证劵交易试题

单选题（共70题，每题0.5分共计35分）

1、深圳证券交易所债券回购的交易单

位规定为（）及其整数倍为交易单位、

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

2、参与交易的各方应当在相同的条件

下和平等的机会中进行交易、这是（）原

则、

A、公开

B、公平

C、公正

D、前面三个都不对

3、以券融资即债券持有人将手中持有

的债券作为（）以取得一定资金的行为、

A、抵押品

B、质押物

C、交换物

D、本金

4、证券交易风险从证券公司的角度来

看一般可分为（）、

A、证券自营业务风险、证券经纪业务

风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、经营管理风险和政策法律风险

5、证券交易的竞价结果有三种可能，

不可能的是（）

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推迟成交

6、赋予期权购买者有买入的权利，这

种期权被称谓（）、

A、看跌期权

B、看涨期权

C、利率期权

D、外汇期权

7、证券经营机构的自营业务的特点之

一是（）

A、灵活性

B、收益性

C、持久性

D、稳定性

8、标准券是一种假设的回购综合债券,

它是由各种债券根据一定的（）折合相加

而成、

A、公式考试大收集整理

B、折算率

C、面值

D、现值

9、根据国家法律、法规规定，证券业

从业人员不得买卖（）证券、

A、国债

B、股票

C、基金

D、企业债券

10、从内容上看，认股权证具有

________的性质

A.债券

B.股权

C.期权

D.期货

11、证券公司在特殊情况下，（）以他

人名义设立的账户从事证券自营业务、

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

12、中国证监会于（）年制定并颁布

了《证券经营机构营业部信息系统技术管理

规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件

环境、数据管理、技术事故的防范与处理等

六个方面对证券经营机构营业部信息系统

提出了明确的管理标准、

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

13、证券交易风险的监察包括（）

A、事先预警、实时监控、事后监查

B、制度建设、内部自查、行业检查

C、制度建设、实时监控、行业检查

D、事先预警、内部自查、事后监查

14、（）是证券经营机构申请自营业务

资格通常经过的程序之一、

A、证监会收到完整申请资料后，即刻

对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管

理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资

格证书，且本年内不受理其重新申请的必备

条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构

证券自营业务管理办法》第B6条的规定，

制作并向证交所报送有关文件

15、证券服务部筹建期为（）个月、

A、3

B、5

C、6

D、9

16、根据中国证监会的有关规定，为了

控制经营风险，证券公司流动性资产占净资

产的比例不得低于（）％、

A、30

B、40

C、50

D、60

17、目前沪、深证券交易所的证券回购

券种主要是（）、

A、国债

B、公司债

C、转债

D、股票

18、公司收购、出售资产时，交易总额

占公司最近经审计的净资产总额（）以上,

应由公司董事会批准，并向交易所报告并公

告、

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

19、在我国，证券交易所的设立须经

___________批准、

A.中国证监会

B.中国纪委

C.全国人民代表大会

D.国务院

20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、

（）等特点、

A、交易手续简单

B、费时少

C、比较分散

D、流动性强

21、一笔回购交易涉及两个交易主体、

（）交易契约行为、

A、一次

B、三次

C、四次

D、二次来源:考试大-证券站

22、证券营业部对员工的要求主要包括

（）、

A、道德品质要求、知识结构要求、实

务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B、道德素养、政策法律素养、专业素

养、组织管理素养

C、知人善任、能位相适、认真考评、

奖罚分明

D、职业道德、社会公德、社会责任心

23、证券营业部信息技术人员编制应不

少于（）人，且不少于本单位总人数的（）、

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

24、中国证监会于1998年制定并颁布

了《证券经营机构营业部信息系统技术管理

规范（试行）》，从（）等方面对证券经营

机构营业部信息系统提出了明确的管理标

准、

A、管理体系、硬件设施、软件环境

B、硬件设施、软件环境、数据管理

C、人员管理、数据管理、技术事故的

防范与处理

D、管理体系、硬件设施、软件环境、

数据管理、技术事故的防范与处理

25、（）不得开立B股帐户、

A、外国法人、自然人和其他组织

B、港澳台地区的法人、自然人和其他

组织

C、中国法人

D、定居在国外的中国公民及符合有关

规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）

是指由于记名证券的交易使股权（债权）从

出让人转移到受让人从而完成股权（债权）

过户、

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、柜台过户

27、证券买卖双方在交易达成后，按证

券交易所的规定，在成交日后的某个营业日

进行交收的交收方式称为（）

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

28、上市公司应在每个会计年度结束后

（）日内编制完成年度报告、

A、120

B、60

C、90

D、150

29、根据中国证监会证监[A998]D号《上

市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、

公积金转增股本方案经公司股东大会批准

后，公司董事会应当在股东大会召开后（）

内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项、

A、1个月

B、25天

C、2个月

D、90天

30、上市公司召开股东大会，应于股东

大会召开前（）刊登召开股东大会通知、

A、30日

B、40日

C、20日

D、10日

31、目前，我国对（）实行T+3交收

方式、

A、A股

B、B股

C、基金券

D、债券

32、准确地说，（）是申请自营业务资

格的证券公司应向证监会报送的文件、

A、全部业务人员的“证券业从业人员资

格证书”

B、一半业务人员的“证券业从业人员资

格证书”

