信息系统运行维护管理制度汇编

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档信息系统运行维护管理制度第一章总则第一条.为规范信息系统的运行维护管理工作，确保信息系统的安全可靠运行，切实提高生产效率和服务质量，使信息系统更好地服务于生产运营和管理，特制订本管理办法。第二条.本管理办法适用于及其分支机构的信息系统，各分支机构和各部室可根据本办法制定相应的实施细则。第三条.信息系统的维护内容在生产操作层面又分为机房环境维护、计算机硬件平台维护、配套网络维护、基础软件维护、应用软件维护五部分：１、计算机硬件平台指计算机主机硬件及存储设备；２、配套网络指保证信息系统相互通信和正常运行的网络组织，包括联网所需的交换机、路由器、防火墙等网络设备和局域网内连接网络设备的网线、传输、光纤线路等。３、基础软件指运行于计算机主机之上的操作系统、数据库软件、中间件等公共软件；４、应用软件指运行于计算机系统之上，直接提供服务或业务的专用软件；５、机房环境指保证计算机系统正常稳定运行的基础设施，包含机房建筑、电力供应、空气调节、灰尘过滤、静电防护、消防设施、网络布线、维护工具等子系统。第四条.运行维护管理的基本任务：１、进行信息系统的日常运行和维护管理，实时监控系统运行状态，保证系统各类运行指标符合相关规定；２、迅速而准确地定位和排除各类故障，保证信息系统正常运行，确保所承载的各类应用和业务正常；３、进行系统安全管理，保证信息系统的运行安全和信息的完整、准确；４、在保证系统运行质量的情况下，提高维护效率，降低维护成本。第五条.本办法的解释和修改权属于。第二章运行维护组织架构第一节运行维护组织第六条.信息系统的运行维护管理遵循在统一的领导下，分级管理和维护的模式。作为信息系统维护管理部门，牵头组织分支机构实施信息系统的维护管理工作。原则上信息系统的维护工作应逐步集中。第七条.信息系统的维护分为两个层面，管理层面和生产操作层面。1、在管理层面，为信息系统维护管理部门，负责全行范围内信息系统的维护管理和考核。２、在生产操作层面，信息系统维护部门是运行中心和分支机构设置的实体或虚拟的维护部门（或维护人员）。信息系统维护部门直接对信息系统维护管理部门负责，并接受信息系统维护管理部门的业务指导和归口管理。第八条.分支机构信息系统维护部门（或维护人员）可根据维护工作信息系统的维护管理分两个层面：管理层面和生产操作层需要，向申请抽调技术人员和业务人员临时组成虚拟团队，参加分支机构设备巡检，制定技术规范、作业计划、应急预案，编制技术方案、培训教材等，各单位应积极配合。第二节职责分工第九条.信息系统维护管理部门职责1.贯彻国家、行业及监管部门关于银行信息系统技术、设备及质量管理等方面的方针、政策和规定，组织制定信息系统的维护规程、维护管理办法和维护责任制度；2.负责全行范围内信息系统运行维护管理、监督检查和质量考核评定工作，掌握运行质量情况，制定质量指标，并对信息系统各级维护部门进行定期检查考核；3.负责管理、考核信息系统维保服务商（以下简称维保商）,制定对维保商管理办法和考核指标，收集整理信息系统维护部门的反馈意见，督促相关维保商提高服务质量；4.信息系统发生较大（三级）或以上故障时，负责必要的资源协调和处理工作，并在事后组织分析总结，制定防范措施并推广；5.组织各级维护部门、专业技术专家、维保商对信息系统进行定期巡检，巡检包括对信息系统及设备性能测试、维护人员日常维护作业计划执行情况检查、机房环境检查等；6.负责归口管理全行范围内信息系统的优化、升级需求，组织编写相关方案并进行评审，方案获得批准后，及时通知相关业务管理部门、使用部门、技术部门组织实施；7.负责组织信息系统维护技术培训、技术交流、联席会议，组织维护人员参加各种信息技术认证培训和考试，提高维护人员管理和技术水平；8.负责组织落实各项技术安全措施，确保信息系统安全稳定运行；9.负责对全行范围内信息系统故障管理、问题管理、变更管理、版本管理、配置管理等流程规范性和相关制度落实情况进行监督管理；10.负责全行范围内信息系统的规划、设计和验收工作。第十条.信息系统维护部门职责1.负责全行范围内信息系统的计算机硬件平台、基础软件、应用软件、配套网络和的监控和日常维护工作，制定日常维护作业计划并认真执行，保证信息系统正常运行；2.对于系统的所有维护（包括日常作业计划、故障处理、系统改进、数据变更、数据的备份与恢复、功能完善增加）都必须填写维护记录，每月向信息系统维护管理部门上报所辖范围内的信息系统运行情况和所有的维护记录；3.负责所辖范围内信息系统数据的备份与恢复，负责落实系统安全运行措施；4.负责所辖范围内信息系统档案资料的维护，及时更新有关资料；5.严格按照信息系统故障管理、问题管理、变更管理、版本管理和配置管理等相关制度、流程和规程。6.负责收集各级维护部门、厂商的故障分析报告、运维报告（日、月、季）、巡检报告、年度报告。认真审核报告内容，发现问题及时汇报上级主管部门，并协助整改。7.按季度收集各信息系统使用单位对所有维护厂家的评分，进行季度考核。年底向各信息系统使用单位发放调查问卷，书面调查、征求各信息系统使用单位对各厂家维护服务等方面的评价意见，综合各方意见和季度考核，进行年度考核。8.每年至少组织一次全行范围内的信息系统运维管理巡回检查，全面检查各维护作业计划管理、技术档案和资料管理、备份及日志管理、机房管理、安全保密管理等制度的落实情况。该检查可以和设备技术巡检同时进行。9.组织召开故障分析会、维护例会，解决信息系统运行维护相关问题并负责持续跟踪。第十一条.分支机构信息系统维护部门或维护人员职责1.认真贯彻执行各项规章制度，落实维护规程和系统安全运行措施，负责制定所辖范围内的信息系统维护管理实施细则；2.负责收集整理所辖范围内的信息系统运行质量情况，每月向信息系统维护管理部门上报信息系统运行情况和所有的维护记录；3.配合信息系统维护管理部门参与所辖范围内信息系统运行质量分析，协助信息系统维护管理部门及时找出系统运行质量或效率下降的原因，提出改进建议，参与编写升级、扩容、实施、测试方案，并配合具体实施；4.及时查阅上级维护管理部门下发的文件，按时完成上级维护管理部门交办任务，并向上级维护管理部门反馈执行结果；5.协助信息系统维护管理部门进行所辖范围内的信息系统维保商的管理和考核；6.负责所辖范围内信息系统的故障申告和服务请求。信息系统发生较大（III级）或以上故障时，按照重大突发事件汇报路径上报上级主管部门；7.负责组织和编制系统优化、升级需求，上报信息系统维护管理部门审核；获得批准后，参与实施；8.组织对所辖范围内的信息系统进行定期巡检，落实配合人员，对巡检结果进行盖章确认，对发现问题进行整改。9.负责所辖范围内信息系统的计算机硬件平台、基础软件、应用软件、配套网络和的监控和日常维护工作，制定日常维护作业计划并认真执行，保证信息系统正常运行；10.对于系统的所有维护（包括故障处理、系统改进和功能完善增加）都必须填写维护记录，每月向信息系统维护管理部门上报所辖范围内的信息系统运行情况和所有的维护记录；11.负责所辖范围内信息系统数据的备份与恢复，负责落实系统安全运行措施；12.负责所辖范围内信息系统档案资料的维护，及时更新有关资料；13.协助信息系统维护管理部门对所辖范围内信息系统的用户账号管理和数据安全管理，按照信息安全管理相关要求定期进行信息安全自我审核，每月向信息系统维护管理部门上报所辖范围内的信息系统信息安全情况。第三节维护界面划分第十二条.信息系统设备现场、物理环境的维护工作由所属机构的信息系统维护部门或维护人员负责。第十三条.信息系统的市电电源由所属机构的后勤服务部门负责维护。