地铁建设工程监理规划

************地铁工程监理规划编制：审批： **********************有限公司目录第一章工程项目概况 -1-一、站址环境 -1-二、结构概况 -1-三、场地环境 -1-四、地震烈度 -1-五、水文地质 -2-六、结构形式 -2-第二章监理工作依据 -2-第三章监理范围和目标 -3-第一节监理工作范围及工作内容 -3-一、监理工作范围 -3-二、监理工作内容 -3-第二节监理工作目标 -13-一、工程质量控制目标 -13-二、工程进度控制目标 -13-三、工程投资控制目标 -13-四、安全监理目标 -13-五、文明施工目标 -14-六、廉政建设目标 -14-七、环境、职业健康控制目标 -14-八、综合协调工作管理目标 -14-第四章项目监理部组织机构 -15-第一节组织形式和人员构成 -15-第二节监理人员基本职责 -15-一、总监理工程师的职责 -15-二、总监理工程师代表的职责 -16-三、监理工程师的职责 -17-四、监理员的职责 -17-五、资料管理员岗位职责 -18-第五章监理工作管理制度 -18-一、工程开（复）工报告审批制度 -18-二、分包单位资质审查制度 -19-三、施工组织设计（方案）审核制度 -19-四、材料、构配件及设备进场复验制度 -21-五、设计文件图纸审查制度 -21-六、技术交底制度 -22-七、工地例会制度 -23-八、日常检查、巡查制度 -24-九、旁站制度 -25-十、安全质量事故报告和处理制度 -26-十一、安全质量责任追究制度 -27-十二、监理工作报告制度 -28-十三、监理日志和文档管理制度 -29-十四、工程竣工验收制度 -32-第六章监理工作程序及流程 -33-第一节监理工作总程序及流程 -33-一、监理工作程序及流程： -33-二、监理工作总程序及流程图 -34-第二节监理审核工作程序及流程 -35-一、施工组织设计审核工作程序及流程 -35-二、开工审核工作程序及流程 -36-三、分包单位审核监理工作程序及流程 -36-四、建筑材料审核工作程序及流程 -37-五、工程质量事故处理方案审核工作程序及流程 -38-六、施工图会审工作程序及流程 -39-七、监理检查（检测）、验收工作程序及流程： 40八、进度控制程序 43九、安全施工监理监督工作程序 44十、保修阶段的监理程序 44十一、监理资料管理流程 45十二、施工技术资料管理流程 46第七章监理工作方法及措施 47第一节监理工作方法 47一、预控为主： 47二、关键部位: 47三、旁站： 47四、巡视检查: 47五、测量复核: 48六、平行检测: 48七、严格执行监理程序: 48八、指令性文件: 48九、工地会议: 49十、支付控制手段： 49第二节监理工作措施 49一、事前控制 49二、事中控制 54三、事后控制 57第八章工程质量控制 59第一节工程质量控制目标的分解 59一、检验批质量 59二、分项工程质量验收 59三、分部（子分部）工程质量验收 60四、单位（子单位）工程质量验收 60第二节质量控制的措施 60一、工程质量控制原则 60二、工程质量控制的方法 61三、工程质量的预控 62四、施工过程的质量控制 66五、工程竣工验收 67六、质量问题和质量事故处理 68第三节工程质量控制要点 69一、施工测量监理要点 69三、钻孔灌注桩工程质量控制 70四、开挖与支护质量控制要点 72五、结构施工质量控制要点 75六、防水工程质量控制要点 77七、暗挖施工质量控制要点 79第九章工程进度控制 85第一节工程进度控制的原则和要点 85一、工程进度控制的原则 85二、工程进度控制的要点 86第二节控制进度风险的措施 94一、进度风险识别与分析 94二、工程进度风险控制的措施 96第八章工程造价控制 99第一节工程造价控制目标的分解 99第二节工程造价控制程序 99一、月工程计量和支付工作程序 99二、设计变更、洽商工作程序 101三、工程竣工结算工作程序 102第三节工程造价控制要点 102一、合同内价款的控制要点 102二、合同外价款及索赔的控制要点 103第八章合同与信息管理 105第一节合同管理 105一、合同管理的目标 106二、合同管理工作内容 106三、合同管理的程序与要求 107第二节信息管理 111一、信息管理目标 111二、基本要求 111三、信息管理措施 112第十二章组织协调 114一、开展协调工作的范围和内容 115二、组织协调方法 115三、组织协调措施 116第十三章安全监理及现场文明施工 117第一节安全施工管理原则 117第二节安全施工监控措施 118第三节针对性安全监控措施 120一、三宝四口 120二、施工用电 121三、地铁深基坑施工安全监理措施 121四、地铁暗挖施工安全监理措施 123第四节危险性较大的分部分项工程安全管理措施 126第五节现场文明施工及环境保护 128一、现场围挡 128二、建筑物围挡 129三、临建设施 130四、车辆冲洗设施 131五、地面硬化 132六、覆盖绿化 132七、渣土运输 133八、施工作业扬尘 133九、信息管理 134十、安全警示 134十一、综合管理 134第一章工程项目概况一、站址环境********，结构形式为两层两跨箱型框架结构，总长251.0m，宽18.8-20.8m，高13.2-14.4m不等，基础底板埋深15.82-18.5m，车站顶板覆土南深北浅，最深处4.10m，最浅处2.62m。二、结构概况******出入口呈“L”型，过街段采用暗挖法施工，其余部分采用明挖施工。该出入口全长76.010m，其中暗挖段35.300m，暗挖断通道中线与双山站正线相交里程K13+619.344m，暗挖通道断面为直墙拱结构，衬砌形式为复合式衬砌。明挖锻长40.710m，结构断面分“U”型和箱型两种断面，顶板埋深约为3.740-4.910m，出入口基坑最大开挖深度为14.00m。三、场地环境本车站地层主要为‘第四系（Q）松散土层和燕山晚期（γ53）侵入花岗岩及燕山晚期（χ53）侵入脉岩。