C、主要业务人员的“证券业从业人员资

格证书”

D、一半主要业务人员的“证券业从业人

员资格证书”

33、根据中国证监会的有关规定，证券

公司从事自营业务，持有一种非国债类证券

按成本价计算的总金额，不得超过其净资产

的（）％、

A、10

B、20

C、30

D、40

34、证券营业部员工的培训大体可分为

（）两种、

A、职前培训、在职培训

B、业务培训、专业培训

C、在岗培训、离岗培训

D、业务培训、在岗培训

35、根据有关规定，（）属于内幕人员、

A、发行人的打字员

B、出租车司机

C、通过报刊资料获悉发行人经营状况

的有关人员

D、根据技术分析方法研判证券交易价

格变化趋势的人员

36、折算率由交易所会同证券登记结算

机构根据国债利率及（），对所有在交易所

上市的国债现货交易品种计算并公布可用

以国债回购业务的折算比率、

A、市场利率

B、市场价格

C、风险

D、面值

37、下面的（）不是新股网上竞价发

行的优点、

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、公平性

38、系统性风险一般包括（）

A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风

险）、政治风险

B、企业风险、违约风险

C、经营风险、信用风险

D、基本风险，经营管理风险

39、负责配股承销工作的证券经营机构

在承销期结束后，应在()个工作日内向

证监会提交承销情况的书面报告、

A、7

B、15

C、20

D、30

40、开立证券账户的基本原则是

________、

A.合法性和公正性

B.真实性和公开性

C.合法性和真实性

D.公正性和公平性

41、证券营业部的损益管理大致包括

()、

A、统收统支、单独核算

B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用

交易、存取款自由

C、财务收入管理、财务支出管理、利

润与利润分配管理

D、财务收支管理考试大收集整理来

源:考试大-证券站

42、包含证券中央登记结算机构、异地

资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证

券经营机构、投资者四方面的清算模式称为

()

