2020年上海市《金融市场基础知识》模拟卷(第773套)

2020年上海市《金融市场基础知识》模拟卷考试须知：考试时：分钟。请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。请仔细阅读各种题目的回答要，在规定的位置填写您的答案。由于不同的科的题型同文档中能只有大标而没有的况发生这正常况。。姓名:___________考号题(共题)1.非柜委托以()形式。人工电委托网上委托自助和电话自动委托传真委托①②④②③①2.20世纪80代以来中央银行职能的变化突出表现在)。①货币政策职能与金融监管相分离突出货币政策调控职能②币策能与金融监管益密，辅成强调金融稳定职能，维护金融系安全金融政策的制定①②第页③④①③3.可对将来的经济状况提供预示性息的经济指标被称为()先性指标同性指标滞性指标技性指标4.在考影公司股价变动因时，行观济与政策因素析常会虑()①经济周期循环货币政策市场利率企业经营状况②③③④②④③④报统的是)。多公开竞1、31、2、42、3、41、3、46.在港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()香港银行公香港政香港交易所第页④香港保险业联会②③④②④③④在DII制度单只基集合划持同家银的存不得过金合计净的)，在基金、集合计划管账户的存款可以不受上述限制％％％％8.资盈者通存款形或购买行信托和保险等融机构发行的有价证券将其暂时闲置资金先行提供给金融机构由这些金融机构以贷款现购买有价证券的式把资金提给缺者，从而现资金融通的过程，是资方式中()直接资间接资股票市融债券市融9.对格境外构投资者资产模等条件严格求，有于提国内市投资素质和维护市定国对各种型的合境机构投者资产规等条件做出了严格求包括)资产管理机构：经营资产管理务年以上最近一个会计年度管理的证券资不少于亿美元保公司：成年以上，近一个计度持有证券资产不少美元证公司营证券业5年上净资不于亿元最一计管的证券产不少5亿元业银：经营银行业10年以上，资不少于亿美元，最近一个计年度理的券产少5亿元第页10.我证券法规定投资询机构及其从业人员从事证券务业务不得有()行为。代理委托人从证券投资与委托约定分享证券资收益或者分担证投资损失买卖本询机构提供服务的上市公司股利用传播媒介或者通过其他方式提、传播假或者误投资者的信②②③①②④按照《资金法保险经营机构新增保险资金三大向，包(。资证券化产文化投基创业投基保险私基12.2018年月1日，S公司击IPO，创业板上市，公司的下列)情况会导致其无法成功上市。S司主提电脑件设服务并产自台式脑，项务各占公司务的壁江山2017年12月31日S公的资2500万元2015年2月S公的财务总监因个人因离职公外聘了新财务总监2017年S公两利一，年营收4260元A.④②③①13.下列于的法的)。A.的要公了券、方方员个要第页双边报价发出后，未成交的部分不可撤销双边报可以点击确认交，无须与报价方行交谈双边报价系统根据价格优先原则进行撮合14.公发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产()。10％30％40％50％15.中当的金监管制经从“一行会”渡“一委一行会”其“一委一行两”包括)。国务院融稳定发展委会中国人银行中国银会中国银监②②③③16.上司存列()情形之一的不得非公开发行票。Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．上市司权被股东或实际制严损且未除Ⅲ．上公司及其附属司违规对保尚未除管人员36过中国监会行或到过券公开Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅠ、ⅡⅠⅡ、Ⅲ、第页17.资产评机构申请券估资格，具不()名注册资产，其中近年有册产评估师证书连执业不于)。10；20；30；30；18.下属于经济指标中的先行性指标的包(。利率水平国内生产总值货币供给消费者预期②③③④②④③④19.一企业间的商品赊销、预付金、预货款等属融资方式中的()。股票市融资债券市融资风险投融资商业信融资金融场能挥内部条件包括()。Ⅰ国内、国际统一的市场组织Ⅱ．丰富的市场交易品种Ⅲ．市场交易机制Ⅳ．市场模式Ⅱ、ⅢⅣⅠ、ⅡⅢⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ第页D.ⅠⅡⅣ21.QDII可以投资于下面)融产品或工具。银行存政府债远期合、互换回购协①①②①②④下关国电式发行额度管理说正的()。发期日终团成员将当日储蓄国债(电子式)相关务数据传送至债统过当期国债务量数据核查当日实际销售量大于日剩余本代额销团成员将剩余全部发行额清当日实销售量小于或等日初剩余基本代额度，承销成员将当日抓取机动销额度清当实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清④日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零①③②①23.据保险业务性和风险征，险公业务围分基础业务扩展业务以属于财产保险公司的基类业务是)。责任险农业险信证保险分型保险24.据证公参与指货国债期货易引规定证公以受管资参与指货债期货交易应选择适当的客户开展参与股指期货债货交易的资第页产管理业务审进行股指期、国债期货投资。下列法正确的()。①券公司定向资产管理业务参与股指期货债期交易的当按合同约定的方式向户充分披露资产管理业务参与指期货债货易有情包投资目的仓况、损益情等并在定向资管理业务年度报告中披相应内容②证券公司向产管理业务与股指期货、国债期货易的，应①①②②25.面对于证券市场融资活特征的描述确的有()。一种强市场性的融资活一种间接融资活在由各种证中机构组成的券中介服务体系的支持完成的促证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主121、2、3、26.证券交易所的交价格按竞价的方式进行，竞价方式包括)。口头报唱书面竞板牌竞计算机终端申报竞价②③②①②④证评机构事证评业务，应当循()原则对一类评级对评，或者对统一评对跟踪评级，当采用一致的评级标准工作。A.性第页客性公性一性28.()指一国证券市场流通的代表外国公司价证券的可转让凭证。证券证国外证存托证流通证29.基本析中宏经的析，要讨经指和济策对票格影，这些济标()。先行指标同步指标滞后指标技术指标①③③②③30.A公当的资收率为75％已知当年的销售润率25％，资周率2那么杠杆比率为。30．3751．50．