第十四条.信息系统维护部门负责全行生产环境在线系统的监控和维护工作（包括日常作业计划、故障处理、系统改进、数据变更、数据的备份与恢复），维护和更新相应操作规范和技术文档。第三章运行维护工作基本制度第一节故障管理第十五条.根据故障的影响范围及持续时间等因素，将故障分为特别重大故障（一级）、重大故障（二级）、较大故障（三级）、一般故障（四级）四个级别。具体分级标准参见《信息系统故障管理办法》。第十六条.系统出现故障，信息系统所在地维护部门或维护人员首先进第十六条.行处理，同时判断系统类型和故障级别，根据系统类型和故障级别，故障处理应在要求的时限内完成，并同时向上级维护部门报告。故障处理时限要求参见《信息系统故障管理办法》。第十七条.故障升级要求１、信息系统所在地维护部门处理不成功或无法自行处理，则向上级维护部门申告故障，根据系统类型和故障级别，故障申告应在要求的时限内完成，故障申告时限要求参见《信息系统故障管理办法》。２、信息系统故障受理部门受理各单位故障申告，紧急情况下，可以利用电话申告和受理，但事后必须补填故障受理单。第十八条.信息系统维护部门对口故障处理人员接受故障派单后，应立即以电话、远程登陆等方式进行远程技术支持，必要时进行现场技术支持。对无法解决的故障，应立即向软硬件最终提供商、代理商或维保服务商（以下简称厂商）提出技术支持申请，督促厂商安排技术支持，必要时进行跟踪处理，与厂商一起到现场进行解决。现场技术支持响应须在要求的时限内完成，现场技术支持响应时限要求参见《信息系统故障管理办法》。第十九条.厂商技术人员现场处理故障时，当地维护人员应全程陪同并积极协助，并在故障解决后进行书面确认。第二十条.故障解决后，技术支持人员应立即向派单部门回单，派单部门对故障处理回单进行确认、评估，并通知申告单位进行业务验证。第二十一条.参与故障处理的各方必须如实、及时填写故障处理单（表单格式参见《信息系统故障管理办法》），现场技术支持还须当地维护人员予以签字确认或维护部门盖章。第二十二条.要建立重要紧急信息上报渠道，对于发生的重要紧急情况，应该立即逐级向上级主管部门报送，对业务影响较大的还应及时通知业务部门。１、各级维护人员应拥有上级主管部门和相关业务部门的联系方式，包括电话、手机、传真等。２、故障报告要求：发生较大（三级）或以上故障时，必须立即上报信息系统维护管理部门，如果是特别重大故障，应立即上报主管行领导。所有的较大（三级）或以上故障应在月度运维报告中进行记录，并在规定时限内向风险管理部门和内审部门提交故障分析报告（具体要求参见《信息系统故障管理办法》）。第二十三条.对于系统隐患或暂时不能彻底解决的故障应纳入问题管理，每月应对存在的问题进行跟踪分析。第二节问题管理第二十四条.在信息系统运行维护中或在故障处理中发现的系统隐患或暂时不能解决的故障均列入问题库进行持续的跟踪管理。第二十五条.问题可由任何人在运维例会、故障分析会、维护分析报告、巡检报告、运维管理平台上以多种形式提出，问题库的归口管理部门为信息系统维护管理部门。第二十六条.问题一经提出，由归口管理部门组织讨论，明确问题的责任人、配合人员，制定解决方案、工作计划和时限要求。第二十七条.问题责任人根据解决方案、工作计划组织开展工作，并按照工作计划进度要求向信息系统维护管理部门定期汇报工作进度。第二十八条.问题解决过程中凡涉及投产和变更的，应遵守《信息系统投产及变更管理办法》和《信息系统投产变更管理办法实施细则》相关规定和流程。第二十九条.问题责任人认为问题已经解决，应由提出人测试验证后，从问题库中删除，问题处理中产生的所有文档由生产配置管理员归档到运维管理平台的知识库中统一管理。第三节变更管理第三十条.信息系统变更包括硬件扩容、冗余改造、软件升级、搬迁、数据移植、数据维护等工作以及电子表格模板、文档模板、安全策略、配置参数、系统结构、部署的改变等。第三十一条.各级维护部门应保证在线系统的软件版本及硬件设备的稳定，未经过上级维护管理部门书面批准，不得自行对在线系统软件版本（简称在线版本）及硬件设备进行任何变更及调整。第三十二条.变更包括紧急变更和普通变更。紧急变更指由于业务开放或故障处理等的迫切需求而引起的，目的是保持或者恢复业务又无法书面申请、审批过程的变更。普通变更指非紧急变更，本管理办法中的变更，如果没有特殊说明，都指普通变更。第三十三条.对于普通变更，由设备或系统所在地单位至少提前五个工作日书面提出变更申请，对于系统变更的依据、实施方案、风险控制和评估、测试方案以及回退方案进行详细列述，经上级维护管理部门书面批准后组织实施。第三十四条.对于系统的软件升版、增加补丁等变更，必须遵照《软件版本管理办法》相关条例组织实施。第三十五条.原则上，变更必须在夜间非主要业务时间进行，各维护实施单位应根据变更情况，按预先方案进行测试验证，验证通过后，以书面形式向上级维护管理部门汇报结果，并完成对相关文档资料（如应急预案）的更新。第三十六条.对于紧急变更需求，允许口头申请、审批后组织具体实施。事后，对变更的安全性及功能性进行测试验证，将测试验证结果以及紧急变更事由、具体实施方案、实施过程等以书面形式报上级维护管理部门书面确认，并完成相关文档资料的更新工作。第四节维护作业计划管理第三十七条.各级维护部门应根据系统不同特点及维护质量要求，制定不同周期作业计划，并报维护管理部门审批。第三十八条.作业审批后不得任意更改，维护部门应认真执行作业计划，并填写作业计划表。如因特殊情况不能达到预期质量和进度，应限期补齐，认真分析作业结果，发现问题及时处理解决，并做详细记录，按月度、季度和年度定期汇总分析。第三十九条.各级维护部门除制定维护作业计划外，还应针对系统的自动作业内容制定自动作业计划，报维护管理部门审批后组织实施。根据自动作业执行周期，对自动作业执行日志进行审查，发现问题及时处理，并做详细记录，按月度、季度和年度定期汇总分析。第四十条.作业计划的内容至少包括：１、厂商维护手册建议的预定义处理作业；２、系统告警和资源占用状态观察；３、预防性维护工作，包括各类参数、数据备份、存储和管理；４、性能指标观察和记录；５、用户口令和权限审核；６、日志审核。第四十一条.订作业实施步骤。第四十二条.信息系统维护管理部门每月对作业计划执行情况进行数据备份、存储和管理应根据相关业务特性和需要制审核，分支机构由信息系统维护管理部门每年进行检查，并纳入考核。第五节巡检管理第四十三条.信息系统维护管理部门负责组织全行范围信息系统相关的机房环境、计算机硬件、配套网络、基础软件和应用软件的巡检，下发巡检通知，协调各分支机构、厂家的关系，管控巡检进度和质量。第四十四条.信息系统维护部门负责本机构辖区范围内信息系统相关设备巡检的具体实施：１、制定技术巡检计划，列出巡检重点、内容、要求，形成巡检检查表格；２、收集设备运行故障和隐患。根据年度巡检重点、内容，调查设备近期运行情况，统计出各类型设备在运行过程中曾出现的故障。对反馈的问题进行分析、评估，做好相应的技术准备；对一些需要厂家解决的问题列出清单，及时与厂家沟通，制定解决方案，以供巡检过程中实施、解决。３、确定巡检线路、时间，安排专业技术人员参加现场巡检，要求：(1)到每个单位时，由各单位的科技联系人进行配合；(2)到每个单位后，应先向其部门负责人汇报巡检工作安排，与其科技联系人交流、沟通，掌握当前各设备运行情况，了解系统存在的问题；(3)检查各相关设备运行维护情况，解决设备运行问题，如实填写巡检表，列出发现并已解决的问题以及未解决的问题。对已解决的问题详细说明解决办法，对未解决的问题提交后续跟踪、处理的限时解决方案或建议；(4)向当地维护部门负责人通报巡检情况，在取得其的同意下，签署意见并盖章确认。