A、一级清算模式

B、二级清算模式

C、三级清算模式

D、四级清算模式

43、证券交易所会员是指经中国证监会

批准设立、具有法人资格、依法可从事证券

交易及相关业务并取得证券交易所会籍的

()、

A、上市公司

B、证券公司

C、商业银行

D、证券登记结算公司

44、在三级清算模式中，()是指由证

券经营机构同其客户办理的证券清算、

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

45、证券交易风险的监察通常可从（）

等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的

目的、

A、制度、监察和自律管理

B、足额交易结算资金制度、风险准备

金制度和坏账准备

C、事先预警、实时监控和事后监察

D、制度建设、内部自查和行业检查

46、一般规定，交易所会员在至少保留

（）个席位的前提下允许转让席位、

A、4

B、3

C、2

D、1

47、（）是为了方便那些无法进行例行

交收的客户（如异地客户）而设立的、

A、当日交收

B、次日交收

C、特约日交收

D、发行日交收

48、准确地说，（）是申请自营业务资

格的证券经营机构应向证监会报送的文件、

A、业务人员的《证券业从业人员资格

证书》

B、2/3以上业务人员的《证券业从业

人员资格证书》

C、主要业务人员的《证券业从业人员

资格证书》

D、2/3主要业务人员的《证券业从业

人员资格证书》

49、证券营业部的通讯设备管理包括

（）、

A、数量、质量管理；突发事件中的应

急处理能力；维修保养

B、机型、容量、数量

C、机型先进、容量充足、数量足够

D、运行效率、行情分析系统和业务处

理速度、精度

50、从一定意义上来说，证券自营的市

场风险就是通常所说的证券投资风险、这种

风险往往通过主观的努力也很难避免、证券

投资风险可以分为两大类：一类是（），另

一类是（）、

A、系统性风险非系统性风险

B、基本风险非基本风险

C、政策风险法律风险

D、市场风险非市场风险51、根据规

定，目前我国用于证券回购的券种只能是国

库券、企业债券和经中国人民银行批准发行

的（）、

A、地方债券

B、欧洲债券

C、国际债券

D、金融债券

52、（）属于明文列示的证券经营机构

操纵市场行为、

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或

者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、证券业自律性组织作出对证券市场

产生影响的虚假陈述

C、证券经营机构自营买卖持有其10%

以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D、以明示的方式，约定与其他证券投

资者在某一时间共同买进或卖出某一种证

券

53、在证券交易市场发展的早期，场外

交易市场的主要形式是（）、

A、第三市场

B、第四市场

C、店头市场

D、证券交易所

54、证券经营机构从事证券自营买卖的

风险可分为（）

A、系统风险和非系统风险

B、市场风险、经营风险和法律风险

C、信用交易风险、交易差错风险、系

统保障风险和其他风险

D、基本风险和非基本风险

55、证券营业部客户资金管理的主要内

容包括（）、

A、财务收支管理

B、财务收入管理、财务支出管理、利

润与利润分配管理

C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用

交易、存取款自由

D、统收统支、单独核算

56、债券回购交易的开展会提高国债的

（）、

A、风险

B、收益率

C、成本

D、流动性

57、依据我国现行法规，本次配股募集

资金后，公司预测的净资产收益率应达到或

超过（）、

A、国务院规定的利率水平

B、同期银行存款利率水平

C、10%（某些特殊行业不低于9%）

D、同期国库券的利率水平

58、目前，我国证券交易所的证券回购

券种主要是（）、

A、国债

B、股票

C、可转换债券

D、基金证券

59、证券交易所所撤销会员资格，须经

（）审定、

A、中国证监会

B、地方证管办

C、中国人民银行

D、交易所理事会

60、在我国，股票账户可以买卖的对象

有、

A.股票

B.债券

C.基金

D.以上都可以

61、工作地的接地电阻应小于（）欧

姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧

姆、

A、410

B、510

C、415

D、104

62、非系统性风险一般包括（）、

A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风

险）、政治风险

B、企业风险又称经营风险、违约风险

又称信用风险

C、基本风险，经营管理风险

D、基本风险和非基本风险

63、所谓标准品种是指不分券种、只分

()、统一按面值计算持券量的标准化债券

回购交易品种、

A、回购期限

B、回购利率

C、回购主体

D、回购场所

64、上市公司拟与其关联人达成的关联

交易总额高于3000万元或占上市公司最近

经审计净资产值的()，上市公司董事会

须在决议后3个工作日内向社会公告、

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

65、根据中国证监会的有关规定，证券

公司自营账户上持有的权益类证券按成本

价计算的总金额，不得超过其净资产的

()%、

A、80

B、70

C、60

D、50

66、董事会有关本次配股的方案表决通

过后，应当提前（）天公布召开股东大会

的通知、

A、15

B、30

C、45

D、60

67、证券回购交易实质是一种以（）为抵

押品拆借资金的信用行为、

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券

D、可转换债券

68、目前沪、深交易所证券回购交易的

抵押券是（）

A、股票

B、国债

C、转债

D、公司债

69、证券交易风险从证券经营机构的角

度来看一般可分（）

A、证券自营风险和代理买卖证券风险

B、基本风险和非基本风险考试大收集

整理

C、系统风险和非系统风险

D、信用交易风险、交易差错风险、系

统保障风险和其他风险

70、证券营业部经营管理一般包括（）

A、制度管理、设备管理、人员管理、

财务管理

B、岗位责任制度、业务操作制度、财

务管理制度、安全保卫制度

C、营业场地管理、电脑管理、通讯设

备管理、其他设备管理

D、硬件管理、软件管理来源:考试大-

证券站

第二部分：多选题（共60题每题0.5分,

共计30分）

1证券交易所竞价的结果有（）的可

能

A全部成交

B推迟成交

C不成交

D部分成交

2证券经纪商有（）作用

A充当证券买卖的媒介

B代替客户进行决策

C向客户融资融券

D提供咨询服务

3现行的证券交易竞价方式有（）

A拍卖竞价

B招标竞价

C集合竞价

D连续竞价

4风险准备金提存的用途主要为（）

A弥补证券交易及其他业务因事故而

发生的损失

B赔偿因证券公司的失误而对客户造

成的损失

C补偿自营买卖中的损失

D增加证券公司可供分配的资金

5三级清算模式中，整个证券市场清算

系统的参与者包括（）

A证券中央登记结算机构

B证券经营机构

C代理银行考试大收集整理

D异地资金集中清算中心

E投资者

6清算交割交收中的禁止行为包括

()

A资金透支

B提取存款

C实物券欠库

D交收指令对盘

7根据净额清算原则，在证券清算中

()

