权力运行流程内及风险点分布图

1、费用报销管理吧经办人员填写费用报销单股室负责人签字办公室负责人审核局领导审批1、不按规定把关，对报销材料中漏报、错报等违规问题，暗示下属提出不按规定审核的意见。2、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题，违规进行支付。不按规定复核、不按规定审批。承办人支付防控措施：1、费用审批不相容,职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项。中级风低级风险点防控措施：严格执行机关经费管理相关规章制度按照费用报销程序把好票据审核审批关。防控措施：加强廉政教育和2、办公用品采购相关股室提出办公室用品申请相关股室提出办公室用品申请办公室负责人审核局长办公会议研究审批委托区政府采购中心采购承办人验收承办人发放股室签收办理资产登记不按规定审核政府采购方案并提交不严格按质量标准验收不全数发放，部分留作自不按规定办理资产登中级风低级风防控措施：1、严格执行《阜阳市政府采购管理暂行办法》。防控措施：1、严格执行《阜阳市交通运输局机关办公用品管理办防控措施：1、加强思想教育，廉政教育和监督管防控措施：建立健全台账制公务接待对口股室提出接待申请对口股室提出接待申请办公室负责人审核费用公务接待后账单呈报办公室负责办理股室负责人签字报办公室1、不按规定办理、私自安排招待地点1、不按规定填写呈报不按规定审中级风低级风防控措施：1、严格执行机关《关于公务接待暂行规定的通知》。防控措施：1、严格执行制定的接待规定，“三单合一”、严格标准、实防控措施：公车维修管理驾驶员提出维修申请驾驶员提出维修申请承办人受理办公室主任审批承办人安排维修承办人统计、汇总、公布财务人员审核费用不按规定受理车辆维修、1、不按规定审批公车维修、保养申请。不按规定定期统计、汇总、公布车辆维修、保中级风险不按规定审低级风防控措施：1、建立落实机关车辆管理，维修具体措施。防控措施：严格执行局机关公车管理有关规定，加强机关公务车辆的运行和维修管理，建防控措施：严格执行责任追究制防控措施：加强对公车维修，保养费用票据的审核，申领交通行政执法证件提出申请提出申请股室负责人审核下发通知组织培训局领导审批考试合作上报市局申领执法证件不按规定进行严格防控措施：1、严格落实执法证件管理制度。明知申请资格不符合要求，低级风防控措施：1、坚持依法依纪办事。2、重要工作须执法监督制定执法检查方案制定执法检查方案下发检查通知检查情况总结按文件方案开始执法检查下发文件（领导签批）提交局长办公室及研究1、回避问题走形式主义。2、降低检查标准或者掩盖存未及时进行总结或者有意瞒防控措施：1、严格检查纪律，落实检查责任。防控措施：严格检查纪律，落不按规定低级风险防控措施：严格纪律，落实责规范性文件审查各股室提交规范性文件下发文件报领导审批股室负责人进行规范性审核不按规定进行严格不按规定低级风防控措施：加强廉政教防控措施：加强自律，严行政复议当事人对行政处罚或强制措施等当事人对行政处罚或强制措施等不服可以书面口头申请复议有关材料收到复议申请5日内审查受理，对于不予受理的通知后10日内提交行政行为对当事人的申请进行审理，拟定复议决定意见。将复议决定书送到双方当事人由局领导批准，或集体讨论决定，维持、撤销或改变等将复议案卷整理归档复议申请人撤回申请，复议终止。对依据申请本机机关无权处理的，呈送有权机关处理，复议终止审查具体行政行为的合法性、合理性，必要时，可以点查情况受理之日起7日内将申请书转被申请人，被申请人应在收到受理通知后10日内提交行政行为的依据在证据及相关材料规定时间内未通知包庇被申请人，有倾向性提出有利中级不按规定进行严格审核低级风防控措施：1、严格执行责任追究制度。防控措施：1、复议人员不得少于两人。