基岩主要为燕山晚期岩浆岩系列（γ53）及燕山晚期（χ53）侵入脉‘岩，岩性为煌斑岩、花岗斑岩呈脉状穿插其间，于不同岩性接触带见有糜棱岩、碎裂岩。四系松散土层分布广泛，主要包括：全新统填土层Q4ml）、‘冲洪积层（Q4al+pl），上更新统洪冲积层（Q3al+pl），覆盖于基岩之上。四、地震烈度青岛市区抗震设防烈度为7度，设计基本地震加速度值为0.1g，设计分组为第二组。五、水文地质本次勘查工作范围内的地下水类型按赋存方式分为第四系松散岩类空隙潜水和基岩裂隙水两类，其余粉质粘土层、全风化岩及微风化岩富水性差，可视为相对隔水层。地下水主流向为自西南流向东北，受地层渗透性制约，地下水径流量不大。勘查期间测得钻孔稳定水位埋深未0.30-8.2m，稳定水位表高为22.50-30.30m。地下水在Ⅱ类环境交替作用下对混凝土结构有微腐蚀性，地下水按地层渗透性对混凝土结构有微腐蚀性，地下水在长期唚水条件下对混凝土结构中的钢筋有微腐蚀性，地下水在干湿交替条件下对对混凝土结构中的钢筋有微腐蚀性。根据场地工程地质、水文地质条件，结合拟建车站结构特征及青岛市的地区经验，建议抗浮设防水位绝对标高建议按28.0m取值。六、结构形式****出入口根据地形、地质情况以及周围环境条件，基坑围护结构采用钻孔灌注桩加内支撑及高压旋喷桩止水帷幕的形式。***出入口明挖段采用明挖顺作业施工，结构形式为现浇地下钢筋混凝土箱型框架结构，采用混凝土+外包防水层，暗挖段采用CRD法施工，结构形式为现浇地下钢筋混凝土直墙拱结构，采用混凝土+外包防水层。第二章监理工作依据一、监理工作依据1、国家和建设部颁发的有关基本建设的政策、法律、法规文件；2、建设部和北京市关于开展建设监理的通知及施工监理的规定、规范；3、国家和部门（行业）现行的有关设计规范、施工验收规范、工程质量检验评定标准、试验及检验规定等；4、青岛市市、建设单位制定或指定的验工计价、工程变更、施工管理、竣工验收、工程结算程序和办法；5、《工程土建施工监理04合同段合同文件》；6、业主与施工承包商、材料供货商签定的施工承包合同及供货合同；7、经批准的设计文件；8、承包商提交并经过审查批准的施工组织设计和施工进度计划；9、经业主、监理、承包商三方协商后达成的相关会议纪要或协议；10、本公司的管理手册、程序文件和相关规章制度。第三章监理范围和目标第一节监理工作范围及工作内容一、监理工作范围委托监理合同文件约定监理范围为所监理合同范围内土建施工承包人实施的全部工作，包括：土建工程：包括建筑、结构设计图纸所示的全部内容，含主体结构、二次结构、地面建筑等。对于上述工程自准备期至竣工验收前的质量控制、进度控制、费用控制、合同管理、信息管理、工作协调、安全监理和环境监理实施全面管理；对缺陷责任期和保修期内施工承包人实施的本工程的未完成工作、缺陷修补与缺陷调查工作，提供监理服务。二、监理工作内容总监在开展监理工作中，按照国家、行业和青岛市有关建设监理的要求完成相应工作。委托监理合同参照青岛市《工程建设监理规程》、《建设工程安全监理规程》的内容予以归纳，对监理服务的内容进行了如下具体约定：1、施工人员管理服务内容（1）监理人按照发包人的后续制订的履约管理办法编制本合同段范围内的土建施工单位人员履约管理办法（含请销假制度等）；（2）参与发包人组织的对施工承包人的进场人员和人员进场计划的澄清；（3）按照后续制订的履约管理办法的相关要求，负责对施工承包人主要管理人员的日常考勤、人员更换审核、人员进场计划调整审核等管理工作；（4）负责审核施工承包人主要管理人员退场计划。2、安全监理服务内容（1）监理人应建立健全安全监理管理体系，建立完善的安全监理管理组织机构、规章制度，明确职责，编制完善、可行的安全监理方案、安全监理实施细则（含安全风险）。（2）监理人应对施工承包人开工控制安全管理进行监督检查，督促施工承包人建立健全安全文明施工管理体系和各项规章制度，审核特殊工种作业人员有效上岗证件、施工机具合格证及相关安全保护措施，督促施工承包人与分包单位签订安全管理协议，督促、检查施工承包人办理各类政府主管部门要求的许可证及申报，督促施工承包人按照政府有关部门和发包人的要求上报各项安全专项方案、应急预案，按规定程序审核安全技术措施及专项施工方案、应急预案，并认真审核、督促施工承包人对预案的演练与改进。（3）监理人负责对施工承包人的临电方案进行审核，对现场临时用电进行监督、检查，对现场临电设备的测试、调试过程进行旁站、验收，并进行日常巡视检查。（4）监理人应对施工承包人的现场机械进行监督、检查，负责对进场机械进行核查、验收，并进行日常巡视检查。（5）监理人应对施工承包人的现场各项安全防护设施进行监督、检查和验收，负责日常安全巡查，同时对安全防护设施的资质资料进行备案，对安全防护、文明施工措施费用使用计划进行审核并监督使用。（6）监理人应对施工承包人的文明施工进行督促、检查、验收。负责审批承包人的文明施工和环境保护方案，参与围挡、大门等临时设施的验收，检查标示牌和平安卡的落实情况，检查并督促施工承包人落实排污、排水、扬尘、材料码放等文明施工措施，减少工程对周边环境的影响，同时督促施工承包人做好卫生防疫、治安保卫和现场消防工作，并对相关资料进行备案，加强日常文明施工的监督检查。（7）监理人应对防汛及重大节假日的安全管理工作进行落实。督促施工承包人做好防汛预案、防汛物资的落实工作，负责值班制度的落实、检查工作。