A清算价款时，同一清算期内发生的不

同种类证券的买卖价款可以合并计算

B清算价款时，不同清算期发生的价款

不能合并计算

C清算证券时，只有在同一清算期内且

同种证券才能合并计算

D清算证券时，不同清算期内同种证券

不能合并计算

8下面的()属于证券交易

A股票交易

B债券交易

C基金交易

D存货单交易

E房屋交易

9根据有关规定，（）属于内幕人员

A发行人董事会决议的打字员

B证券监督管理部门审查发行人上报

材料的有关人员

C通过报刊资料获悉发行人经营状况

的有关人员

D为发行人进行审计的注册会计师

10投资者委托买卖证券时要支付（）

A委托手续费

B佣金

C过户费

D印花税

15在证券交易所连续竞价时，成交价

格的决定原则为（）

A产生最大成交量

B最高买进申报与最低卖出申报价位

相同

C买方申报或卖方申报至少有一方全

部成交

D买入申报价格高于市场即时的最低

卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申

报价位

E卖出申报价格低于市场即时的最高

买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申

报价位

16集合竞价时的基准价格必须同时满

足（）条件

A成交量最大

B最高买入价与最低卖出价相同

C高于该价格的所有买方有效委托和

低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D与该价格相同的委托一方全部成交

17股票的发行和交易应遵循的原则

是：（）

A公开

B公平

C公正

D诚实信用

18债券交易的主要品种有（）

A个人债券

B公司债券

C单位债券

D金融债券

E政府债券

19证券交易风险的制度防范包括（）

等方面

A足额交易结算资金制度

B风险准备金制度

C坏账准备

D岗位责任制

20现行的证券交易竞价方式有（）

A拍卖竞价

B招标竞价

C集合竞价

D连续竞价来源:考试大-证券站

21股票交易中的竞价方式有不同的形

式，它们是（）

A口头竞价

B信函竞价

C书面竞价

D电报竞价

E电脑竞价

22在证券经纪关系中，客户是（）

A委托人

B受托人

C授权人

D代理人

23按开设证券帐户的投资主体分类，

可分为（）类型

A自然人帐户

B法人帐户

C境外投资者帐户

D基金帐户

E证券经营机构帐户

24非系统性风险一般包括（）

A企业风险

B通货膨胀风险

C违约风险

D政治风险

25上市公司年度报告中的公司简况主

要包括（）

A公司注册地址办公地址及其邮政编

码

B公司法定代表人

C公司负责信息披露事务人员联系电

话传真

D公司股票上市地股票简称股票代

码

E公司法定中英文名称及缩写

26下述（）说法是正确的

A自营业务是综合类证券公司一种以

盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价

差获利的经营行为

B在从事自营业务时，证券公司必须首

先拥有资金或证券

C作为自营业务买卖的对象，有上市证

券

D作为自营业务买卖的对象，有非上市

证券

27证券交易的风险防范通常可从（）

等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的

目的

A制度

B监察

C自律管理

D岗位责任制

28可转换债券具有（）的性质

A回购

B股权

C债权

D贴现

29（）是欲取得证券自营业务资格的

证券经营机构应当具备的标准条件之一

A具有不低于2000万元人民币的净资

本

B具有不低于2000万元人民币的证券

营运资金

C具有不低于2000万元人民币的净营

运资金

D具有不低于1000万元人民币的净资

产

E具有不低于1000万元人民币的净资

本

30在我国，根据交易席位经营的证券

种类，它们可以分为（）

A自营席位

B代理席位

C普通席位

D特别席位

E证券席位

31上市公司应将年度报告备置于（）

A证券交易所

B公司所在地

C有关证券经营机构营业网点

D以上皆是

32下面的（）属于证券交易

A房屋交易

B债券交易

C存货单交易

D基金交易

E股票交易

33证券清算中，（）

A清算价款时，同一清算期内发生的不

同种类证券的买卖价款可以合并计算

B清算价款时，不同清算期发生的价款

不能合并计算

C清算证券时，只有在同一清算期内且

同种证券才能合并计算

D清算证券时，不同清算期内同种证券

不能合并计算考试大收集整理

34证券公司自营业务决策的自主性特

点，表现在（）

A交易行为的自主性

B选择交易品种的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易价格的自主性

35证券交易原则是反映证券交易宗旨

的一般法则在我国证券市场上，证券交易

的原则有（）

A公开

B充分

C公平

D公正

E及时

36根据有关规定，尚未公开的（）信

息属于内幕信息

A发行人经营政策或者经营范围发生

重大变化

B中国人民银行作出降低存贷款利率

的决定

C发行人发生重大经营性或者非经营

性亏损

D持有发行人2%的发行在外的普通股

的股东，其持有该种股票的增减变化每达到

该种股票发行在外总额的2%以上的事实

E涉及发行人的重大诉讼事项

37系统性风险一般包括（）

A利率风险

B购买力风险

C政治风险

D信用风险

38证券清算交割交收业务所遵循的

原则包括（）

A净额清算原则

B差额清算原则

C钱货两清原则

D款券两讫原则

39在我国，根据交易席位的报盘方式,

它们可以分为（）

A自营席位

B代理席位

C普通席位

D有形席位

E无形席位

40()行为属于操纵市场行为

A证券经营机构以散布谣言等手段影

响证券发行交易

B证券经营机构为制造证券的虚假价

格，与他人串通，进行不转移证券所有权的

虚买虚卖

C证券经营机构以获取更多佣金为目

的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D证券经营机构以抬高或压低证券交

易价格为目的，连续交易某种证券

E证券经营机构委托其他证券经营机

构代为买卖证券来源:考试大-证券站

41证券营业部的客户服务主要包括

()

A客户需求调查

B对客户的一般化服务

C对客户的个性化服务

D客户服务的创新

42上市公司向所上市的证券交易所

登记结算机构报送的用以确定配股运作办

法的材料中必须包括的是()