４、巡检返回后十个工作日内，在各单位巡检表基础上整理一份巡检总结报告，提交信息系统维护管理部门。５、组织相关技术人员对专业巡检情况进行分析，列出巡检过程中处理、解决的故障详细表以及未解决的故障详细表，进一步督促厂家限时解决遗留的故障和问题。第六节技术档案和资料管理第四十五条.信息系统维护管理部门负责技术档案和资料的管理，应建立健全必要的技术资料和原始记录，包括但不限于：１、系统结构图及相关技术资料；２、机房平面图、设备布置图、电源电缆、信号线、地线图；３、网络连接图和相关配置资料；４、各类软硬件设备配置清单;５、设备或系统使用手册、维护手册等资料；６、工程资料，包括安装、工程设计、测试及开通、试运行、竣工等全套技术资料；７、上述资料的变更记录。第四十六条.软件资料管理应包含以下内容：１、所有软件的介质、许可证、版本资料及补丁资料；２、所有软件的安装手册、操作使用手册、应用开发手册等技术资料；３、上述资料的变更记录。第四十七条.配置数据管理要求：１、配置数据管理应包含各种静态数据资料(如系统的各种参数设置等)及变更记录；２、维护人员必须维护最新的当前系统配置数据。第四十八条.信息系统维护部门负责运行记录的管理：１、维护作业计划和适用的各种规章制度；２、系统运行记录和巡检记录；３、故障及处理、设备检修、返修记录；４、系统备份磁带、磁盘、光盘的更换及相关信息汇总记录；5、软、硬件设备变更和系统参数变更。第七节备份及日志管理第四十九条.对各项操作均应进行日志记录，内容应包括操作人、操作时间和操作内容等详细信息。各级维护部门维护人员应每日对操作日志、安全日志进行审查，对异常事件及时跟进解决，并每周形成日志审查汇总意见报上级维护主管部门审核。安全日志应包括但不局限于以下内容：１、对于应用系统，包括系统管理员的所有系统操作记录、所有的登录访问记录、对敏感数据或关键数据有重大影响的系统操作记录以及其他重要系统操作记录的日志；２、对于操作系统，包括系统管理员的所有操作记录、所有的登录日志；３、对于数据库系统，包括数据库登录、库表结构的变更记录。第五十条.各级维护部门应针对所维护系统，依据数据变动的频繁程度以及业务数据重要性制定备份计划，经过上级维护主管部门批准后组织实施。第五十一条.备份数据应包括系统软件和数据、业务数据、操作日志。第五十二条.各级维护部门应按照备份计划，对所维护系统进行定期备份，原则上对于在线系统应实施每天一次的增量备份、每月一次的数据库级备份以及每季度一次的系统级备份。对于需实施变更的系统，在变更实施前后均应进行数据备份，必要时进行系统级备份。第五十三条.各级维护部门应定期对备份日志进行检查，发现问题及时整改补救。第五十四条.备份介质应由专人管理，与生产系统异地存放，并保证一定的环境条件。除介质保管人员外，其他人员未经授权，不得进入介质存放地点。介质保管应建立档案，对于介质出入库进行详细记录。对于承载备份数据的备份介质，应确保在其安全使用期限内使用。对于需长期保存数据，应考虑通过光盘等方式进行保存。对于有安全使用期限限制的存储介质，应在安全使用期限内更换，确保数据存储安全。第五十五条.各级维护部门应按照本级维护工作相关要求，根据业务数据的性质，确定备份数据保存期限，应根据备份介质使用寿命至少每年进行一次恢复性测试，并记录测试结果。第八节机房管理第五十六条.原则上，数据中心机房环境应达到国家标准GB50174-2008描述的A类机房标准，机房环境应达到B类机房标准，/网点机房环境应达到C类机房标准。具体要求如下：1.安装服务器等重要设备的主机房必须安装烟雾、火警、浸水和温湿度等环境监控设备，必须与日常办公区隔离并安装乙级（含）以上防盗门或电子门禁系统；2.机房应备有工作服、工作鞋或鞋套，保持室内清洁，无积尘，门窗密封；3.室内的温、湿度应符合相应等级机房的环境条件要求；4.具备有效的防火、防水、防雷、防静电、防有害生物、应急照明等措施和设备；5.7×24小时不间断运行的重要设备必须有UPS供电，且必须占用单独的电源插座，不得多台设备共用电源插板；主备用机器的电源、同一台设备的主用和冗余电源必须分离；6.电缆、电线、信号线布放情况应顺直不凌乱，避免交叉混放，电源配线架应线路清晰、设置安全，具有安全保护措施。网络配线架应整洁有序，对应清晰，设备连接线缆应顺直不凌乱。7.原则上，省级机房面积不得小于400平方米，地市级面积不得小于100平方米，单位地面承重不得小于1200公斤/平方米，机房面积不得小于15平方米，单位地面承重不得小于1000公斤/平方米。8.机房电源输入应有大功率应急发电设备以保证紧急情况下的电力供应。9.机房均应安装独立空调来保证机房温度、湿度符合相应等级机房的环境条件要求。原则上，面积在100平方米以上的机房需安装精密空调；面积在100平方米以内的机房可采用普通空调。10.机房内均应有经消防认证的消防设施，机房的消防不得采用水喷淋装置。面积在100平方米以上的机房采用集中控制的气体灭火系统；面积在100平方米以内的机房应配备气体灭火装置。11.面积大于100平方米的机房原则上必须设计两个安全出口，且应分散布置。第五十七条.设备机房应设置门禁、监控设施，防止未授权人员进入机房。安排专人负责机房的安全管理，主管部门定期审核进出机房的权限，授权人员的增加、减少和变更须每次保留审批记录，无关人员未经管理维护人员的批准严禁进入机房。建立机房出入登记制度，非机房管理人员进出机房由管理人员陪同，做好访问时间、目的、人数等详细记录；第五十八条.机房内严禁吸烟、饮食、睡觉、闲谈等，严禁携带易燃易爆、腐蚀性等污染物和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房；第五十九条.管理人员统一管理计算机及其相关设备，完整保存计算机及其相关设备的驱动程序、保修卡及重要随机文件。第六十条.当机房的交流供电系统停止工作时，管理人员应立即向相关主管部门报告并采取可靠措施尽快恢复；无法及时恢复的情况下，维护人员在计算UPS蓄电池的工作电压降至最低前，应通过正常操作及时关机。第六十一条.雷雨季节应加强对机房内部安全设备、地线、信号线及防护电路的检修。第六十二条.非电气人员不准安装电气设备和线路。测试电气设备的电源是否正常应使用相应的测量工具，维护人员插拔设备模块时应戴防静电手镯，禁止用手触及电气设备的带电部分和使用短路的方法进行试验。第九节安全保密管理第六十三条.信息安全应满足国家、行业、金融业各级监管部门和关于信息安全保密的各项规定及要求。第六十四条.各应用系统维护部门负责本系统信息安全管理，根据系统特点，制定各应用系统的信息安全管理细则，在上级管理部门的指导下，具体开展应用系统的信息安全管理工作。第六十五条.若发生系统信息泄密事件，各应用系统维护部门应及时向董事会信息安全委员会进行汇报，并按照关于信息安全相关管理制度要求开展补救工作。第六十六条.安全保密制度1.联网设备必须采取必要的安全措施，以保障网络的设备安全及所承载业务的信息安全。在计算机上应安装防病毒软件，每天更新病毒库；2.未经变更流程，严禁将业务系统与公众互联网进行连接；严禁未通过鉴权认证的拨号等形式接入信息系统；3.在办公网络、生产网络与互联网或其他外部网络的网络连接处必须安装防火墙，并指定防火墙管理员，只有指定的系统（网络）管理员才能拥有防火墙管理帐号，未经批准，不得进行防火墙策略的更改；4.严禁在生产系统中安装未经授权的软件；不得在生产系统上运行与工作无关的程序；未经批准，不得利用生产系统进行培训实习；5.未经批准不得擅自抄录、复制配置资料、技术档案，内部资料不得泄露；6.设备管理和维护人员都应熟悉并严格遵守和执行信息安全保密相关规定。第六十七条.信息系统密码管理规定1.