（8）安全风险监理1）负责按照国家、行业、青岛市有关法律、法规和工程建设标准、《青岛市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系》以及相关支持性文件规定的内容和程序开展安全风险监理和安全巡视工作，重点加强对施工承包人安全风险控制的监管工作，全面掌控工程的安全状态；2）负责施工图的安全性审查，并提出审查意见；3）负责施工现场的视频监控，按照相关要求实施监控工作；4）负责按照相关要求进行现场巡视、预警及信息报送；5）监督、检查施工承包人安全风险管理体系的建立和落实情况；6）督促施工承包人进行设计安全性核查，地质、环境核查和补充调查，以及安全风险深入识别与风险工程分级调整等工作，并对地质、环境核查报告以及风险工程分级调整进行审核；7）审批施工承包人提交的风险工程安全专项施工方案（含监控实施方案）和环境保护措施方案，对特、一级风险工程应组织专家评审论证；8）审批施工承包人或指定分包人实施的空洞处理方案，并对空洞处理工作进行现场旁站和空洞处理效果的评价验收；9）监督检查施工承包人安全专项施工方案和环境保护措施方案的落实情况，并对重要的薄弱环节、重大风险点进行安全监理旁站；10）监督检查施工承包人施工监测、现场安全巡视、信息报送及风险事务处理的执行情况，并对施工监测数据进行分析、反馈；11）负责监督检查施工承包人风险工程预警事务的处理；12）当发现风险工程处于不安全状态时，应立即督促施工承包人及时处理，及时上报发包人，并监督落实监控管理分中心反馈的意见；13）负责工后阶段环境风险工程修复处理和空洞探测的方案审查、实施过程的监督和检查；（9）监理人应掌握监理标段安全生产状况，对施工现场应定期组织安全检查。专职安全监理人员对施工现场安全检查每天应不少于1次，总监对施工现场安全检查每周应不少于1次，发现安全隐患应督促、跟踪施工承包人按照“四定”落实整改，对于施工承包人敷衍或屡教不改的行为，书面上报发包人或安全监督管理机构。（四定：指查出的安全隐患要定负责人、定整改时间、定整改措施、定复查。）（10）监理人应督促施工承包人建立安全档案资料、台帐，进行过程的监督、检查，并按照要求建立监理人安全档案资料、台帐。3、质量监理服务内容（1）工程开工质量控制1）督促施工承包人建立质量保证体系，通过检查落实，确保各种保证体系良好运转；报发包人备案。2）参与设计交底，组织图纸会审，做好图纸会审记录；3）审查施工承包人的工地试验室的资质，审核其人员资格；4）及时督促中标单位编制施工组织设计及专项施工方案，并审核签署意见，报发包人备案；5）审查施工承包人实施本工程的施工方案及主要方法或工艺。要求施工承包人对拟开工的分部（分项）工程、重点部位、关键工序或季节性施工在施工前编写专项施工方案上报总监审批，由总监理工程师签发审查结论，施工方案未经批准，该分部（分项）工程不得施工。6）当施工承包人采用新技术、新工艺时，审查其提供的鉴定证明和确认文件；（2）工程测量质量控制1）参与设计交桩工作，进行基础点复测，审核施工承包人提交的复测成果；2）审查施工承包人测量仪器设备型号数量是否满足工程需要，检定证明是否齐全；3）审查施工承包人上报的测量方案，并审核签署意见，报发包人备案；4）查验施工承包人的测量放线成果，对施工控制网、施工轴线控制桩等施工测量成果进行复测；（3）材料、构配件质量控制1）建立现场监理的试验、检测工作程序，按照有关规程、规范要求的频率，独立开展监理的试验、检测工作，并且完成见证取样工作；2）审批施工承包人拟用于本工程的原始材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验。核查进场新材料、新产品鉴定证明和确认文件。对进场材料按规定进行见证取样试验，必要时进行平行检验或会同发包人到材料厂家进行实地考察。审查混凝土、砌筑砂浆配合比申请、混凝土浇灌申请，并应对现场搅拌计量设备及现场管理进行检查，对预拌混凝土单位资质和生产能力进行考察；3）审查施工承包人进场建筑构配件、设备的资质证明及产品合格证明文件，要求施工承包人按规定进行复试，并现场检验签认审查结论；4）按发包人下发的甲控物资管理办法要求，监督施工承包人从发包人限定的甲控物资合格供应方名录范围内选择物资供应商，对进场甲控物资的质量验收及施工质量进行检查验收。（4）质量旁站及工程验收1）要求施工承包人按照合同条款、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、平行检测与试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量；2）加强开展监理的预控工作，避免不合格品及质量事故的出现，对基础工程的桩基工程、挡土墙基底、隧道墙脚及仰拱的虚渣处理、承载力检测、土方回填、结构工程的混凝土浇筑、施加预应力、施工缝处理、钢筋隐蔽过程、衬砌结构、卷材防水层细部构造处理、钢结构工程的重要部位焊接、机械连接安装、隐蔽工程的隐蔽过程、建筑材料的见证取样、送样、新技术、新工艺、新材料、新设备试验过程等关键工序、关键部位的工程项目实施旁站监理，进行全过程控制，做好旁站记录；3）按验收规范规定的检验项目和检验频率、工序对工程质量进行实测实量验收。验收后应认真填写工序质量验收单及有关记录；4）负责组织进行分部分项工程验收；5）对施工承包人的竣工验收申请进行审查，组织对拟竣工单位工程进行预验收，并对质量控制资料进行核查。参加发包人组织的竣工验收，并提供相关的监理资料，由总监理工程师会同各方签署竣工验收报告。（5）质量隐患及质量事件处理1）在施工承包人出现质量问题、质量隐患或发包人要求暂停施工时，有权暂停部分工程施工，在施工承包人进行了整改并提出复工申请，经检查合格后，签发复工令；2）对可以通过返修或返工弥补的质量缺陷，审批施工承包人的质量问题调查报告和处理方案，对处理结果进行重新验收；对需要加固补强的质量问题，签发《工程暂停令》，责成施工承包人写出质量问题调查报告，由设计单位提出处理方案，并征得发包人同意，批复施工承包人处理，对处理结果进行重新验收。