A股东大会同意本次配股的决议

B法律意见书

C中国证监会同意配股的函

D配股说明书

E配股承销协议书

43证券的柜台自营买卖（）

A通常交易量较小

B仅为债券买卖

C费时较多

D比较集中

44营业部电脑系统技术故障应急准备

主要包括（）

A设备备份

B资料备份

C程序与步骤

D通讯联络

45我国禁止将回购资金用于（）

A固定资产投资

B调剂寸头

C期货市场投资

D股本投资

46（）属于证券经营机构的禁止性行

为

A集中资金优势买卖证券，影响证券交

易价格的行为

B以自己的不同帐户或与其他投资者

串通在相同时间内进行价格和数量相近方

向相反的交易的行为

C证券经营机构将自营业务与经纪业

务混合操作的行为

D委托其他证券经营机构代为买卖证

券的行为

E非内幕人员通过不正当的手段或者

其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖

证券或者建议他人买卖证券的行为

47年度报告中的财务报告包括：（）

A比较式资产负债表

B财务状况变动表

C比较式利润表及利润分配表

D会计报表附注

E审计意见

48证券交易风险的监察主要包括（）

（）和（）等方面的内容

A事先预警

B实时监控

C事后监查

D行业检查

49根据规范证券回购业务的有关规

定，我国回购交易的条件主要涉及（）

A证券回购的券种

B证券回购的交易时间

C以券融资方在回购期间存放的标准

券数量D以资融券方在初始交易前须存入

的资金数量

50在实践中，金融期货主要种类有

A.利率期货

B.国债期货

C.股票价格指数期货

D.商品期货

E.外汇期货

51将回购的券种局限于国库券和一部

分金融债券是由于这些债券本身具有（）

特点决定的

A收益性

B信誉高

C流动性好

D流通规模大

52证券营业部的业务差错，按业务性

质可分为（）

A出纳差错

B交易差错

C事故性差错

D责任性差错

53证券服务部可从事的业务包括（）

A提供证券交易行情

B提供电话委托自助委托等非柜台委

托方式

C提供合法的信息咨询服务

D中国证监会批准的其他业务

54按照规定公式，若要计算会员T日

结算头寸余额，可能涉及（）项目

AT日存款

BT日提款

CT+1日存款

DT+1日提款

55证券营业部业务操作规程的基本内

容主要包括（）

A规定业务操作人员的操作原则

B明确业务操作人员应遵守的操作规

定

C提出对各项业务进行组织管理的要

求

D制定业务操作人员必须遵守的职业

道德

56投资者发出委托指令的形式有（）

A当面委托

B代理委托

C电话委托

D函电委托

E自助委托

57证券营业部通过利用先进的电脑网

络技术进行服务的创新，从而实现（）

A交易手段高效化

B服务功能自动化

C信息管理智能化

D业务处理网络化

58债券回购交易对各类非银行金融机

构来说，可以通过它来达到（）和加强资

产管理的目的

A调整资产结构

B调剂头寸

C套期保值

D增加资金供应

59禁止任何金融机构以（）等方式从

事证券回购交易

A租券

B借券

C自有债券

D转债

60下面的陈述中（）是正确的

A开放式基金的申购价（卖出价）为单位

资产净值减去一项百分之几（如5%）的首次

认购费

B开放式基金的申购价（卖出价）为单位

资产净值加上一项百分之几（如5%）的首次

认购费

C开放式基金的赎回价（买入价）为单位

资产净值减去一项赎回费（如①5%）

D开放式基金的赎回价（买入价）为单

位资产净值加上一项赎回费（如①5%）来

第三部分：判断题（共70题，每题0.5分,

共计35分）

1证券服务部可以由证券公司和其他

机构联营或委托经营

A正确B错误

2收益率在债券回购交易中对于以券

融资方面而言代表其固定的收益，对于以资

融券方面而言是其固定的融资成本

A正确B错误

3开放式基金的买价和卖价的确定是

在基金资产总值的基础上加一定的手续费

A正确B错误

4证券从业人员可以买卖经批准发行

的国债基金

A正确B错误

5新股网上竞价发行的发行价是竞价

决定的

A正确B错误

6证券公司的经纪业务和自营业务都

具有同样的风险性

A正确B错误

7证券公司以获取更多的佣金为目的，

诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属

于操纵市场行为

A正确B错误

8在例行日交割交收方式中，交割交

收的时间是由证券公司和投资者商定的

A正确B错误

9从目前我国证券市场的实际情况来

看，信用交易主要以融券方式为主

A正确B错误

10从事自营业务的证券公司可以自主

决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具

有自主性

A正确B错误

11在特殊情况下，从事自营业务的证

券公司才可以

A正确B错误

12证券公司进行证券自营买卖，其收

益主要来源于低买高卖的价差以及代理业

务手续费

A正确B错误

13个人投资者可以用化名开设资金账

户和股票账户A正确B错误

14证券交易所管理人员可以开立股票

账户

A正确B错误

15证券回购交易的标准券是一种非虚

拟的回购综合债券

A正确B错误

16折算率是根据同券种现货市场价格

来加以确定的用现券市场价格来确定折算

率从理论上来讲比较合理

A正确B错误

17信息技术人员可以兼职，但不得从

事交易及清算等工作

A正确B错误

18系统管理密码和数据库管理密码应

分开管理，但可有同一人掌管

A正确B错误

19证券公司欲取得证券自营业务资

格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高

级管理人员和主要业务人员获得中国证监

会颁发的“证券业从业人员资格证书”