对于使用密钥棒或动态密码卡的系统，用户应注意保管并注意PIN码保密；2.对于操作系统、数据库、业务系统，系统(网络)管理员密码使用习惯应严格遵循如下要求：系统(网络)管理员每90天至少更换一次密码，密码的长度不小于8位、且同时包含数字和字母等字符，不得使用最近一次使用过的密码等；3.各类用户在第一次登录时应进行用户密码修改，以后每90天至少修改一次用户密码，且不得使用最近使用过的密码，密码长度不得少于6位；4.重要系统和敏感数据应存放于单机环境，由使用人员设定密码保护，防止非授权人员进行访问，密码位数必须在6位以上；如果存放在文档服务器上，需由信息系统维护部门建立文档服务器访问控制措施，并指定系统管理员；5.严禁在各类系统中“将用户帐号和密码编写在程序中”的作法；系统中的帐号密码不得以明文方式存放；若存在以上系统隐患必须及时整改。六十八条.信息系统帐号管理规定1.系统管理员帐号、系统维护帐号应保证一人一帐号，对于重要操作，可以由系统日志追溯到执行操作的帐号、直至相关操作人员。应严格控制系统超级用户帐号使用范围，能使用低级别帐号进行的操作禁止采用超级用户帐号实施。2.各级应用、维护部门应合理划分用户组，并根据用户所承担职责合理划分用户权限。终端应用人员原则上要求每个员工一个帐号。3.对于用户的增加、删除，用户权限的变更均需预先提出变更申请，在得到维护管理部门书面批准后由系统管理员负责实施。各应用、维护部门应定期组织对用户权限及分配情况进行审核，发现问题及时整改，并记录在案。员工离职或调离工作岗位后，应按照情况，及时对帐号和权限进行调整。4.未经审批，维护人员不得登录数据库对业务数据进行直接操作。5.对于由于操作系统、数据库平台等限制而使用的共享帐号，当使用此共享帐号的任一人员发生变更，必须修改密码，并保留密码变更记录。6.供应商远程维护人员和系统开发人员不得拥有在线系统帐号。若因软件移植或系统维护需要，应事先经维护部门主管领导书面确认（紧急状态下应实现口头申请、事后补文字确认说明），方可临时授予开发人员操作帐号，并在维护人员全程陪同下进行相关操作，操作完成后，陪同人员负责完成对临时帐号的删除或禁止。供应商远程维护人员和系统开发人员对系统的所有操作均应通过日志记录，并予以备份保存。安全管理员应定期就“远程接入问题”进行重点审核。精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档继电保护制度汇编批准：审定：审核：初审：编制：XXX发电厂200x年x月

目录防止继电保护“三误”制度·················2继电保护检修工作票制度及安全措施票制度····7继电保护定值管理制度·····················9继电保护及安全自动装置投退管理制度···········13继电保护计算机软件管理制度···············33继电保护技术资料、图纸管理制度···········35继电保护设备缺陷和事故统计分析管理制度·····38继电保护试验用仪器仪表管理制度···········40继电保护现场定期检验制度·················4210．继电保护岗位责任制度···················4811．继电保护技术考核培训制度················5612．继电保护现场巡回检查制度···············5813.继电保护技术监督的报告、签字验收和责任处理制度·6014．说明·································64

防止继电保护“三误”制度为了防止继电保护“三误”事件，杜绝工作中因措施不全造成人为不安全事件的发生，保证设备安全稳定运行，特制定xxx发电厂防止继电保护“三误”制度。1、对保护装置的整定试验，应按有关继电保护机构提供的最新通知单进行，并核对定值通知单所给的定值是否齐全、所使用的电流互感器、电压互感器变比值是否与现场实际情况相符合。2、试验工作应注意选用合适的仪表，整定试验用的仪表的精确等级应为0.5级。并接于电压回路上的，应用高内阻仪表；串接于电流回路上的，应用低内阻仪表。3、试验时，应通入装置的电气量与实际工作情况相符合。4、时间测试装置所测定的动作时间应按向被测试装置通入模拟的故障电压、电流量启动时间，出口接点动作终止时间的接线进行测试。5、所有的交流继电器的最后定值试验必须在保护屏的端子排上进行通电进行。开始试验时应先做原定值试验，如果发现与上次试验结果相差较大或预期结果不符等任何细小的疑问时，应慎重对待，查找原因。6、所有继电保护定值试验，都必须符合现场正式运行条件（如盖上盖子、关好门等）为准。7、三相三柱式变压器的零序阻抗、架空线路和电缆线路的零序阻抗，其他对继电保护影响较大的有关参数必须应用实测值。8、微机保护应断开直流电源后才允许插拔插件。9、不允许在未停用保护装置上进行任何试验和其他测试工作；也不允许在保护未停用的情况下，用试验按钮作试验。10、屏上的标志正确、完整、清晰，并且实际情况与图纸和运行规程相符。11、所有装置的端子排上以及继电器与其他设备的连接杆或连接片的电缆芯和导线的标号应正确完整，与图纸相符；电缆终端上的电缆标号正确完整，与相应的电缆编号相符。12、屏上设备及端子排上内部、外部连接线的标号齐全与图纸相符。13、在现场进行检验前应认真了解被检设备的一次设备情况及相邻的设备情况，据此制定在检验工作进行的全过程中确保系统安全运行的技术措施。确定哪些回路必须断开；哪些屏或屏上的哪些部位进行防护并作出明显的标志。14、对110千伏、220千伏电流互感器进行试验时，必须断开接入母差回路的电流互感器二次绕组，并在CT根部对其短接。15、对一些重要的设备，特别是复杂保护或有联跳回路的保护装置，如母差保护、断路器失灵保护等现场校验工作，应编制试验方案和经技术负责人审批的继电保护安全措施票。16、在清扫运行中的设备和二次回路时，应认真仔细并使用绝缘工具（毛刷、吹风设备等），特别注意防止振动，防止误碰。17、进行工作的屏仍有运行设备，则必须有明显的标志，易于同检修设备分开。相邻运行屏前后必须有“运行中”明显标志。18、投退保护装置由运行人员负责操作。在保护工作结束，恢复运行前要用高内阻电压表检查连片任意端对地都无使断路器跳闸的电位。19、不允许在运行中的保护屏上钻孔，尽量避免在运行中保护屏附近进行钻孔或任何振动较大的工作。如果进行，则必须采取妥善的措施，以防止运行的保护误动作。20、在继电保护屏间的过道上搬运或安放试验设备时要注意与运行设备保持一定距离。21、现场作业应按图纸进行，严禁凭记忆作为工作依据。22、修改二次回路接线后，与新图纸核对，并及时修改底图、运行人员及有关各级继电保护人员用的图纸。23、跳（合）闸引出端子应与正电源适当隔开。24、不得以运行中的保护电源为试验电源。25、用隔离开关辅助接点控制的电压切换继电器，不得在运行中维护隔离开关辅助接点。26、对装置回路内部个别继电器动作时间测试时，应作到尽可能不拆动或少拆动回路上的接线。27、测量电流相量图时，除测量三相电流外，还要测量零序电流回路的不平衡电流，并对三相电流平衡性进行分析，防止零序电流回路断线和电流互感器一、二次分流等接线错误。28、测量差动保护电流相量图时，必须查明每一组电流互感器的极性，当两组电流互感器并联在一起时，分别测量各自的电流相量，对负荷较小的电流互感器的极性特别注意。差动保护回路中有中间变流器时，同时测量接入差动继电器的各侧电流相位。29、定检继电保护及系统安全自动装置时，一定要认真清扫检查，屏上不得留有螺丝、垫圈、线头等物，以防止运行中被振掉，造成短路、接地和误动作。30、对于长期不用的保护，应将跳闸连片取下，防止运行人员误操作。