青海2015年下半年证券从业资格考试：证券场参与者考试试卷

青海省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者

考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是_。A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告.消极型股票投资战略的理论基础在于_。A.有效市场假说B.弱势有效市场假设C.无效市场假设D.市场信息不对称假设.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由—演变成股份公司。A.独资经营企业.家庭型C.合伙经营企业D.个体工商户5.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A.配股B.转配股C.除权股D.除息股.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。30%20%25%35%.能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是_。A.马柯威茨的均值方差模型.资本资产定价模型C套利模型D.单因素模型.在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A.全部财产.全部负债C.全部业务D.全部债权托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。A.集合资产管理计划名称B.证券公司一一托管银行一一集合资产管理计划名称C.证券公司一一集合资产管理计划名称D.证券公司名称10.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是—的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券11.—是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场指数.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。9:00〜9:309:15〜9:259:25〜9:309:10〜9:25.相关关系是指指标变量之间—的依存关系。A.确定D.不确定C.共生D.因果.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。A.不少于1000人B.不少于3000人C.不多于1000人D.不多于3000人.下列不是技术分析假设的是_。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动，C.历史会重复D.价格随机波动.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个—策略。A.期现套利B.跨市套利C.Alpha套利D.跨品种价差套利17.恒定混合策略的支付曲线是（）。A.直线8.凹型C.凸型D.波浪线18.根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。A.财务部门B.业务稽核部门C.风险监控部门D.自营部门19.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A.稳定性B.系统风险C.流动性风险D.非系统风险20.未经—批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证监会D.证券业协会.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。5%10%15%20%.对柜台自营买卖说法，正确的是（）。A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较繁琐C.仅为债券买卖D.交易量较大23.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。50%60%70%80%.在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.贷款融资.下列不是技术分析假设的是_。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动，C.历史会重复D.价格随机波动.证券营业部的损益管理大致包括—等。A.财务收入管理、财务支出管理B•统收统支、单独核算

C.分账管理、计息、对账D.财务收支管理、分账管理.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于—办理。6月22日6月23日6月24日6月25日.自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组。35715.()的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A.分组比较B.单独比较C.相对比较D.基准比较30.不属于直接融资范畴的是_。A.股票融资B.公司债券融资C.国债融资D.向银行借款31.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以—来进行申报。A.金额B.份额C.数量D.金额和份额一起32.新股网上竞价发行，须由—持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A.主承销商B.发行人C.发行人保荐机构D.证券公司.以下关于回购交易的表述，正确的是_。A.回购交易更多的具有长期融资的属性B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购期限一般不超过一年.基金按_,可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.投资目标划分C.基金的组织形式不同D.是否可自由赎回和基金规模是否固定.股票净值又称_,是指每股股票所代表的实际资产的价值。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值36.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本固定原则37.关于ETF交易，下列说法中正确的是_。A.投资者的申购、赎口ETF份额的申报指令可以撤销B.ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C.投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D.当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回38.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按—进行申报。A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所39.目前，我国封闭式基金的存续期大多在一年左右。5101520.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，A.资本实存原则B.资本维持原则C.资本确定原则D.资本不变原则.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份（若有）持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在—手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。500010000500008000043.—不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A.偿还方法B.公司章程C.申请转股的程序D.赎回条款及回售条款44.我国境内第一家比较规范的投资基金是_。A.华安创新B.南方宝元C.淄博基金D.基金开元45.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。20%30%C.40%D.50%46.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A.市场利率B.年度预算C.账面价值D.未来收益.下列各项中，—不是证券投资基金的作用。A.有利于证券市场的国际化B.有利于证券市场的稳定和发展C.有利于降低通货膨胀率D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道.基金管理公司独立董事人数不得少于—人，且不得少于董事会人数的1/3。3456.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请