丁烈云教授：扬州峰会课件

工程--关注工程的社会维度

2009年4月扬州背景工程的社会性工程过程—社会过程工程管理要关注工程的社会维度风险社会可持续发展以人为本和谐社会公民意识参与意识、监督意识、责任意识、法律意识一、背景

工程的社会性决定了工程过程是一个社会过程，突出表现在工程决策、规划、实施等环节工程决策阶段工程决策的核心不是技术问题而是价值问题多元的价值观说明工程决策必然是一个各方博弈的过程决策需要考虑多方面社会因素,技术仅是一方面要素规划设计阶段在规划设计阶段,工程的技术要素相对是确定的,而与工程建设有关的社会变量需要由不确定变成确定。工程规划设计阶段就是选择和确定与工程建设相关的各类社会变量和技术变量的过程。三、工程过程----社会过程工程实施阶段不仅是应用技术和利用物资的建设过程，还需要有效地组织和处理人与人的关系(管理者、施工者、居民和其他参与者),处理工程建设机构与政府机构、社会机构的关系。这必然会涉及到大量社会性因素和变量的整合与协调。工程运行阶段随着工程的建成和运行，与工程运行相一致的社会组织形式也随之产生，人与人之间的社会关系得到重组。三、工程过程----社会过程三峡工程为例:是一项巨大的社会重组工程百万移民（语言文化、族群情感、信仰、排异、土地分配、就业、居住等矛盾）扶贫开发社会重组建设三峡新型经济带文物保护问题（淹没秭归、巫山、奉节、丰都等数千年历史的古城近10座，国家级文物１处、省级文物５处。三、工程过程----社会过程$:230,000-500,000$:18,000-600,000$:100,000-500,000MixedIncomeCommunitiesUniversityofChicagoCharterschoolMandrakeparkPublichousing:1000/33%Affordablehousing:680/23%Marketrate:1320/44%Publichousing:30/22%Affordablehousing:38/23%Marketrate:69/50%美国加利福尼亚州奥克兰市的三个混合居住社区Publichousing:120/24%Affordablehousing:122/25%Marketrate:248/51%

三、工程过程----社会过程房地产开发为例：单位社区向社会社区演变

工程的社会评价工程的协商机制工程的公众参与四、工程管理---关注工程的社会维度

（一）工程社会评价社会评价：社会影响分析预测工程可能产生的正面影响和负面影响（居民收入、生活质量、文化教育卫生、弱势群体、民族宗教、不同利益相关者的影响）互适性分析分析项目所在地的社会人文环境是否接纳支持工程的存在与发展，考察工程与当地社会环境的互适应关系。社会风险分析工程建设可能产生的、导致社会不公和冲突加剧，或者关键利益相关者的态度和行为阻碍了社会发展目标的实现，或者破坏了实现发展目标的手段，关键利益相关者主体缺位等。在可能影响工程的各种社会因素进行识别排序、对社会风险进行预测、分析可能出现风险的社会环境和条件、提出防范和减少风险的建议。（一）工程社会评价概况世界银行、

亚洲开发银行(ADB)、泛美开发银行(IDB)、加勒比海发展银行(CDB),分别设立了社会发展部门,推动社会评价工作,强调项目多层次目标的协调和共同实现。我国重大工程项目的社会因素也日益成为项目的难点，社会评价受到逐步重视。《民用机场建设项目评价方法》（2000年），交通行业第一个将项目的社会影响分析纳入建设项目评价体系。《铁路建设项目社会评价办法》（2001年）,铁道部主持,要求从宏观和微观两个层次进行铁路建设项目的社会评价。

《投资项目可行性研究指南》（2002年），原国家计委批准实施,首次将社会评价作为投资项目可行性研究的重要组成部分的指导性规范。

《中国投资项目社会评价指南》（2004年）（一）工程社会评价社会评价的问题对社会评价的重视不足重视投资的财务效益、财务风险社会评价局限于可研阶段，或工程后评价的一部分。还远没有形成涵盖项目管理全过程的社会评价体系。评价多在经济学范式下进行，注重经济、技术变量的作用，忽视社会变量从事社会评价工作的机构薄弱、人才短缺缺乏社会评价的管理规定和操作规范缺乏投资项目的社会经济调查、报告编制、监测评估及实施管理等操作规范铁路、水利、民航等行业虽然也制定了相应的社会评价办法，但缺乏部门之间的协调规范，也不能准确地反映各行业社会评价的具体要求

河南省公路总里程、公路密度、高速公路里程等主要指标均居全国前列。2006年底，全省公路通车里程达23.6万公里，公路密度达到142.6公里/百平方公里，2006年底，全省农村公路21.4万公里（全国第一），乡镇公路100%，4建制村公路98.9%，建制村通了客车90%2006年全省农村公路建设完成投资68.8亿元，2007年完成56亿元。