31、对于两个及两个以上一次设备的保护装置安装于一面屏上时，其继电器、端子排、连片等，不要交叉布置，并在屏后用有色漆将保护单位分清楚。32、对于出线端子间距离很近的信号继电器，在实际配线时应使跳闸线端子离操作正电源及信号正电源端子远一些，防止掉落螺丝、垫片及误碰造成误跳闸。33、继电保护监督体系要及时到现场检查，发现检验中每次未按规定使用安全措施票的，考核检修部电气车间200元/次。34、继电保护监督体系要及时到现场检查，发现检验中每次未按防“三误”制度中的技术措施所规定内容执行的，考核检修部电气车间100元/次。35、继电保护监督体系要及时到现场检查，发现运行人员每次未按防“三误”制度中的有关要求及其它相关制度要求来进行开票等工作的，考核发电部200元/次。继电保护安全措施票制度为了保证继电保护工作中的安全，防止发生“三误”事故，规范继电保护及自动装置检验工作程序，对一些重要的设备，特别是复杂保护或有联跳回路的保护装置必须执行继电保护安全措施票制度。1．继电保护安全措施票应填写工作现场作业条件、安全措施内容、技术参数等。2．继电保护安全措施票必须有签发人、工作负责人、执行人、监护人、审批人签字方能生效。继电保护安全措施票的签发人同工作票签发人一致，审批人为班组技术负责人，重要设备的审批人为检修公司专工或生技部专工。不经技术负责人审批的继电保护安全措施票为无效继电保护安全措施票。3．继电保护安全措施票填写时要字迹工整清楚，如有个别错误需要修改时应在错误处以“—”划掉，并在旁边写上正确的字。并在修改处由审批人盖章。4．继电保护安全措施票随工作票编号，执行完毕后要妥善保管，保存期不少于一年。5．继电保护安全措施票的执行必须严格按监护复诵、核对、打执行符号“√”的顺序进行，严禁提前打执行符号。应至少两人执行继电保护安全措施票。6．进行下列设备保护定检、更改定值、传动试验或有下列工作时，必须填写继电保护安全措施票。6．1发电机变压器保护；＃01高备变保护；0高厂变保护；高压厂用变压器保护；励磁回路两点接地保护。6．2110千伏旁路保护、110千伏母差保护、110千伏低周减载低压联切保护。6．3220千伏线路保护、220千伏母差、断路器失灵保护、220千伏故障录波器等。6.4发电机励磁调节装置。6.5需打开或恢复二次接线、联锁开关、压板的工作；6.6需对二次回路进行短接或接线改动的工作（无论临时的还是长久的）；6.7由于配合其它工作需对二次回路做临时措施的；6.8其它重要的二次回路及直流系统现场工作。7．继电保护安全措施票按如下附件格式执行。附件：继电保护安全措施票工作票编号：编号：被试设备及保护名称工作负责人工作时间审批人签发人工作内容工作条件相关一次设备运行情况被试保护作用的断路器工作盘柜上的运行设备工作盘柜与其它保护的连接线安全措施：包括应打开及恢复的二次接线、压板、联锁开关，需短接或改动的二次接线等，按工作顺序填写安全措施。已执行，在执行栏打“√”；已恢复，在恢复栏打“√”。序号已执行安全措施内容已恢复执行人监护人注：此票不能代替工作票。继电保护定值管理制度为了加强继电保护及自动装置（含励磁装置）定值的管理，根据有关上级文件和技术监控管理的规定，特制定xxx发电厂继电保护及安全自动装置定值管理制度。1．负责部门的责任1．1厂内设备的继电保护整定计算由检修公司电气车间继电保护班定值管理员具体负责。1．2定期编制或根据系统运行方式的变化修订本厂的继电保护整定方案。1．3收集、整理、健全必要的继电保护图纸资料和电气设备有关参数，制定系统阻抗图、短路电流表。2．整定计算的依据2．1整定计算应符合《110～220kV电网继电保护与安全自动装置运行条例》、《3～110kV电网继电保护装置运行整定规程》、《220～500kV电网继电保护装置运行整定规程》《继电保护和安全自动装置技术规程》、《大型发电机变压器继电保护整定计算导则》的规定。2．2由省电力公司调通中心继电保护处、安阳市电业局提供的并经领导审定的系统运行方式及运行参数，包括正常的和实际可能的检修运行方式；最大有功及无功潮流。2．3由厂提供的本厂电气系统近期发展规划与接线。3．整定方案的主要内容3．1对本厂电气系统近期发展的考虑。3．2各种保护装置的整定原则。3．3为防止全厂停电或保证重要负荷用电作特殊考虑的整定原则。3．4整定计算表及定值表和整定允许的最大电流或有功、无功负荷。3．5正常和特殊方式下有关运行的注意事项或规定事项。3．6系统主接线图、正序及零序阻抗参数图、继电保护配置及定值图。3．7系统运行、保护配置及整定方面遗留的问题和改进意见。3．8整定方案编制后，在保护装置责任部门电气检修分公司内应经专人进行全面校核，然后经生技部审核，调度(值长)、运行、安监等有关部门共同参与讨论，厂总工程师批准后实施。3．9整定计算原始底稿需整理成册，妥善保管，以便日常运行或事故处理时查对。3．103．10每年3月末前根据省电力公司调通中心继电保护处和安阳市电业局调度提供的系统参数，由继电保护定值管理员完成对我厂整定方案的修订,并与继电班设备责任人共同做好继电保护“三核对”工作，即整定方案与通知单核对、通知单与试验报告核对、试验报告与现场核对。4．整定值通知单的规定4．1本厂现场保护装置整定值的调整和更改，应按管辖范围继电保护部门下达的保护装置整定值通知单的要求执行，并依照规定日期完成，并于完成3日内向通知单下达部门回执定值通知单执行情况。4．2省公司、市局继电保护部门编制的定值通知单上除编制人签名外，还应经专人复核或审核，并由主管领导批准。4．3继电保护班编制的本厂的定值通知单上除编制人签名外，应经检修公司电气车间专人校对，生技部技术监控专责工程师审核，总工程师批准后执行。出现特殊问题(如不符合有关规程或条例，可能出现严重后果等)必须经总工程师批准后才能执行。4．4定值通知单一式若干份，应分别发给值长和电气运行部门及有关专业部门。保护装置现场应由保护班定值管理员配置保护定值本，并根据定值的更改情况，及时进行定值单的变更。对新装保护装置应增发定值通知单给基建调试单位。定值通知单应编号并注明编发日期。4．5因新建、扩建工程使局部系统有较多保护装置需要更改定值时，继电保护班应根据定值通知单的要求在规定期限内，按所要求的顺序更改完毕，以保证各级保护装置互相配合。有特殊困难时，须向有关整定部门提出研究解决办法，由此而引起保护不配合而会引起严重后果者，须经有关部门总工程师批准。5．各级继电保护部门保护装置整定范围5．1整定范围原则划分5．1．1整定范围一般与调度操作范围相适应。5．1．2变电所、发电厂内的变压器、调相机、发电机的保护装置除另有规定或明确者外，一般由设备所在的基层局、厂继电保护部门整定，母线保护、变压器的零序电流、零序电压保护由负责该侧电压系统保护装置的整定部门整定。5．2我厂所管辖的220千伏线路保护、故障录波器、母差断路器失灵保护、主变中性点零序保护由省电力公司调通中心继电保护处负责整定，并书面下达到我厂以执行。5．3我厂所管辖的110千伏母线保护、110千伏线路、110千伏低周低压联切装置的定值，由安阳市电业局调度运行部门负责整定，并书面下达到我厂以执行。5．4我厂继电保护班主要负责本厂内发电机、主变压器、厂用变压器、厂用电动机保护及自动装置（含自动励磁装置、备用电源自投装置、自动准同期装置、故障录波装置等）的配置和整定计算。6．现场继电保护整定注意事项6.1继电保护及安全自动装置检验工作结束后,应由工作负责人打印保护装置的运行定值清单作为检验报告的附件,并与值班人员逐项核对定值,正确无误后,方可投运。6.2由于系统运行方式变化或系统试验需要临时更改保护定值时，运行值班人员应根据调度指令更改，临时运行方式或试验结束后，按调度部门下发的保护定值通知单恢复正常，按规定做好记录。