（6）工程质量检查与巡视制定工程质量检查巡视制度，对施工承包人的质量行为及工程质量进行随时检查巡视，总监和驻地办应组织定期检查（总监每月不少于两次，驻地办每周不小于一次），并督促施工承包人及时整改；（7）工程档案资料管理1）监理人应遵循《工程建设监理规程》的要求，及时进行监理资料的收集、分类、整理、编制、组卷、归档及移交；2）监理人应给工程资料管理人员配置先进的档案器具和计算机，以满足工程资料管理的要求，配置的库房面积应符合监理资料存放要求；3）监理人应建立健全监理档案管理体系，并编制切实可行的监理资料管理办法、监理人对施工承包人工程资料监督、检查管理办法、工程竣工档案的验收、移交管理办法等，并报发包人备案；4）监理人对施工承包人的施工资料应进行全过程、全方位跟踪管理，按其相关规定、要求，对施工资料的编制、组卷进行日常监督、检查、指导，并形成监督、检查记录，对存在的问题应做到及时发现及时督促整改；5）监理人应做好工程档案的（预）验收工作；6）监理人应配合好发包人及各上级单位对参建单位工程资料的监督、检查工作，并做好与发包人的书面信息传达汇报工作。4、进度控制监理服务（1）建立健全监理单位进度控制体系，并确保有效运行；（2）制定进度控制方案，对进度目标实现的风险进行分析并制定防范措施；（3）检查施工承包人的资源配备，及时督促施工承包人按计划配备施工资源；（4）审批施工承包人提交的总体、年度、季度、月度进度计划，组织分解发包人批准的总体工程进度计划和发包人下发的阶段工程进度计划，并监督施工承包人按计划实施工程。按时填报进度统计表，当进度严重偏离计划时，要及时协调和处理并核批施工承包人的修正计划；（5）审核施工承包人上报的甲供材料需求计划。5、费用控制监理服务（1）费用控制：监理人应按时审核工程量核算、月度估验、专项工作计量、变更（洽商）、季度计量，督促检查承包人工程资金管理和承包人的劳务费用管理，建立健全监理人的费用控制体系。（2）清单核算：按照工程量清单及其说明规定的清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，按时按要求完成清单核算成果表；（3）计量与支付：依据合同文件和程序要求，对施工承包人提交的中间计量单和季度支付报审表进行认真审核，及时填写中间计量审批单、季度计量汇总报审表，初签中期支付凭证，完成工程量现场确认工作后报发包人；（4）受理工程变更事宜，审查、签认《工程变更单》及审核、签认《工程变更费用报审表》后报发包人审批；（5）受理索赔、分包等合同事宜，根据合同规定进行初评估和处理意见后报发包人审批；（6）审核签认甲供材料计量支付数量。6、其他监理服务内容（1）按期编报、修改、完成监理规划及关键工序、专项工作、前期工作监理实施细则；（2）及时督促施工承包人组织施工人员进场、筹备办公设施及驻地建设；（3）根据国家规范要求，结合青岛市建设委员会颁布的《绿色施工管理规程》，对建设工程的绿色施工管理承担监理责任，审查施工组织设计中的绿色施工技术措施或专项施工方案，并在实施过程中做好监督检查工作。（4）督促施工承包人进场后建立项目组织机构框图、各岗位职责，并编制相关图表。（5）准备并召开第一次工地会议和常规工地会议、监理会议，认真做好会议记录，按时下发会议纪要；（6）审查分包合同和分包人的资质；（7）前期专项工作监理服务1）审批施工承包人的地下管线改移、交通导改、园林绿化伐移、周边环境设施及建（构）筑物保护措施方案，并签署意见；2）监督检查地下管线改移、交通导改、园林绿化伐移、周边环境设施及建（构）筑物保护的落实情况，以及实施过程中的安全、质量控制。（8）监理人建立监理组织机构框图、监理机构各岗位职责、工程相关图表；对于监理工作过程中产生的各种文件、指令、记录或资料，要认真做好收发登记和统计分析，并建立控制性台帐；（9）根据合同文件和发包人授权，对于施工承包人施工过程中出现的违约行为，要及时签发监理指令警告、报告、制止或处理并抄报发包人；（10）按照发包人规定的格式、内容、要求和期限，编制总监的监理周报、监理月报、支付季报或其它报表，并按时上报；（11）按照发包人下发的土建施工承包人人员、安全、质量、费用、进度履约考评管理办法，协助发包人对施工承包人进行履约考评管理；（12）负责协调各参建方的工作关系；（13）负责工程信息的收集、整理、上报、下发等工作；（14）根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；（15）内部考核：加强现场监理人员的管理，对监理人员进行内部工作考核，建立切实可行的奖惩制度，对违规的监理人员或监理行为，采取措施，限期予以改正并预防再次发生；（16）根据发包人的各项管理办法制定相对应的监理管理办法及措施。（17）签发竣工移交证书；（18）监督施工承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害，调查其原因并确定相应责任；（19）签发工程缺陷责任期终止证书；（20）签发最终支付证书。第二节监理工作目标一、工程质量控制目标以工程承包合同签订的工程质量要求为控制目标，督促检查承包商严格按现行技术标准、施工规范以及经批准的设计文件施工。工程质量等级达到合格要求。二、工程进度控制目标按工程承包合同签订的总工期和里程碑工期为进度控制目标，督促检查承包商按批准的进度计划施工，施工进度达到施工合同及工程的工期要求。三、工程投资控制目标以签定的承包合同中的工程投资额为投资控制的基本目标，以工程承包合同为基础，严格遵守经济技术签证程序，严格控制合同外费用的支出，以事前控制减少索赔事件的发生，合理处理索赔，在投资控制成本内完成工程施工。四、安全监理目标现场监理机构安全目标：严格履行监理委托合同约定的《安全责任保证书》的各项条款。监督管理目标：监督施工单位实现施工承包合同中施工单位承诺的安全、文明施工目标：杜绝重大伤亡事故，杜绝工程主体结构和附属结构坍塌事故，杜绝因地铁工程施工引起地层过量变形造成周边环境破坏事故，严格控制一般事故。按照《绿色施工管理规程》的要求全面实现绿色施工达标。监理企业目标：在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并通过我们的行为影响相关方；采取有效措施预防和减少工作过程中对环境和职业健康安全带来的负面影响。五、文明施工目标使文明施工规范化、标准化、制度化。