例：河南省农村公路建设对农村社会发展影响交通发展指标区域经济发展指标社会发展指标19951.0000001.0000001.00000020001.3046641.7469001.70540420011.3564851.9119192.08866020021.4325652.1208682.50215420031.3924602.4338902.83449620041.4983102.9895023.39221820051.6927893.6668533.941403农村公路交通与区域经济、社会发展的关系农村劳动力转移人数（单位：万人）农村劳动力转移人数（单位：万人）河南省农村公路社会评价——反馈与决策支持哪些类型的道路建设更符合目前农村社会发展的需要

例：工程社会评价---玉兰大剧院东莞玉兰大剧院玉兰大剧院，总投资6.18亿元，总建筑面积40257平方米大剧场1600座，小剧场400座，全机械化舞台，供250名演员同时使用化妆间，120人规模乐池，芭蕾舞、歌剧、合唱排练厅及室外景观休闲区

工程社会评价---玉兰大剧院对所在居民的影响——范围对东莞城市形象的影响评价协调工程共同体成员间的利益冲突，是工程顺利进行的前提条件。工程整体目标可能与其他社会成员目标相冲突传统的工程管理关注物的因素的协调，没有考虑人的行为等社会因素的影响和作用主要假设：存在一个权威性决策和控制机构,参与各方具有一致的运作目标，积极执行系统最优的决策主要不足：缺乏自治性考虑：信息私有性、利益独立性、决策自主性注重工程建设中人的行为因素协调，建立有效的协商机制。（二）工程的协商机制建立一个利益平衡机制，使得冲突中利益受损者得到合理的补偿。嶺澳核电站建设中的协商法国承包商的内定子和汽轮机因质量问题延误了四个月业主与负责安装的山东电力公司协商，承诺赶回工期向法方提出不要违约金，支付给安装承包商一笔赶工费另外给业主一个汽轮机备用转子三方共赢：法方承包商挽回了信誉，少付违约金安装承包商赶工可以多拿钱；业主多拿到一个转子，还保证了工期（二）工程的协商机制进度冲突自主协商协调过程（主从主体间）主从主体间进度冲突协调是一个二层协商过程（二）工程的协商机制进度冲突自主协商协调过程实例（二）工程的协商机制（二）工程的协商机制（三）工程的公众参与

公众对工程参与的作用有利于各方利益的权衡为工程决策提供更为广泛的智力支持建立有效的监督约束机制，减少腐败示例---工程安全监管中的公众参与工程职业安全卫生管理体系（OSHMS）强调，将安全管理单纯靠政府的强制性管理，变为组织自愿参与的行为。由被动消极的服从转变为积极主动的参与。日本建立了中央级的工程安全和健康工作组，工作组由7名雇主代表、7名工人代表和7名公众利益代表（比如记者、学者）组成。（三）工程的公众参与世行项目中的公众参与呈现了如下几个趋势：微观参与向宏观参与转变目前，项目层次的公众参与大约占70％，但规划及政策制定层次的公众参与日益增多，将是今后公众参与的重点。被动参与向主动参与转变以往的公众参与只作为一项世行要求的程序性工作，借款；随着公众参与的深入，参与式发展成为一种重要的发展理念，主动参与逐渐增多。个体参与向团体参与转变环保社团等非政府组织日渐增多，其所发挥的作用也不断扩大。阶段参与向全过程参与的转变参与式发展要求公众全过程参与世行项目，而不仅仅局限于某一阶段。我国现阶段工程公众参与不足规定了公众参与的原则，途径不明确、程序不具体、公众难以实际操作只要求在编制环评报告书过程时收集公众意见，没有规定政府在审批决策时更多地采用听证会等方式来促进政府与公众的良性互动。正是由于公众参与项目决策不足，导致一些项目建成后纠纷不断，甚至引发群体性事件。公众参与——勘察设计某环城路项目在初步设计时，没有考虑到与原有村级道路路网的连接，人为隔断了原有的道路，采用了护道的方式进行连接。护道沿道路两边建设，各长约100米，宽约6米。由于采用护道的形式给当地村民带来了不便，后来在当地村民的要求下，还是在原来道路的连接处采用了涵洞的形式进行连接。护道护道原有道路新建道路不必要的建设，浪费资金拆迁量增加30%，增大拆迁成本造成工期延误，引发许多社会问题（三）工程的公众参与建立社会公众监督与评价平台向社会公众开放的信息平台征地拆迁补偿信息（征地拆迁补偿标准、支付情况）招投标信息（招标公告、资格预审通告、中标结果）资金拨付信息（请款金额、财政已拨金额、已付金额）工程进展信息（完成情况、与预计进度对比、当前形象进度）供社会公众评议的信息平台公众评价是项目投资效益评价的重要内容时间建设实施建成运行建设前期可行性研究设计审查招投标工程变更资金拨付投资效益质量安全征地拆