6.3设备现场要加强保护装置定值修改管理工作，运行人员不得获得密码修改定值区内的定值；继电保护检修人员要严格执行修改定值的权限、手续和密码的管理程序。6.4对于220kV微机线路保护定值区，运行人员要参照新版《河南电力调度规程》中微机线路保护定值区存放定值的有关规定、现场记录及运行操作事项的交待，结合本厂有关定值区操作的现场运行规程，按调度要求，更改保护定值区。6.5涉及到保护定值更改工作时，保护装置各相关定值区保护定值必须进行相应的更改，如新线路试运、更改保护定值等，定值更改工作结束后，继电保护人员要现场打印定值单，核实确认定值更改无误。6.6运行人员和继电保护人员要认真学习贯彻《河南电网继电调度命名和调度操作术语补充规定》，明确划分职责，全面准确掌握其含义，确保继电保护操作准确无误。7.考核7.1继电保护监督体系定期检查发电机、主变压器、厂用变压器、厂用电动机保护及自动装置（含自动励磁装置、备用电源自投装置、自动准同期装置、故障录波装置等）的配置和整定计算的管理工作是否到位，对资料不完善、资料不齐全、计算不完整、不规范等问题，及时提出改进意见。对整改不及时、不认真的，厂部将考核责任人500元/次。7.2生技部电气二次专责人负责向厂领导汇报有关保护方案的情况，在监督工作中如发现有问题而未及时向厂领导反映，将每次考核生技部专责人100元/次。继电保护及安全自动装置投退管理办法第一章总则第一条为切实加强xxx发电厂继电保护及安全自动装置投退的全过程管理，规范生产各级人员的行为，杜绝由于继电保护及安全自动装置误投退，造成装置误动、拒动、设备损坏和机组停运，根据国家、行业、集团公司及河南分公司有关规定，结合本单位的实际，制定本办法。第二条本办法规定了大xxx发电厂继电保护及安全自动装置投退管理的范围、内容、目标、职责、权限及流程、投退操作、投退规定、投退统计与分析、检查与考核及形成的报告与记录。第三条xxx发电厂继电保护及安全自动装置具体范围，包括本厂所有220kV、110kV线路、旁路保护及重合闸，220kV母线保护及开关失灵保护，110kV母线保护，220kV、110kV母联元件保护，发变组保护，6kV、380V厂用电系统保护，自动励磁调节装置、强行励磁装置，厂用电快切装置，备用电源自投装置，发电机自动准同期装置，并列装置，110kV低周、低压联切装置，220kV线路及发电机故障录波装置，与继电保护及安全自动装置有关的二次回路等。第四条继电保护及安全自动装置投退管理的内容包括对本单位各种继电保护、安全自动装置投入、退出时应履行的手续和流程、投退的操作、条件、检查、统计、分析、考核等的具体要求。第五条继电保护及安全自动装置投退管理的目标是通过规范继电保护及安全自动装置投退审批及执行流程，不发生由于人为责任造成的保护及自动装置拒动或误动，设备损坏和机组停运事故；通过对继电保护及安全自动装置投退的统计、分析、检查、考核，提高继电保护及安全自动装置的完好率和投运率，进一步提升本单位继电保护运行管理及监督管理的水平。第六条继电保护及安全自动装置管理实行全过程和全方位管理。本单位相关各级专业人员和管理人员要重心下沉、统一协调、严格监督、闭环控制。第七条本办法适用于xxx发电厂与继电保护及安全自动装置管理有关的各部门、班组和相关方。第二章职责第八条总工程师是继电保护及安全自动装置投退管理的第一责任人，负责继电保护及安全自动装置投退及考核的审批、投退管理的协调及有关规程、规章制度、预防性技术措施的审批。第九条生技部是继电保护及安全自动装置技术监督的归口管理部门，生技部电气二次专责人是继电保护及安全自动装置投退技术管理的监督人，负责继电保护及安全自动装置投退及预防性技术措施的审核，负责继电保护及安全自动装置投退管理的考核。第十条检修部电气车间是继电保护及安全自动装置检修维护的归口管理部门，检修部电气车间二次专责人负责继电保护及安全自动装置投退及预防性技术措施的复核。第十一条检修部电气车间继电保护班负责继电保护及安全自动装置检修、检定、异动（包括设备改造、定值修改等）和日常消缺等工作，是设备的第一责任人。继电保护班负责继电保护及安全自动装置投退的申请，异常、障碍、事故的分析、处理、记录，预防性技术措施编写，继电保护现场运行规程的编写及修订等工作。第十二条发电部是继电保护及安全自动装置运行管理的归口部门，负责继电保护及自动装置投退申请的审核及协调，负责组织统计继电保护及安全自动装置的投退情况和异常情况，监督运行各值做好继电保护及安全自动装置退出期间的事故预想及防范措施。第十三条发电部运行各值应按继电保护现场运行规程及本管理办法，对继电保护及安全自动装置进行投退操作并作好记录，对运行中的设备进行定期巡视、监视，对高频保护通道设备进行定期检测、对试，发现继电保护、安全自动装置及二次回路存在缺陷或异常情况，应作好记录，并及时通知检修部电气车间继电保护班人员。第十四条安监部是继电保护及安全自动装置检修、运行的安全监督部门，负责组织对因继电保护及安全自动装置投退不当造成的装置误动或拒动、设备损坏及机组停运等情况进行调查，严格落实各级责任，教育全员汲取事故教训，杜绝类似事故的发生。第三章投退管理权限及流程第十五条本单位220kV线路保护及重合闸，220kV母线保护及开关失灵保护，220kV母联元件保护、220kV系统故障录波器，发电机保护，主变压器保护、发电机故障录波器、发电机自动励磁装置、强行励磁装置、并列装置等的投退调度权限归省调。第十六条本单位110kV线路、旁路保护及重合闸、110kV母线保护、110kV母联元件保护、110kV低周低压联切装置等的投退调度权限归地调。第十七条本单位＃01高备变保护、6kV、380V厂用电保护及厂用电快切装置、备用电源自投装置的投退调度权限归本单位。第十八条因检修或其它工作需要，或被保护的一次设备发生异常，或继电保护及安全自动装置发生异常等情况，需要进行继电保护及安全自动装置投退时，需要投退保护的人员（无论是何部门）作为“提出人”，提出继电保护及安全自动装置投退需求，检修部电气车间继电保护班长或技术员作为“申请人”，负责申请继电保护及安全自动装置的投退，并办理全部流程手续，投退管理的具体流程见附件1。第十九条机组正常的启停操作，需要根据操作步骤正常投退继电保护及安全自动装置时，由运行人员按机组启停操作票执行，不必执行第十八条所述流程。第二十条新安装或更新改造的继电保护及安全自动装置，按照质量验收有关规定由相关人员验收合格后，由运行人员按继电保护及安全自动装置定值通知单进行投入，不必执行第十八条所述流程。（省调、地调管辖范围内的装置还需报省调继电保护处、地调备案，并经继电保护调度部门同意后方可投入运行）。第二十一条省调调度权限范围内的继电保护及安全自动装置的投退，提出人提出需求后，由检修部电气车间继电保护班长或技术员在前一天的上午10时前提出投退申请单，经检修部电气车间电气二次专责人复核，生技部电气二次专责人、发电部主任（或副主任）审核，总工程师批准后，由检修部电气车间继电保护班工作人员将申请单送至发电部当值值长，由值长向省调调度中心提出申请，待申请批准后值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。第二十二条地调调度权限范围内的继电保护及安全自动装置的投退，提出人提出需求后，由检修部电气车间继电保护班长或技术员在前一天的上午10时前提出投退申请单，经检修部电气车间电气二次专责人复核，生技部电气二次专责人、发电部主任（或副主任）审核，总工程师批准后，由检修部电气车间继电保护班工作人员将申请单送至发电部当值值长，由值长向地调调度中心提出申请，待申请批准后值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。