尽可能减少对周围其他单位的干扰，施工现场符合青岛市文明施工的统一标准，确保现场文明施工达到“市级文明工地”的标准。六、廉政建设目标杜绝各种谋取不正当利益的违法乱纪行为的发生。确保监理人员认真履行“工程监理廉政责任书中”监理的相应责任。七、环境、职业健康控制目标符合国家和地方有关建设工地环境保护的法律、法规的要求。提高监理人员的环境和职业健康安全意识。通过我方监理人员的行为影响业主、施工单位等工程参建方的环境和职业健康安全意识。采取有效措施有效预防和减少工作中对环境和职业健康安全带来的负面影响。八、综合协调工作管理目标在施工过程中各种专业之间的配合协调、参与工程建设的各承包商、以及各分包商之间的协调工作量将很大，我项目机构将按照监理合同的职责认真工作，协助业主处理好有关问题，并协调好参与工程建设的各方的关系，做好各专业施工过程的接口管理工作。将协调工作贯穿于工程施工的全过程，通过协调，解决矛盾，达到相互配合，创造良好工程氛围，使工程在任何时候都能顺利地进行，使参与工程建设的各方切实履行合同义务，并从有利于工程本身的角度出发处理各种矛盾，最终保证工程项目目标的实现。第四章项目监理部组织机构第一节组织形式和人员构成依据国家和行业有关基本建设相关法律、法规、规范、规程，青岛市、区政府有关工程建设的相关地方标准、规定和建设单位企业标准及管理方法和程序，针对委托监理合同委托监理工程的特点，结合施工合同标段划分及工程项目组成，确定采用直线职能式的监理组织机构形式。执行总监理工程师负责制，全面负责质量控制、进度控制、投资控制、安全监督管理、合同管理、信息管理和综合协调工作。在监理部内部，根据本工程的需要配齐各专业监理工程师以及监理工作人员，并根据工程进展需要，及时调入、增加监理人员。第二节监理人员基本职责一、总监理工程师的职责1. 对建设工程委托监理合同的实施负全面责任。2. 负责管理项目监理部的日常工作，并定期向监理单位报告工作。3. 确定项目监理机构的组织形式和人员分工。4. 组织、考核监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员的调配，对不称职的监理人员进行调换。5. 主持编写工程项目监理规划和审批监理实施细则。6. 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告。7. 组织整理工程项目的监理资料。8. 主持监理工作会议，签发项目监理部重要文件和指令。9. 审定承包单位的动工报告、施工组织设计（施工方案）和进度计划。10. 审核签认分部工程和单位工程的质量验收记录。11. 审查承包单位竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目的竣工验收，签署《竣工移交证书》；12. 主持审查和处理工程变更。13. 审批承包单位的重要申请和签署工程费用支付证书。14. 参与工程质量事故的调查。15. 调解建设单位和施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。16. 组织审查安全防护措施，检查和督促防护设施的落实；17. 指定一名监理工程师负责记录工程项目监理日志。二、总监理工程师代表的职责按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。总监代表在下列必须由总监理工程师亲自完成的工作中仅向总监理工程师提供有关情况和初步意见。1、根据工程项目的进展情况进行人员的调配，对不称职监理人员的调换；2、主持编写工程项目监理规划、审批监理实施细则；3、签发工程动工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件；4、审核签认工程竣工结算；5、调解建设单位和施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。三、监理工程师的职责1. 负责编制监理规划中本专业部分及本专业监理实施细则。2. 按专业分工并与其它专业配合对工程进行巡视、旁站、平行检验或见证取样，负责本专业检验批、分项工程验收及隐蔽工程验收，并对本专业的分部工程验收提出验收意见。3. 负责审核施工组织设计施工方案中的本专业部分。4. 负责审核承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。5. 负责核查本专业进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况。根据实际情况认为有必要时对材料、设备、构配件进行检验。6. 负责本专业监理工作的实施并做监理日记。7. 负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。9. 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。四、监理员的职责1.在监理工程师的指导下开展现场监理工作。1. 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并做好记录。2. 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。3. 按施工图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。4. 担任旁站工作，发现问题及时指出并向本专业工程监理工程师报告。做好监理日记和有关的监理记录。五、资料管理员岗位职责在总监理工程师领导下，主要负责工程资料收集、分类整理、传递和归档工作，并完成总监理工程师安排的其它工作。岗位职责主要包括：（1）建立监理资料管理系统和资料编码体系。（2）收集、整理、传递和保存各类信息。（3）整理、登记和发送会议纪要、监理联系单和监理通知等文件。（4）负责工程声像资料的采集与制作。