A正确B错误

20证券公司在代理客户进行回购交易

时产生的一切风险须由客户承担

A正确B错误

21证券从业人员证券业管理人员不

得直接或间接持有买卖股票国债基金

A正确B错误

22证券公司在证券承销过程中没有自

营买卖

A正确B错误

23对首日开盘后每次成交价格的涨跌

幅度，上海证券交易所规定不得超过10%

A正确B错误

24证券交易风险的制度防范包括事先

预警实时监控和事后监察等几个方面

A正确B错误

25以券融资就是债券持有人将手中持

有的债券作为抵押品以取得一定资金的行

为

A正确B错误

26证券的柜台自营买卖通常交易手续

简单清晰费时少，且多为债券买卖，因而

具有吞吐量大的特点

A正确B错误

27金融期货主要有外汇期货利率期

货以及股价指数期货三种

A正确B错误

28欲申请自营业务资格的证券公司应

制作并向中国证监会报送的有关文件包括：

工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执

照（副本）”由机构批设机关核准的公司章

程等

A正确B错误

29作为证券投资咨询公司的业务之

一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客

户的资金和自己的账户买卖有价证券的行

为

A正确B错误

30在证券经纪业务中，委托人享有权

利，证券经纪商必须尽义务

A正确B错误

31在债券全价交易的情况下，成交价

格与应计利息是分解的

A正确B错误

32证券公司进行自营买卖，其负债总

额与净资产之比不得超过10：1

A正确B错误

33在证券回购交易中，资金需求方要

经过两次交易契约行为，而资金供应方只经

过一次

A正确B错误

34机房的使用面积（不包括不间断电

源放置面积）不得小于30平方米

A正确B错误

35证券营业部是证券公司全资附属的

法人机构，不得以合资合作方式设立；不

得以承包租赁方式经营

A正确B错误

36证券自营业务原始凭证以及有关业

务文件资料账册报表和其他必要的材料

应至少妥善保存5年

A正确B错误

37证券经纪商可以对大户或超级大户

融资

A正确B错误

38证监会及其派出机构的工作人员可

开立股票账户

A正确B错误

39非交易性过户要根据受让总数按当

天收盘价缴纳规定标准的印花税

A正确B错误

40在上海证券交易所,个人账户又称A

字头账户

A正确B错误

41投资者出示了股票账户卡和资金账

户卡，证券经纪商就应接受委托

A正确B错误

42证券经纪商可以将客户股票借给他

人作担保物

A正确B错误

43委托单出现上下联不一致时，可按

上联执行委托

A正确B错误

44如果发行人发生重大投资行为和重

大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息

属于内幕信息

A正确B错误

45认股权证的交易都是在证券交易所

进行的

A正确B错误

46证券营业部是证券公司全资附属的

法人机构，不得以合资合作方式设立；但

可以以承包和租赁方式经营

A正确B错误

47客户管理主要包括客户的开发客

户资料管理客户需求调查等内容

A正确B错误

48证券公司从事自营业务时，可在法

规范围内依一定时间条件自主决定其买卖

证券的交易方式

A正确B错误

49内幕交易是证券公司从事证券自营

业务中的禁止行为

A正确B错误

50系统保障风险的防范应从交易保障

系统的条件数量和质量等几个方面着手

A正确B错误

51加强监管是禁止内幕交易的主要措

施之一

A正确B错误

52在证券公司资金不足时，只要保证

支付，可以暂时借用客户保证金

A正确B错误

53证券交易佣金全部是证券经纪商的

业务收入

A正确B错误

54证券公司拟设立的证券服务部与其

归属的证券营业部可不在同一省级行政区

A正确B错误

55差额结算是证券清算交割交收业

务应遵循的两条原则之一

A正确B错误

56证券公司一旦成为证券交易所会

员，便自动取得了交易席位

A正确B错误

57委托人在得到证券经纪商同意后可

以透支

A正确B错误

58投资者只要能出示他人身份证件，

就可以代其买卖证券

A正确B错误

59在证券交易市场发展的早期，柜台

市场是场外交易市场的主要形式

A正确B错误

60客户的委托指令若未能全部成交，

只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行

指令

A正确B错误

61我国现有的两个证券交易所在刚开

展债券回购业务时，其品种的设置就是标准

化的

A正确B错误

62证券回购清算的特点是一次清算，

二次交易这是由回购交易的自身特性所决

定的

A正确B错误

63目前，我国B股实行T+0回转交易

制度

A正确B错误

64证券交易的过户费是上市公司的收

入

A正确B错误

65证券营业部的迁址转让，负责人变

更等事项可不向中国证监会或其派出机构

上报批准

A正确B错误

66回购到期日前，客户应将融入资金

本息划入融券者在该证券公司处开立的资

金账户

A正确B错误考试大收集整理

67证券登记结算机构对于重要原始凭

证保存期应不少于7年

A正确B错误

68委托人在委托有效期内有权变更或

撤销原来的委托指令

A正确B错误

69目前开展证券回购交易业务的主要

场所为沪深证券交易所及经国务院和中国

人民银行批准的银行柜台交易市场

A正确B错误

70在证券经纪关系中，客户是委托人,

证券经纪商是受托人

A正确B错误来源:考试大-证券

站

单选题答案：

(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)

D;(6)B;(7)B;(8)B;

(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)

A;(14)C;(15)A;(16)C;

(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)

D;(22)A;(23)D;(24)D;

(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)

C;(30)A;(31)B;(32)C;

(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)

D;(38)A;(39)B;(40)C;

(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)

C;(46)D;(47)C;(48)C;

(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)

C;(54)B;(55)C;(56)D;

(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;(61)

A;(62)B;(63)A;(64)C;

(65)A;(66)B;(67)C;(68)B;(69)

A;(70)A;

多选题答案：

(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)

A;B;C;

(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;

(8)A;B;C;

(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)A;B;C;

(12)A;C;D;

(13)A;C;D;(14)A;C;D;E;(15)B;D;E;

(16)A;C;D;

(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;

(20)C;D;

(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;

(24)A;C;

(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)

A;B;C;(28)B;C;

(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;

(32)B;D;E;

(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)

A;C;D;(36)A;C;E;

(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;

(40)A;B;D;

(41)B;C;D;(42)A;B;C;D;E;(43)

A;B;(44)A;B;C;D;

(45)A;C;D;(46)B;C;D;E;(47)

A;B;C;D;E;(48)A;B;C;

(49)A;C;D;(50)A;C;D(51)B;C;D;

(52)A;B;

