产业集群演化与生命周期研究述评

产业集群演化与生命周期研究述评

F062.9：A1003-3890(2010)11-0075-04早在1898年，阿尔弗雷德·马歇尔(A.Marshall)就已经描述了产业集群现象，但相当长的一段时间，产业集群理论游离于主流经济学之外。20世纪70年代末80年代初，面对世界性的经济危机，许多区域呈现出经济衰退的景象，而某些地区的经济发展依然保持平稳，甚至继续增长，出现了与大势相左的良好态势，这些地区的共同特征是专业化中小企业集群的存在(StoperandScott，1989)[1]。在上述地区，中小企业间存在高效的竞争与合作关系，形成高度灵活专业化的生产协作网络，具有极强的内生发展动力，依靠不竭的创新能力保持了地方产业的竞争优势，学者称之为“新产业区”(Neo-industrialDistricts)或“第三意大利”(ThethirdItaly)。“第三意大利”现象使产业集群的研究逐渐引起学术界的关注。20世纪90年代，迈克尔·波特(MichaelE.Porter)明确提出产业集群的概念，并从创新和竞争优势的角度研究集群的形成机理，将产业集群理论研究推向高潮。产业集群作为一个研究性的学术词汇，开始大量出现在OECD、UNIDO、ECONOMIST、UNCTAD等世界著名的学术研究机构的重要理论与政策文献中，成为管理学、经济学、经济地理学及社会学等学科的研究热点。学者们从各自范式、不同视角对产业集群的演化及理论进行了研究：如产业集群是如何产生的？它的形成机理如何？它是怎样演化的？产业集群演化是否有周期性，生命周期又是如何划分的？笔者拟对产业集群生命周期理论进行梳理，并就产业集群生命周期的下一步研究方向进行探讨。一、产业集群及生命周期的相关概念关于产业集群(IndustrialClusters)的概念，一般认为最先由迈克尔·波特在其《国家竞争优势》(Thecompetitiveadvantageofnations)一书中提出，他认为产业集群是“在某特定领域中，一群在地理上临近、有交互关联性的企业和相关法人机构，以彼此的共通性和互补性相联接”的现象。[2]由于研究渊源的多学科性，研究视角的差异以及产业集群实践的多样性，学术界对产业集群的概念和涵义还有其他表述，如企业集群(EnterpriseCluster)、产业群(ClusterofEnterprise)、集群或簇群(Cluster)、产业综合体(IndustrialComplex)、产业区(Industrialdistricts)、新产业区、产业集聚(IndustrialAgglomeration)、地方生产系统(LocalProductionSystems)、区域创新系统(RegionalInnovativeSystem)等。生命周期作为一个严格的生物学概念，是指具有生命特征的有机体从出生、成长、成熟、衰老直至死亡的整个过程。生命周期的概念引入经济、管理理论始于产品方面，产业集群生命周期的研究也是从产品生命周期的研究演变而来的。1966年，哈佛大学雷蒙德·弗农教授(RaymondVernon)首先提出产品生命周期理论，后由威尔斯(LouisT.Wells)和赫希(Hirsch)等人加以发展，并由基辛(Keesing，1967)、克鲁伯(Gruber)、梅达(Mehta)、梅基(SPMaggee)等人进行补充和验证。一般认为，典型的产品生命周期一般可以分为介绍期(或引入期)、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。生命周期概念引入产业集群领域的研究，主要是借用生态学的方法和理论对比产业集群和生物群落的相似性与进化的角度入手研究产业集群。二、国外产业集群生命周期研究20世纪80年代末，随着产业集群在全球各地的实践，国外学者开始研究产业集群生命周期问题。克鲁格曼(1991)[3]认为企业集群的成长过程存在某种生命周期形态，即产业集群如同生物一般，存在一个从出生到死亡的过程。一个典型的集群成长周期大体包括集群形成、持续增长、饱和与转型、衰退、解体或复兴成长等五个阶段。迈克尔·波特(1998)[4]将产业集群生命周期分为三个阶段，即诞生(Emerge)、发展(Develop)、衰亡(Decline)，并分析了集群解体的原因。他认为，集群可能因为外部威胁(如技术间断、消费需求变化等)及内部僵化(由于过度合并、卡特尔、群体思维抑制创新等)而失去竞争力并最终衰亡。TichyG(1998)[5]借鉴弗农的产品生命周期理论，从时间维度考察了产业集群的演进，将集群生命周期划分为诞生阶段(TheFormativePhase)、成长阶段(TheGrowthPhase)、成熟阶段(TheMaturityPhase)和衰退阶段(ThePetrifyPhase)。但TichyG只考察了集群动态演进的四个阶段，并未对其演进机制以及如何培育和保持集群竞争优势，延长集群生命周期进行深入研究。Swann(1998)[6]认为不同的集群有不同的演化轨道，但都有一个发展的生命周期模型，即萌芽阶段(FledgingPhase)、快速发展阶段(TakingOffPhase)、走向顶峰阶段(ApproachingPeakEntryPhase)及成熟阶段(ApproachingMaturityPhase)。