（5）定期向业主和政府有关部门提供各种监理报告、报表。（6）检查、监督承包商的资料管理工作。（7）建立资料管理台帐。（8）汇总、整编监理月报。第五章监理工作管理制度一、工程开（复）工报告审批制度工程开（复）工应具备条件:1) 工程施工承包合同、委托监理合同已签订；2) 设计交桩、设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施工需要；3) 控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；4) 施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；5) 征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋和运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求以及能满足开工需要）；6) 实施性《施工组织设计（方案）》已获批准；二、分包单位资质审查制度1. 总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报土建项目机构。2. 专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。3. 审查主要内容：1) 分包单位的营业执照、资质等级证书；2) 安全生产许可证及安全生产管理制度；3) 分包单位的业绩；4) 分包工程的内容和范围；5) 分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。4. 对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理部须及时向土建项目机构报告，不得隐瞒事实。三、施工组织设计（方案）审核制度1. 标段、单位工程施工组织设计承包商在开工申报10天前、施工方案在分项工程开工申报7天前（超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案在开工申报10天前、盾构施工专项方案按地铁集团要求）报监理部。监理部专业监理工程师、安全监理工程师3日内完成审查、并提报书面审查意见。综合技术部2日内汇总审查意见（必要时召开监理部审查会议）报总监，总监签暑意见后返回施工单位，施工单位按地铁集团管理要求报第三测量单位、第三方监测单位、项目机构、安监办、地铁集团等单位审查、备案。2. 审查主要内容：1） 工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；2） 施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；3） 施工程序和工艺是否符合国家、建设部部等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；4） 施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；5） 投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；6） 质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；7） 质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；8） 施工单位内部签认手续是否完备。3. 监理工程师负责监督施工单位按批准的《施工组织设计（方案）》组织施工。4. 《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。5. 对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理部应在《施工组织设计（方案）》审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时，与土建项目机构协商，组织有关专家会审。四、材料、构配件及设备进场复验制度1. 监理部应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2. 专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。3. 专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。4. 专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。5. 监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。五、设计文件图纸审查制度1. 监理部在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。2. 专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。3. 审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况。4. 在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理部及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交土建项目机构，业主和勘察设计单位。5. 在施工图会审的基础上，监理人员应参加由业主组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。