(53)A;B;C;D;(54)A;B;(55)A;B;C;

(56)A;C;D;E;

(57)A;B;C;D;(58)B;C;(59)A;B;

(60)B;C;

判断题答案：

(1)非；(2)非；(3)非；(4)是；(5)

是;(6)非；(7)是；(8)非；

(9)非；(10)是；(11)非；(12)非;

(13)非;(14)非；(15)非；(16)是;

(17)非；(18)非；(19)是；(20)非;

(21)非；(22)非；(23)非；(24)非；

(B25)是；(26)非；(27)是；(28)

是;(29)非；(30)非；(31)非；(32)是；

(33)非；(34)是；(35)非；(36)非;

(37)非；(38)非；(39)是;(40)是；

(41)非；(42)非；(43)非；(44)是;

(45)非;(46)非；(47)是；(48)是;

(49)是；(50)是；(51)是；(52)非;

(53)非；(54)非；(55)是；(56)非；

(57)非；(58)非；(59)是；(60)是;

(61)非；(62)非；(62)非；(64)非；

(65)非；(66)非；(67)非；(68)非;

(69)非；(70)

第三部分：判断题(共70题，每题0.5分,

共计35分)

1证券服务部可以由证券公司和其他

机构联营或委托经营

A正确B错误

2收益率在债券回购交易中对于以券

融资方面而言代表其固定的收益，对于以资

融券方面而言是其固定的融资成本

A正确B错误

3开放式基金的买价和卖价的确定是

在基金资产总值的基础上加一定的手续费

A正确B错误

4证券从业人员可以买卖经批准发行

的国债基金

A正确B错误

5新股网上竞价发行的发行价是竞价

决定的

A正确B错误

6证券公司的经纪业务和自营业务都

具有同样的风险性

A正确B错误

7证券公司以获取更多的佣金为目的，

诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属

于操纵市场行为

A正确B错误

8在例行日交割交收方式中，交割交

收的时间是由证券公司和投资者商定的

A正确B错误

9从目前我国证券市场的实际情况来

看，信用交易主要以融券方式为主

A正确B错误

10从事自营业务的证券公司可以自主

决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具

有自主性

A正确B错误

11在特殊情况下，从事自营业务的证

券公司才可以

A正确B错误

12证券公司进行证券自营买卖，其收

益主要来源于低买高卖的价差以及代理业

务手续费

A正确B错误

13个人投资者可以用化名开设资金账

户和股票账户A正确B错误

14证券交易所管理人员可以开立股票

账户

A正确B错误

15证券回购交易的标准券是一种非虚

拟的回购综合债券

A正确B错误

16折算率是根据同券种现货市场价格

来加以确定的用现券市场价格来确定折算

率从理论上来讲比较合理

A正确B错误

17信息技术人员可以兼职，但不得从

事交易及清算等工作

A正确B错误

18系统管理密码和数据库管理密码应

分开管理，但可有同一人掌管

A正确B错误

19证券公司欲取得证券自营业务资

格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高

级管理人员和主要业务人员获得中国证监

会颁发的“证券业从业人员资格证书”