第二十三条本单位调度权限范围内6kV及以上系统的继电保护及安全自动装置的投退，提出人提出需求后，由检修部电气车间继电保护班长或技术员当天提出投退申请单，生技部电气二次专责人审核，总工程师批准后，由检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长，由值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。第二十四条本单位调度权限范围内380V系统的继电保护及安全自动装置的投退，提出人提出需求后，由检修部电气车间继电保护班长或技术员当天提出投退申请单，生技部电气二次专责人审核，运行副总工程师或总工程师批准后，由检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长，由值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。第二十五条对于省调调度权限范围内的继电保护及安全自动装置，遇到特殊运行工况或紧急情况需要投退继电保护及安全自动装置时，由检修部电气车间继电保护班长、检修部电气车间电气二次专责人、生技部电气二次专责人、发电部当值值长口头提出，值长对口头申请备案，报总工程师，并向省调提出申请，申请批复后，值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。事后检修部电气车间继电保护班长按第二十一条的流程补办继电保护及安全自动装置投退申请单。第二十六条对于地调调度权限范围内的继电保护及安全自动装置，遇到特殊运行工况或紧急情况需要投退继电保护及安全自动装置时，由检修部电气车间继电保护班长、检修部电气车间电气二次专责人、生技部电气二次专责人、发电部当值值长口头提出，值长对口头申请备案，报总工程师，并向地调提出申请，申请批复后，值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。事后检修部电气车间继电保护班长按第二十二条的流程补办继电保护及安全自动装置投退申请单。第二十七条对于本单位调度权限范围内6kV及以上系统的继电保护及安全自动装置，遇到特殊运行工况或紧急情况需要投退继电保护及安全自动装置时，由检修部电气车间继电保护班长或发电部当值值长口头提出，值长对口头申请备案，报总工程师批准后，值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。事后检修部电气车间继电保护班长按第二十三条的流程补办继电保护及安全自动装置投退申请单。第二十八条对于本单位调度权限范围内380V系统的继电保护及安全自动装置，遇到特殊运行工况或紧急情况需要投退继电保护及安全自动装置时，由检修部电气车间继电保护班长或发电部当值值长口头提出，值长对口头申请备案，报运行副总工程师或总工程师批准后，值长下达操作命令，运行人员进行投退操作。事后检修部电气车间继电保护班长按第二十四条的流程补办继电保护及安全自动装置投退申请单。第四章投退操作第二十九条运行人员进行继电保护及安全自动装置的投退操作时，必须严格执行本单位的继电保护及安全自动装置现场运行规程，按规程要求正确投退装置。第三十条运行人员对继电保护及安全自动装置的投退操作必须执行操作票制度、监护制度。第三十一条继电保护及安全自动装置有投退压板或转换开关的，由运行人员操作，无投退压板或转换开关的，由检修部电气车间继电保护班设备专责人负责打开、恢复二次线或在装置上利用软件投退，但必须填写工作票、继电保护及安全自动装置安全措施票，并由继电保护班专业人员进行监护。第三十二条运行人员在投入压板前，按运行规程要求，使用大于2000Ω/V的高内阻电压表对压板两端之间的电压进行测量，并观察信号指示，确认继电保护及安全自动装置确实未给出跳闸或合闸脉冲后方可投入。第三十三条运行人员在继电保护及自动装置投退操作完成后，应注意观察继电保护及安全自动装置的信号、异常等情况，发现问题及时汇报。第三十四条重要继电保护及安全自动装置退出前，发电部须制定安全措施以及紧急情况下的处理措施。第五章投入规定第三十五条备用设备、带有电压的设备或线路，不允许处于无保护状态运行。发电机及变压器均不得处于无内部故障保护状态下运行。第三十六条凡新投入或二次回路经过变更的保护装置，在设备启动或充电时，将该设备的保护投入使用。设备启动或充电良好，带负荷前应将保护分别暂行停用，由继电保护人员进行测量，检验保护电流电压回路接线，正确后该保护才可真正投入使用。第三十七条220千伏线路保护定值区的选择应根据省调命令及定值通知单要求，由继电保护人员切换至“0”区或“1”区。其它任何人不得切换定值区。切换后运行“区”内的定值应打印出来，由运行值班人员与省调调度员就通知单进行定值的核对工作，核对无误后方可投入运行。第三十八条继电保护人员在办理有关继电保护及安全自动装置的工作票结束手续前，应向运行人员进行书面交代，交代内容包括试验结果、结论、变动部分、是否可以投入运行等。第三十九条不允许在未停用的保护装置上进行试验和其它测试工作；也不允许在保护未停用的情况下，用装置的试验按钮（除闭锁式纵联保护的起动发信按钮外）作试验。第四十条励磁调节器具有的过励限制、低励限制、强励功能随装置的运行方式而投入或退出。第六章退出规定第四十一条运行人如发现可能使保护装置误动的异常情况时，应及时与继电保护人员联系，并向值长汇报，当值值长按管辖范围向调度或厂部汇报，并申请退出。紧急情况下，可先行将保护装置停用（断开连接片），事后立即汇报。第四十二条由于现场作业引起运行的保护盘较大振动时,应将瞬动保护临时退出。第四十三条在下列情况下应停用微机继电保护装置：微机继电保护装置使用的交流电压、交流电流、开关量输入、开关量输出回路作业；装置内部作业；继电保护人员输入定值。第四十四条纵联保护（如高频相差保护、高频闭锁方向保护等）的任一侧需要停用直流电源时（例如为了寻找直流电源接地等），必须先报省调，请求两侧都停用，然后才允许作业。作业完成后，两侧保护按规定进行检查，并按规定程序恢复运行。第四十五条电力线高频保护，必须每天交换通道信号，保护投入运行时收信电平裕量不得低于8.68dB（以能开始保证保护可靠工作的收电平值为基准），运行中当发现通道传输衰耗较投运时增加超过规定值3.0dB时，应立即报告值长，汇报省调，通知有关人员，以判定高频通道是否发生故障、保护是否可以继续运行；运行中如发现通道电平裕量不足5.68dB时，应立即由值长汇报省调请求将两侧纵联差动保护一起停用，然后再通知检修部电气车间主管安排相应的检查工作。第四十六条系统发生故障，高频保护误动时，应汇报值长立即联系省调将两侧高频保护退出。第四十七条在线路的电流互感器上带电作业时，应将线路两侧的高频保护装置停用。第四十八条停电设备的开关同本身保护同时有检修工作时,应将所有跳此开关压板和此开关启动失灵保护的压板退出。二次回路同时检修时,应将此回路所有启动和跳运行设备保护的压板退出。第四十九条对于带有交流电压回路的保护装置,在任何情况下不准使保护装置失去电压。在交流电压回路切换作业时,必须采取防止保护误动的措施。必要时可事先将有可能误动的保护装置退出。第七章记录、检查及考核第五十条继电保护及安全自动装置投退申请单应按年、月、申请顺序进行编号，一式二份，工作结束后由运行人员盖已执行章，一份由发电部运行保管，一份由检修部电气车间继电保护班存档。继电保护及安全自动装置投退申请单具体格式见附件2。