六、技术交底制度 参加、监督施工单位技术交底1) 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；2) 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点应注意以下几个问题：①交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；②是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；③是否规定了施工工期或用时；④是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；⑤是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。⑥是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。3) 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。4) 如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。七、工地例会制度1. 工地例会形式监理部应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。2. 工地例会主要内容1) 第一次工地例会由建设单位主持，监理部负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍《监理规划》的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、总监代表，监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。2) 每周定期召开工地例会，就上周工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。3. 专业、专题会议监理组应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理部可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请建设单位派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。4. 会议记录整理1) 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；2) 会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3) 有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理部组织召开的会议，监理部办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理部办公室存档。4) 会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。5. 闭环管理1) 按照“五定、三统一、一负责”要求，在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。2) 在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。八、日常检查、巡查制度1. 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少两天巡视管段现场一次，监理组应每周对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。2. 总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”，交办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”，经各级签认后，办公室存档。3. 日常检查巡查主要内容1)施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的《施工组织设计（方案）》进行施工；2)使用的材料、构配件和设备是否合格；3)施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；4)施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；5)施工环境是否对工程质量产生影响；6)已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。九、旁站制度1)对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师应安排进行旁站监理。专业监理工程师应在监理实施细则中明确具体旁站部位及要求。2)监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。3)监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。4)监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。5)认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。十、安全质量事故报告和处理制度1. 安全质量事故报告工程安全质量事故发生后，监理工程师应及时通知建设单位，土建项目机构及其它单位和质量监督机构。2. 安全质量事故划分安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故和一般事故。