Ahokangas和Rasanen(1999)[7]运用演化理论分析了集群产生、发展和衰落的过程及其机制，他认为集群的演化分三个阶段：第一阶段是定位和萌芽阶段(Orientation&Emergence)，创业者利用自己的个人关系建立网络联系，创立了一些新的快速增长的企业，这个阶段科技型企业的合法性需要解决；第二阶段是增长和收敛阶段(Growth&Convergence)，企业的合法性确立以后，真正的增长开始了；第三阶段是成熟和重新定位阶段(Maturity&Reorientation)，对资源的激烈竞争导致成本的增加，集群经济效益也减少。意大利学者布鲁索(Bruso，1990)[8]对意大利产业集群进行了深入研究，他认为集群的出现大都是自发形成的，而不是政府计划或干预的结果。他还根据对产业集群进行干预的时间先后，提出了两阶段模型，把无政府干预的集群自发成长阶段称为第一阶段(MarkI)；当集群成长到一定规模以后，政府或当地行业协会开始干预集群的成长，向集群提供多种多样的社会化服务(RealServices)，这一阶段称为集群成长的第二阶段(MarkⅡ)。意大利学者Capello(1998)[9]对集群演化也进行了研究，他认为集群演化是一个由低级向高级升级的过程，其演化的路径是地理接近型集群→专业化产品区→工业区→创新区，但这一演化过程并不是自动实现的，在升级的每一个阶梯上都有可能停滞不前。进入21世纪，国外学者关于集群演化的研究拓展到科技企业集群。Fornahl和Menzel(2003)[10]在研究科技企业的创立与集群发展的关系时，将集群发展分为四个阶段：第一是萌芽阶段，临界规模没有达到，相应的机构和企业之间的联系还不存在，这个阶段几乎是不能识别的。第二是增长阶段，现有企业的快速发展，衍生企业的产生，科技型企业的大量创立，企业数、员工数剧烈增加，集群进入自增强的过程，正循环开始。社会网络，专业化的供应商、咨询机构和相应的服务体系，专业化的研究所和教育培训机构逐步成立。第三是持续阶段，集群仍然能够适应变化的环境来保持高水平的经济活动，达到了平衡状态。这时，科技企业仍然不断进入，但集群的增长在很大程度上受限于已有的知识基础和技术轨道，只有一些渐进式的创新。第四是衰退阶段，这个阶段可能发生在增长阶段或者持续阶段之后，其主要特点是由于破产和其他一些经济性的原则而导致员工数量的下降和由于破产或兼并而导致企业数量的减少。Feldman等(2005)[11]在研究科技型创新企业集群的形成时，将形成划分为三个阶段：雏形阶段(Emergence)，一些外部环境的冲击导致大量潜在创业者向现实创业者的转化，零散的企业出现；自组织阶段(Self-organization)，集群内有大量的新企业形成，企业与企业、企业与机构之间的网络关系逐渐形成，并不断吸引各类辅助性机构(如风险投资机构)的进入；成熟阶段(Maturation)，集群已基本成熟和稳定，形成了紧密的社会网络，共享人才和知识溢出效应。荷兰经济学家范迪克(M.P.vanDijk)[12]提出了一个基于进化理论的五阶段成长模型，即地理区位型集群→贸易集散地型集群→劳动分工型集群→创新型集群→功能齐全的工业区。在他看来，马歇尔式的工业区是集群进化的最高阶段，集群从此像大企业一样具备自我调整能力，成为长寿型的组织。Guerrieri和Pietrobelli(2001)[13]根据意大利的经验，将集群发展分为区域生产专业化阶段、地区生产系统化阶段和区域系统化等三个阶段。这种划分方法把集群的成长看成是从专业化到系统化，从简单到复杂的过程，但他没有提及集群成长的动力及是什么使得集群循着这一复杂化倾向的路径。三、国内产业集群生命周期研究国内学者在产业集群生命周期方面也做了许多研究。蔡宁(2003)将企业集群生命周期分为诞生、成长、成熟和衰退四个阶段。盖文启将新产业区分为初期形成、成长和成熟三个阶段。魏守华(2002)[14]将产业集群分为发生期、成长期和成熟期等三个阶段，并对每个阶段的相应特征进行了比较分析，同时对集群演进动力机制的相关理论、动力机制要点以及动力机制对集群竞争力的作用进行了归纳分析。陶一山和姚海琳(2006)[15]从“地理因素”(空间聚集)和“经济因素”(产业联系)两个维度对集群进行阶段性划分，将集群演化分为三个阶段：地理集聚但未形成产业分工联系的集群→地理集聚并形成产业分工联系的产业集群→空间扩展但有产业分工联系的产业集群。在此基础上，探讨了演化过程的内在机制和制约条件。赵海东和吴晓军(2006)[16]依据集群的动力机制的差异和演进，将集群划分为企业集聚阶段、产业集聚阶段、结网阶段、植根阶段、发展阶段等五个阶段。他认为各个阶段在生产方式、产业组织和企业组织、核心生产要素、企业间联系、动力机制、竞争优势、政府作用等方面有所区别，而且，各阶段的形成条件也是动态的，在不同发展阶段有很大差异，总的趋势是随着集群的演进，对高端要素的要求越来越高。蔡莉等(2008)[17]将科技型新创企业集群分为萌芽阶段、快速增长阶段和成熟阶段，并对各阶段特征进行了分析。四、产业集群生命周期研究评价与建议国内外学者关于产业集群生命周期的研究讨论了产业集群成长的周期性波动，或描绘了产业集群从低级到高级演化的过程。但现有研究多是从连续性的演化发展着手，忽视了产业集群从萌芽到形成、成长、成熟和衰退的进化并不是一个连续的线性演进过程，任何一个阶段都可能出现中断甚至发生逆转，从而结束原有的发展周期。此外，在生命周期研究中主要考虑通