2、严格工作纪防控措施：1、严格工作纪律，落实工作责任。建设资金管理对政府批准计划拨入资金财务转账支付单位领导审批财务负责人根据合同、支付月报审核工程股、县乡所、质检站承办受理1、不按规定受理、隐匿回避申请材料中漏报错误等违纪问题。不按规定审核隐匿、回避申请不按规定审批中级风不按规定及时低级风防控措施：1、加强政策学习，提高理论水平。2、加强自律，严格监督，保证资金规范防控措施：1、严格按照《交通基本建设资金监督管理办法》、《基本建防控措施：防控措施：认真执行会计规章制度，现金管理制度，预决算管理不按规定审不按规定审核预算，回避重大1、对局属单位预决算编制审核不够细致。不按规定审批。低级风险防控措施：1、严格执行《阜阳市级部门预算编制管理办法的通知》防控措施：1、认真学习理论知识，业务技能，提防控措施：严格执行财务管理制度，实行审批、会议部署预算编制工作根据上级文件编制部门预算上级主管部门批准部门预算上报上级主管部门年终编制部门决算单位领导审批股室负责人审核执行部门预算资产管理不按规定程不按规定程序报批资产低级风防控措施：加强廉政教育和监督，严格执防控措施：严格按照《阜阳市行政事业单位国有资产管验收发出入账定期清查资产不按规定监督国有资产不按规定核低级风防控措施：1、加强财务知识学习。局办公会议研究并上报主管部门批准局属单位申请配置、处置、出租、出借按规定程序办理经费管理经办人取得的原始单据经办人取得的原始单据财务报账、入账领导审批财务审核办公室核实不按规定把手续不齐全，审核不按规不按规定审低级风防控措施：重大事项须经防控措施：1、加强政策学习，提高理论水防控措施：严格执行财务 干部选拔任用

研究制定干部选拔配备工作研究制定干部选拔配备工作实施方案股主负责人初审领导班子讨论成立考察组，组织考察提出初步考察人选领导班子决定拟任人选任职人选公示领导班子决定任职人选报市局审批备案任用不按规定1、谈话对象选择不公平考察不全面1、不按规定提出初步人选对反映的问题不认真查证，不如实向低级风险中级风防控措施：加强对干部选拔政策防控措施：1、合理确定参加民主推荐、测评和考察防控措施：1、加强对考察人员的教育。2、健全干部任用监防控措施：1、严格执行《党政领导干部选拔任用工作职责》追究办调配或任免通知调配或任免通知违反规定私自给相中级防控措施：1、严格执行程序，坚持原则，公开、通知财务单位执行通知财务单位执行市局报人事局审批分管局长同意后，报市局审核人事股报批根据工资文件核定基本工资在审核中出现错误，遗漏低级风防控措施：1、工资调整形成程序化、规范化、专业化。 职称评定专业技术人员申报聘任有关专业技术人员申报聘任有关材料人教股审核专业技术岗位设置核准表岗位设置职数范围内人教股和相关材料办理聘任手续股室办理聘任手续不按规定进行为关系人说情或放松低级风险点中级风防控措施：严格按照事业单位人员工作职责防控措施：1、职称评审过程中接受纪检监察老干部工作服务与管理服务与管理局长办公会议研究决定拟老干部工作年度计划节日慰问、走防控措施：严格按照事业单位人员工作职责1、对老干部不够关心。2、违反纪律要求，不如实反映低级风险防控措施：按规定走访，如 公路工程施工图设计审批申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查。出具批复文件接受当事人宴请，审查材料时把关不忽视设计文件中明显存在的质量缺陷或违背国防控措施：坚持实事求是和公开、公组织专家评审补充修改设计文件中级风把关不低级风防控措施：重大事项须防控措施：重大事项局长办公会议公路工程施工图设计审批不按照规定审低级风防控措施：明确责任追18、公路建设项目竣工验收申请人申请申请人申请审核申请人的申办材料是否齐全合法进行材料审查主要负责人审核负责人提出审核意见批准文件组织验收对施工企业审核不低级风险施工单位对验收人员贿赂、宴请、导致不能严中级风不按规低级风险防控措施：加强思想和职业道防控措施：1、成立竣工验收小组，分组检查，形防控措施：重大事项须经局长公路建设项目施工许可公路、水运建设项目施工许可公路、水运建设项目施工许可申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查提出行政审批意见行政决定办理时限：20个工作日1、审查材料时把关不严或降低要求。