通过,21年历程,〜共7章97条。自2002年11月1日起施行。,三,2014年8月31日〜全国人民代表大会常务委员进行修正〜共7章114条〜自2014年12月1日起施行，修正和修订的区别，。二、知晓《安全生产法》法规体系，一，《宪法》第42条：“…国家通过各种途径〜创造劳动就业条件〜加强劳动保护〜改善劳动条件〜并在发展生产的基础上〜提高劳动报酬和福利待遇…”是有关安全生产方面最高法律效力的规定。《宪法》是国家的根本大法,54宪法、75宪法、78宪法、82宪法,。82宪法已经修正四次,88年、93年、99年、04年,。十八1届四中全会主题是“依法治国”，有法可依、有法必依，〜我国有可能将对《宪法》进行修正或修订。,二，《安全生产法》属行政法、社会法〜是一部基础性、综合性的安全生产法律。与之相关的法律,消防、交通、工会、劳动等,、法规将进行全面修订或修正,如国道条、部令、安全制度，〜形成配套的安全法规体系。,三,有法学专家认为:《安全生产法》应列入我国的《基本法》,刑事法、民事法、组织法、香港澳门基本法等，范畴〜由全国人大代表大会制定，不是常务委员会,〜并在《宪法》中增加公民生命权的规定〜把生命权作为一项基本权利，先进发达国家的通行做法,。三、掌握《安全生产法》重要内容及创新举措《安全生产法》本次增加17条、修改70条〜很多内容采用了国发（[2004]2号、[2010]23号、[2011]40号、[2012]30号,文件。以下加黑部分为修改内容:,一,立法目的,第1条，：为了加强安全生产工作,监督管理，〜防止和减少生产安全事故〜保障人民群众生命和财产安全〜促进经济社会持续健康发展〜制定本法。注:包含企业。,二,基本原则,第3条，：安全生产工作应当以人为本〜坚持安全发展〜坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。,补充,强化和落实生产经营单位的主体责任〜建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制，全社会共同参与,。,三,六大安全责任划分,第4-13条,2明确各方责任〜实行简政放权,取消、减少行政审批，：.企业负责,建立安全制度、改善安全条件、推进标准化建设,。.工会监督,企业制定或修改安全制度要听取工会意见,。.政府领导、督促,乡镇监督检查〜协助上级部门监管,。.行业监管,安监部门实施综合监管〜是执法主体,其他部门在职责范围内监管〜不得直接用该法对企业实施处罚〜但可报请县级以上政府决定，。有关部门应当依法对有关国家标准或者行业标准进行及时修订〜企业必须执行其标准,应尽快修改国道条、部令等,。.协会提供信息、培训服务〜发挥自律作用。.中介提供技术、管理服务,安全责任任由委托方负责,。,四,安全奖惩,第14-16条,:依法追究事故责任人法律责任,国家对在改善安全条件、防止生产安全事故、参加抢险救护等方面取得显著成绩的单位和个人给予奖励。,五,生产经营单位安全职责,第17-48条,.企业法人,七项,:健全安全责任制,制定规章制度,保证安全投入,督促检查,制定救援预案,报告安全事故,制定教育计划。.安全机构及管理人员安全职责,七项,:拟订安全制度、规程、预案,组织人员安全教育培训,落实安全措施,组织应急演练,排查事故隐患,制止“三违”,指挥、作业、违规,行为,督促整改。注:道路运输从业人员大于100人的企业〜应设置安全机构或配备专职安全员，小于100人的企业〜应配备专,兼,职安全员。,六,从业人员的权利义务,第49-58条,.权利,七项,:工伤保险权,危险场所岗位知情权,工作建议权,批评检举控告权,违章指挥拒绝权,紧急避险权,赔偿权。.义务,三项，：遵守制度〜服从管理,接受安全教育培训,事故隐患报告。.工会监督维护职工权益〜有权参加事故调查。,七,监管部门的职责、职权,第59-75条,1.监管职责,四项,:,1,不符合法律、法规、国家标准或行业标准规定安全条件〜不得批准或验收,，2,非法的要取缔〜并依法处理,，3,已取得批准但不具备安全条件的〜应撤销原批准,，4,发现重大事故隐患要依法及时处理。2.行使职权,五项,:,1,现场调查取证权,进入检查、调阅资料、了解情况,,,2,现场处理权,现场纠正、限期改正、行政处罚、撤出人员、停产停业或停止使用,，，3,查封、扣押行政强制措施权，设施、设备、器材、危险品、场所，〜并依法作出处理,，4，停止供电等强制措施权，拒不执行重大隐患整改〜经单位主要负责人批准〜提前24小时通知,，，5,违法信息通报权,违法行为情节严重的〜要通报投资主管部门、国土部门、证券公司、金融机构，。,八,责任追究,法律责任,本次修改的《安全生产法》在责任追究方面有两大亮点:一是具体细化到各监管部门及监管人员、中介机构、生产企业及从业人员。二是处罚金额大幅度提高〜加大企业违法成本。.监管部门及人员,4种情形,:(1)指定购买安全设备、器材或其他产品,(2)审查验收收费,,3,安全事故隐瞒不报、谎报、迟报,,4,未履行职责、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。对直接责任人、分管负责人、主要负责人责令改正,约谈、诫勉谈话、警告，〜责令退还〜依法处分，降级、撤职，〜追究刑责。.中介机构出具虚假证明的:没收非法所得〜承担连带赔偿〜并处罚10-50万元,责任人处罚2-5万元,〜吊销资格〜追究刑责。.生产企业,19种情形,:(1)未设置安全机构或安全员,(2)主要负责人和安全员未经考核合格,,3,未按期开展从业人员安全培训或如实记录培训情况,,4,未开展隐患排查治理,,5,未制定应急预案或定期开展演练,,6,特种人员未取得相应资格,,7,危险场所未设置安全标志,,8,安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家、行业标准,,9,安全设备未进行日常维护、保养和检测,,10,未提供防护用品或不合格用品,,11,危险品容器、运输车辆未经检测、检验合格,,12,未建立安全制度、未采取安全措施,，13，重大危险源未登记建档、评估、监控〜或未制定应急预案,,14,未建立展隐患排查治理制度,,15,未采取措施消除事故隐患,,16,将经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全条件或相应资质〜未签订安全协议、未明确安全职责、未对其进行安全监管、未指定安全专管,,17,拒绝、妨碍监管部门检查,责令改正〜拒不执行的处罚2-20万罚款,，，18,不具备法律、法规、国家标5准、行业标准安全条件,停产停业整改、关闭、吊销,,,19,安全责任事故,20-50万〜50-100万〜100-500万〜500-2000万罚款，。.企业负责人及投资人,6种情形，：，1,未投入安全所需资金,撤职〜2-20万罚款〜追究刑责,，，2,未履行安全管理职责,责令改正〜2-5万罚款〜撤职〜年收入30-80,罚款〜终身不得担任负责人〜追究刑责,，，3,非法从事危险货物运输,按法律法规处罚〜追究刑责,，，4，拒不执行隐患整改,2-5万罚款,，，5,未与从业人员订立事故伤亡协议〜或免除减轻企业应承担的责任,2-10万罚款,，，6,不立即组织事故抢险、或擅离职守、逃匿，降级、撤职〜年收入60-100，罚款，拘留〜追究刑责，。.从业人员，2种情形，：，1,未履行安全管理职责,责令改正〜罚款、暂停或撤销资格〜追究刑责,，，2,不服从管理〜违反操作规程，批评教育〜处分〜追究刑责，。2014年10月31日《证券理论与实务》模块八考试精要(证券市场基础知识)模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指()。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指()。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指()。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于()起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于()起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6照规定的比例在()分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于()人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每()召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有()以上的独立董事。A、1,2B、1,3C、1,4D、1,511、上市公司要设立()秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为();向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于()起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日7C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定:直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处()以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定:直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处()以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯()罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪口、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与()一家证券公司签订融资融券合同。A、四家8、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的，可以延长。B、10C、15D、20A、519、()6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以()。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的()。A、法人B、人C、责任人口、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自()2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。A、一年B、两年做三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。8A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次()。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资，其中投资公司可以在()年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币()万元。A、(2、5、3)B、(3、5、3)C、(4、5、3)D、(2、5、4)3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、()还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的()违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构()6给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行()数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照()的规定确定。A、证券公司B、上市公司做法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯()罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券口、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所()或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户9资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《证券公司风险处置条例》规定了()种主要风险处置措施。A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是()。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制口、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有()。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控口、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户8、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司()职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司()职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于()。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要10C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是()。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益口、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标()。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明降低系统性风险C、保护证券公司D、23、证券市场监管的手段有()。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海