3. 安全质量事故处理发生工程安全质量质量事故时，监理部应及时采取如下措施进行处理：1) 责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向土建项目机构和相关单位报告；2) 责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事故报告单及调查报告；3) 参加质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等有关单位认可；4) 对工程质量事故的整个处理过程进行监督，对处理结果进行检查验收；5) 向建设单位及时提交由总监理工程师签署的质量事故报告，并将质量事故处理记录整理归档。6) 工程质量事故的责任划分和处理，按《建设工程重大质量事故报告和处理暂行规定》办理。7) 监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，不得擅自隐瞒不报。十一、安全质量责任追究制度监理部应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：1)未认真审核《施工组织设计（方案）》和安全技术措施就同意施工的；2)在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的；3)未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的；4)对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的；5)施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理部或安全监理工程师的；6)对建设单位或土建总监理办提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的；7)监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；8)管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。十二、监理工作报告制度1、监理报表格式和时间监理部按照监理管理单位的报表格式统一上报，报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。基本内容有：1）本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。2）工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。3）工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。4）安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况；5）变更设计；6）工程质量事故或存在问题；7）本月监理工作情况，按监理工作统计表的相关内容详细阐述本月以来的主要监理工作；8）下月工作重点及建议。2、当安全及试验内容较多时，监理部可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向土建项目机构通报工作的主要内容。当工程项目较小，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。3、工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向建设单位，土建项目机构反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向建设单位，土建项目机构汇报。4、工程竣工验收前，监理部应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。5、监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理部；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理部汇总上报项目管理机构。6、监理部应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向建设单位提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于建设单位对监理部工作的了解和指导。7、及时填报建设单位要求的各类报告。十三、监理日志和文档管理制度1、监理日志是监理部和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日记。2、文档管理。监理部应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。(1)、驻地监理文件1）监理招标、投标、中标文件；2）监理合同；3）监理规划；4）施工合同；5）各专业监理实施细则；6）监理日记；7）监理月报；8）会议纪要；9）重要工序、重要施工情况、工程事故的图片、音像资料；10）施工阶段质量评估报告等专题报告；11）工程监理总结；12）监理工作总结等。(2)、承包单位来文（按时间先后顺序分类整理装订成册）：1）来文登记；2）单位工程开工申请报告及相应附件；3）工程进度计划报审及相应示意图表、说明书；4）延长工期申报表及相应证据材料；5）施工方案报审表及相应技术、方案说明和图表；6）材料、设备进场使用申报单及相应的材料或设备清单、出厂合格证、材料试验报告和其它有关文件；7）工序质量报验单；8）材料、设备供应商和专业分包队伍资质报审表及相应的资质审查材料（如材料、设备供应商的营业执照、生产许