把关不严，降低标准，防控措施：1、严格按照《公路法》进行审核。2、严格执行限时低级风防控措施：1、加强专业知识学习。安全生产监督承办人制定检查工作方案承办人制定检查工作方案局领导审批股室负责人审核组织人员开展安全生产检查向局领导或上级单位汇报检查情况检查走过场，不按规定，流于形整改监督不力。防控措施：严格按照统计制度向被检查单位反馈检查情况发现安全生产隐患限期整改包庇被检查单位，不客观汇报不按实际情况向被检查单位低级风中级风低级风防控措施：两人以上检查，严防控措施：1、加强督查纪律教育，加强工作效能考核，严格执行责防控措施：加强被检查单位的21、事故调查处理发生公路、水路事故局领导或上级单位审批股室负责人审核承办人提出意见组成调查组作伪证、假证，从中谋取防控措施：1、加强事故调查处理，纪律教育和监收集证据分析证据拟写事故调查报告股长审核向局领导或上级单位汇报提出追究有关单位和人员责任建议不按规定反映实际情况，有意暗示下属提出减轻有关单位与事故单位和人员串通，包庇事故责任人，提出有利于不客观汇报事故的真实情况，防控措施：1、加强事故调查处理，纪律教育。防控措施：1、落实工作责任。防控措施：事故调查处理须经局防控措施：1、加强纪律教育。防控措施：1、加强工作效能考核。在分析过程中避重就轻，从中中级风险行业精神文明建设检查承办人制定检查方案文明创建负责人审核方案组成检查组赴各单位检查文明创建负责人审核检查结果文明创建领导小组审批召开局办公会议研究下文通报不按规定不按规定参与检查过程中,回避存在的问题,走低级风防控措施：1、严格检查纪律，落实检查责任。防控措施：检查结果由检防控措施：检查考核等由检查组集体研评优评先承办人制定方案承办人受理各单位报送的材料承办人提出初审意见局领导班子审核局办公会议研究公示下发表彰决定或推荐上报隐匿对候选单位和不按规定进行审不按规定不按实际情低级风防控措施：完善工作制度、流防控措施：明确责任追究，加防控措施：制定至少两人共防控措施：重大事项须经局信访受理信访登记信访登记承办人受理办理回复归档拖延案件办理、转1、压案不办2、拖延信访审核时间3、向举报人不按规定保存以办结的低级风险中级风低级风险防控措施：1、运用案件管理系统，严格登记信访案件。防控措施：1、规定信访受理各阶段的时限要求。2、重大信访件处理需防控措施：1、加强责任追究制度。 案件查办处理立卷归档结案调查审理立案给予行政处分予以立案填写受理登记行政违纪案件来源漏登、漏记、拖延1、泄漏案件调查情况2、徇私舞弊、1、不依法依纪提出处理意见；2、对案件情况不实事求是的中级风低级风险防控措施：1、运用管理系统，严格登记。防控措施：1、制定办案工作纪律，加强办案人员继续教育。防控措施：1、严格依法办案。2、定期向局领导汇监督检查防控措施：防控措施：严格按照相关要承办人制定方案监察室负责人审核局领导审批承办人组织检查承办人提出检查结果监察室负责人审核局领导审批反馈意见跟踪整改回避存在问题的单位和1、不按规定把关。2、提出对被检查单位有利的修改意见。不按规定把隐匿、回避问题，避重就轻；在监督检不按规定把提出对被检查单位有利确定任务中级风险低级风险点高级风低级风防控措施：重要监督检查事项防控措施：防控措施：1、严格检查纪律，落实检查责任。2、检查工作由两人防控措施：明确责任追究，加防控措施：重要监督检查事项