67多(20题)判(10题)简(2题)第页：1：2：：：5：：7：8：9：10：：：：：：：D：D：：：：A：：DC：：：：：：1：考点：上述为非柜委的形式非台委托要人工电委或传真托、自助和电话动委托、网上托等形式。2：考：纪80年代以来中央银职的变化突出现在括货币政策职与金监相离突出货币策控能；调融定职能，护融系安。3：考点：考查行性指的义。先性标。这指可以对来经济状提供预示性信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。4：一般包括经增长、济期循环货政策、政策、市利、通货胀汇率变化、际收支状况等。：考点报价系统秉承多元、开、”的。：银行业、业和业行业自分行、和业。银1981年，主要职能中行利，在财长的，定银行等。国的行金管出银为，能在国行政业，以规的。：QDII中，单金、有一银行的、的。8：融资指资者通等式，或者银行信托和等金融行有价，将资金先行提供给金融，这金融以、现或有价的式金提供给者现金融通的。第页：点：考查合格境外机构投资者。保险公司：成立年以上，最一个会计年度持有的证资产不少于亿元。：考点：我国《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行：代委人事券；与委托约享券投资收益或者分担证券投资损；买卖本询提务市司股票；用传媒介通过方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法、行政法规禁止的其他行为。考点考查险营机相关识。照保险金运管理法规定保险营机构增险金大向分别资证化品创投资金保私基。12：点：首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发人应当主要经营一种业务最近年营业收入不于万元。发行人最近两内主营务董事、级理人员均没有生重大化实际控人有发生更③财总监离职2015年，已经有两年，不是近两年以可以成功上市。目问的是无法市成功的情，③两项业务各公业的半壁江的况法上，行应当主要营种务；③S公全年的营业入为万的情况无上，一的业入应不少于元。13：边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报相券种的买入和卖出两个交方的价。双报价发出后，未成交的部分可予撤销。双报价可以点击确认成交，即报价发出后，应答方只需要填入成交券面总额并选择本方清账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。系统根据时间优先原则进行撮合，即单向合。14：公开发行公司债券，应当符合下列条：③资不低于万，有任公净不低于万元；③债券额不过公净资的％；③最近年可分配以支付券年利息；③资金投国家产；③债的利率不超过国务院限定的利率水平；③务规的他件。15：委一行两会指国院金融稳定发展委员会、中国人民银、中证券督管委员会以及中国银保险监督管理委会。不包括中国银监。16上市公司存在列情形之一的，不非公开发行股：本次发申请文件有虚记载、误导性陈述重大遗漏。上公司的权益被控股制人严重损害且尚未消除。上市司其属司规外提担且未除。现董事、高级管理人员最近个内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近个月内到过券易所公开谴。上市公司或其现任董事、高级理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法第页规正被中国证会立案查。最近一年一期财务报表被注会计师出具保意见、17按《知》的规，产估机申证评估资格应符下列件资估依立得评格年以上发生过吸收合并的还应当自完成商变更登记之日起满年质控制和其他内管制健全有执，执业质和业德良；具不少于名注册评，最近持有注册产估证书连执的不于；净资产少200万；按规定购买职责任保或提取职风基金；半数以上合伙人或者持有不少50股权东最本机续：宏观济分析主要探讨各经济指标和济政对股价格影响经济标分三类：一，行指标。这类标可对来的经济状提供示的信息，如率平货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。第二，同步性指标。这指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、国内生产值、社会商品销售额等。第三，滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策债务政、收政策利与汇率策19：点：本题主要考查商业信用融资的外延。一般企业间的商品销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信用融资。20金融市场自身内部条件也是影响发展的重要因，包括国内国际统一的市组织丰富的市场交易品种、市场的交易机制或市场模式等因素。国内和国际统一的市场组织。金融市场正常发挥功能，不能是地区分割或者行业分割的场，否则，金融资源就难以合理配置到最需要和最能发挥效益的地方。随着经济全球化金国化的推进国市还应国市连接成更范的一市。丰富的市场交易品种。交易品种的丰富度是衡量金融市场发达程度的重要标志，也是金融市场功能能发挥的重要基础交易品种越丰富，市场参与体的目21：DII可投资下列融产或工具银行款、转存单、银行兑汇、行票据、商票据回协议、短期府债券货币市场工具；政府券、司券、可转换券、房揭支持证券资产持券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券已与国证会署双边监管作谅备录的国家或区证市挂牌交易的通股优先、球存托凭证美国托证、房地产托凭；(4)在已中国监会署边监合作解备录国家地区券监机登记注册的22发行期每日终，承销团成将当日储国电式关业务数据传送至国债统通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承团成员应将剩余全部发行额度清零；如当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销第页额度，销团成员应将日抓取机动代销额清零。23：点：本题考查保险的分类。财保险公司的基础类业务包括以下五项机动保，括机动车通故强制保险和机动车业保险；企业／家庭财产险及工程保(特殊风外；责保险船舶货保险；短健康／意外伤害险。24：据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证公司以受托管理资金参股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业年度报告中披相应内容。