第五十一条发电部应建立继电保护及安全自动装置投退登记本（具体格式见附件3），由运行各值填写每一次继电保护及安全自动装置的投退情况（无论该投退是否由运行人员操作），不得遗漏。发电部应定期检查，发现遗漏或记录错误者，每一条考核运行当值50元。第五十二条发电部要建立继电保护及安全自动装置异常记录本，对发生的异常及时登记记录。记录内容包括：继电保护及安全自动装置异常项目、异常发生时间、异常现象、信号、记录人等以备统计时查用。第五十三条发电部每月根据投退登记本及异常记录本进行继电保护及安全自动装置投退统计，投退统计内容包括：正常投退次数，非正常投退次数，非正常投退项目、退出、投入时间，非正常退出原因，记录人等，每月2日前将上月统计表报生技部，生技部负责考核。第五十四条检修部继电保护班要建立继电保护及安全自动装置设备缺陷及处理记录本、继电保护及安全自动装置设备异常、障碍、事故记录本，对非正常情况下的继电保护及安全自动装置投退原因要及时分析，每月2日前将上月分析结果报生技部。第五十五条生技部汇总发电部、检修部所报内容，填报“继电保护及安全自动装置投入率统计表”。每出现1次由于装置故障或人为误操作等原因非正常退出或投入，对于省、地调调度管辖的保护及本单位管辖的主保护，考核相关责任人500元/人，其它情况考核相关责任人100元/人。继电保护及安全自动装置全年投入率达到100%，奖励检修部5000元。每降低0.1%，考核检修部2000元。“继电保护及安全自动装置投入率统计表”见附件4。第五十六条安监部负责对继电保护及安全自动装置投退操作票、工作票、继电保护措施票、投退申请单等进行监督检查，其合格率应达到100%，每发现1张不合格处罚责任人50元/人，发现无票作业或手续不全者，每1项处罚责任人100元/人。第五十七条由于运行人员投退操作错误而引起机组或设备停运者，按有关安全生产管理规定进行处罚。第五十八条发电部、检修部凡未按时上报相关报表的，考核该部门200元/次。第五十九条发电部、检修部未按规定进行记录的，厂部组织检查，每发现一次考核该部门200元/次。第八章附则第六十条本规定由生技部负责解释。第六十一条本规定自发布之日起试行。附件1：继电保护及安全自动装置执行投退流程图开始开始提出人提出继电保护及安全自动装置投退需求提出人提出继电保护及安全自动装置投退需求1Y紧急情况？1Y紧急情况？NN检修部电气车间继电保护班班长提出需投退的保护装置的申请检修部电气车间继电保护班班长提出需投退的保护装置的申请是省、地调调度权限内的设备？N2是省、地调调度权限内的设备？N2前一日10时前提出Y检修部电气车间电气二次专责人复核检修部电气车间电气二次专责人复核生技部电气二次专责人、发电部主任（或副主任）审核生技部电气二次专责人、发电部主任（或副主任）审核总工程师审核、批准总工程师审核、批准检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长发电部当值值长向省调或地调调度中心提出投退申请发电部当值值长向省调或地调调度中心提出投退申请申请批准后，值长下达操作命令，运行人员进行投退操作申请批准后，值长下达操作命令，运行人员进行投退操作结束结束11是省、地调调度权限内的设备？是省、地调调度权限内的设备？备？调度权限内的设备？N3本单位调度权限内6kV3本单位调度权限内6kV及以上设备检修部电气车间继电保护班班长、检修部、生技部电气二次专责人、发电部当值值长提出口头申请Y检修部电气车间继电保护班班长、检修部、生技部电气二次专责人、发电部当值值长提出口头申请Y检修部电气车间继电保护班班长、发电部当值值长提出口头申请检修部电气车间继电保护班班长、发电部当值值长提出口头申请发电部当值值长将口头申请记录在案，报总工程师发电部当值值长将口头申请记录在案，报总工程师发电部当值值长将口头申请记录在案发电部当值值长将口头申请记录在案发电部当值值长向省或地调提出申请发电部当值值长向本单位总工程师提出申请发电部当值值长向省或地调提出申请发电部当值值长向本单位总工程师提出申请申请批准后，发电部当值值长下达操作命令申请批准后，发电部当值值长下达操作命令申请批准后，发电部当值值长下达操作命令申请批准后，发电部当值值长下达操作命令发电部运行人员进行投、退操作发电部运行人员进行投、退操作发电部运行人员进行投、退操作发电部运行人员进行投、退操作检修部电气车间继电保护班班长补办投、退手续检修部电气车间继电保护班班长补办投、退手续检修部电气车间继电保护班班长补办投、退手续检修部电气车间继电保护班班长补办投、退手续结束结束结束结束33检修部电气车间继电保护班班长、发电部当值值长提出口头申请检修部电气车间继电保护班班长、发电部当值值长提出口头申请发电部当值值长将口头申请记录在案发电部当值值长将口头申请记录在案发电部当值值长向本单位运行副总工程师或总工程师提出申请发电部当值值长向本单位运行副总工程师或总工程师提出申请申请批准后，发电部当值值长下达操作命令申请批准后，发电部当值值长下达操作命令发电部运行人员进行投发电部运行人员进行投、退操作检修部电气车间继电保护班班长补办投、退手续检修部电气车间继电保护班班长补办投、退手续结束结束22N6kV及以上设备N6kV及以上设备设备4YY生技部电气二次专责人审核生技部电气二次专责人审核总工程师审核、批准总工程师审核、批准检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长发电部当值发电部当值值长下达操作命令运行人员进行投退操作运行人员进行投退操作结束结束44生技部电气二次专责人审核生技部电气二次专责人审核运行副总工程师或总工程师审核、批准运行副总工程师或总工程师审核、批准检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长检修部电气车间继电保护班工作人员将申请送至发电部当值值长发电部当值发电部当值值长下达操作命令运行人员进行投退操作运行人员进行投退操作结束结束附件2：继电保护及安全自动装置投（退）申请单编号：继电保护及安全自动装置名称继电保护及安全自动装置归类投入（退出）标识（√）投入退出投（退）原因提出人签名：日期：投（退）本装置所影响的运行设备投（退）本装置应采取的安全措施：（标明序号）申请时间：年月日时分至年月日时分申请人：日期：年月日检修部电气车间电气二次专责人意见：签名：日期：生技部电气二次专责人：签名：日期：发电部主任（副主任）：签名：日期：总工程师（运行副总工程师）批示：签名：日期：调度批示：调度发令人：记录人：日期：说明：1、申请单按年、月、申请顺序进行编号，一式二份，工作结束后由运行人员盖已执行章，一份由发电部运行保管，一份由检修部电气车间继电保护班存档。2、“提出人”，在投退原因栏内写明原因并签名，“提出人”仅负责提出，检修部电气车间继电保护班长或技术员负责提出继电保护及安全自动装置投退申请单，组织办理全部流程手续。3、表中“继电保护及安全自动装置归类”一栏内，应填写装置类别、调度权限分类。4、调度批示栏由当值值长记录调度发令人姓名及发令内容并签名。附件3：继电保护及安全自动装置投退登记本投退项目退出时间投入时间退出原因下令人操作、监控人记录人是否紧急退出附件4：继电保护及安全自动装置投入率统计表填报单位：统计时间：年月填报日期：年月日装置名称及型号被保护设备名称及型号电压等级停运－投入时间停运时间停运原因省调调度范围内的继电保护及安全自动装置套数：地调调度范围内的继电保护及安全自动装置套数：本单位调度范围内的继电保护及安全自动装置套数：本单位继电保护及安全自动装置总套数：投入率：填报人：核人：批准人：继电保护计算机软件管理制度随着电力自动化水平的日益提高和办公自动化的逐步实现，计算机在生产和管理中