A正确B错误

20证券公司在代理客户进行回购交易

时产生的一切风险须由客户承担

A正确B错误

21证券从业人员证券业管理人员不

得直接或间接持有买卖股票国债基金

A正确B错误

22证券公司在证券承销过程中没有自

营买卖

A正确B错误

23对首日开盘后每次成交价格的涨跌

幅度，上海证券交易所规定不得超过10%

A正确B错误

24证券交易风险的制度防范包括事先

预警实时监控和事后监察等几个方面

A正确B错误

25以券融资就是债券持有人将手中持

有的债券作为抵押品以取得一定资金的行

为

A正确B错误

26证券的柜台自营买卖通常交易手续

简单清晰费时少，且多为债券买卖，因而

具有吞吐量大的特点

A正确B错误

27金融期货主要有外汇期货利率期

货以及股价指数期货三种

A正确B错误

28欲申请自营业务资格的证券公司应

制作并向中国证监会报送的有关文件包括：

工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执

照（副本）”由机构批设机关核准的公司章

程等

A正确B错误

29作为证券投资咨询公司的业务之

一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客

户的资金和自己的账户买卖有价证券的行

为

A正确B错误

30在证券经纪业务中，委托人享有权

利，证券经纪商必须尽义务

A正确B错误

31在债券全价交易的情况下，成交价

格与应计利息是分解的

A正确B错误

32证券公司进行自营买卖，其负债总

额与净资产之比不得超过10：1

A正确B错误

33在证券回购交易中，资金需求方要

经过两次交易契约行为，而资金供应方只经

过一次

A正确B错误

34机房的使用面积（不包括不间断电

源放置面积）不得小于30平方米

A正确B错误

35证券营业部是证券公司全资附属的

法人机构，不得以合资合作方式设立；不

得以承包租赁方式经营

A正确B错误

36证券自营业务原始凭证以及有关业

务文件资料账册报表和其他必要的材料

应至少妥善保存5年

A正确B错误

37证券经纪商可以对大户或超级大户

融资

A正确B错误

38证监会及其派出机构的工作人员可

开立股票账户

A正确B错误

39非交易性过户要根据受让总数按当

天收盘价缴纳规定标准的印花税

A正确B错误

40在上海证券交易所,个人账户又称A

字头账户

A正确B错误

41投资者出示了股票账户卡和资金账

户卡，证券经纪商就应接受委托

A正确B错误

42证券经纪商可以将客户股票借给他

人作担保物

A正确B错误

43委托单出现上下联不一致时，可按

上联执行委托

A正确B错误

44如果发行人发生重大投资行为和重

大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息

属于内幕信息

A正确B错误

45认股权证的交易都是在证券交易所

进行的

A正确B错误

46证券营业部是证券公司全资附属的

法人机构，不得以合资合作方式设立；但

可以以承包和租赁方式经营

A正确B错误

47客户管理主要包括客户的开发客

户资料管理客户需求调查等内容

A正确B错误

48证券公司从事自营业务时，可在法

规范围内依一定时间条件自主决定其买卖

证券的交易方式

A正确B错误

49内幕交易是证券公司从事证券自营

业务中的禁止行为

A正确B错误

50系统保障风险的防范应从交易保障

系统的条件数量和质量等几个方面着手

A正确B错误

51加强监管是禁止内幕交易的主要措

施之一

A正确B错误

52在证券公司资金不足时，只要保证

支付，可以暂时借用客户保证金

A正确B错误

53证券交易佣金全部是证券经纪商的

业务收入

A正确B错误

54证券公司拟设立的证券服务部与其

归属的证券营业部可不在同一省级行政区

A正确B错误

55差额结算是证券清算交割交收业

务应遵循的两条原则之一

A正确B错误

56证券公司一旦成为证券交易所会

员，便自动取得了交易席位

A正确B错误

57委托人在得到证券经纪商同意后可

以透支

A正确B错误

58投资者只要能出示他人身份证件，

就可以代其买卖证券

A正确B错误

59在证券交易市场发展的早期，柜台

市场是场外交易市场的主要形式

A正确B错误

60客户的委托指令若未能全部成交，

只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行

指令

A正确B错误

61我国现有的两个证券交易所在刚开

展债券回购业务时，其品种的设置就是标准

化的

A正确B错误

62证券回购清算的特点是一次清算，

二次交易这是由回购交易的自身特性所决

定的

A正确B错误

63目前，我国B股实行T+0回转交易

制度

A正确B错误

64证券交易的过户费是上市公司的收

入

A正确B错误

65证券营业部的迁址转让，负责人变

更等事项可不向中国证监会或其派出机构

上报批准

A正确B错误

66回购到期日前，客户应将融入资金

本息划入融券者在该证券公司处开立的资

金账户

A正确B错误考试大收集整理

67证券登记结算机构对于重要原始凭

证保存期应不少于7年

A正确B错误

68委托人在委托有效期内有权变更或

撤销原来的委托指令

A正确B错误

69目前开展证券回购交易业务的主要

场所为沪深证券交易所及经国务院和中国

人民银行批准的银行柜台交易市场

A正确B错误

70在证券经纪关系中，客户是委托人,

证券经纪商是受托人

A正确B错误来源:考试大-证券

站源

第三部分：判断题（共70题，每题0.5分,

共计35分）

1证券服务部可以由证券公司和其他

机构联营或委托经营

A正确B错误

2收益率在债券回购交易中对于以券

融资方面而言代表其固定的收益，对于以资

融券方面而言是其固定的融资成本

A正确B错误

3开放式基金的买价和卖价的确定是

在基金资产总值的基础上加一定的手续费

A正确B错误

4证券从业人员可以买卖经批准发行

的国债基金

A正确B错误

5新股网上竞价发行的发行价是竞价

决定的

A正确B错误

6证券公司的经纪业务和自营业务都

具有同样的风险性

A正确B错误

7证券公司以获取更多的佣金为目的，

诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属

于操纵市场行为

A正确B错误

8在例行日交割交收方式中，交割交

收的时间是由证券公司和投资者商定的

A正确B错误

9从目前我国证券市场的实际情况来

看，信用交易主要以融券方式为主

A正确B错误

10从事自营业务的证券公司可以自主

决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具

有自主性

A正确B错误

11在特殊情况下，从事自营业务的证

券公司才可以

A正确B错误

12证券公司进行证券自营买卖，其收

益主要来源于低买高卖的价差以及代理业

务手续费

A正确B错误

13个人投资者可以用化名开设资金账

户和股票账户A正确B错误

14证券交易所管理人员可以开立股票

账户

A正确B错误

15证券回购交易的标准券是一种非虚

拟的回购综合债券

A正确B错误

16折算率是根据同券种现货市场价格

来加以确定的用现券市场价格来确定折算

率从理论上来讲比较合理

A正确B错误

17信息技术人员可以兼职，但不得从

事交易及清算等工作

A正确B错误

18系统管理密码和数据库管理密码应

分开管理，但可有同一人掌管

A正确B错误

19证券公司欲取得证券自营业务资

格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高

级管理人员和主要业务人员获得中国证监

会颁发的“证券业从业人员资格证书”

A正确B错误

20证券公司在代理客户进行回购交易

时产生的一切风险须由客户承担

A正确B错误

21证券从业人员证券业管理人员不

得直接或间接持有买卖股票国债基金

A正确B错误

22证券公司在证券承销过程中没有自

营买卖

A正确B错误

23对首日开盘后每次成交价格的涨跌

幅度，上海证券交