建设工程合同的索赔

建设工程合同的索赔篇一：建筑工程施工合同的索赔

建筑工程施工合同的索赔

一、索赔分类

按照索赔的目的可以将工程索赔分为费用索赔和工期索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由承包人承担的经济损失。费用索赔的费用内容一般可以包括人工费、设备费、材料费、保函手续费、贷款利息费、保险费、利润及管理费等。在不同的索赔事件中可以索赔的费用是不同的。

工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。

二、索赔的依据

索赔要有依据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。提出索赔的依据主要有以下几方面：

1.招标文件、施工合同文件及附件、补充协议，施工现场各类签认记录，经认可的工程施工进度计划、工程图纸及技术规范等；

2.双方的往来信件及各种会议，会谈纪要；

3.施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的有关文件及工程照片；

4.气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、管路开通和封闭的记录和证明；

5.国家有关法律、法令、政策文件等。

三、索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。

四、索赔成立的条件

（一）.构成施工项目索赔条件的事件

索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的各类事件。通常，承包商可以提起索赔的事件有：

（1）.发包方违反合同给承包方造成时间、费用的损失；(2).因工程变更造成的时间、费用损失；

（3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成时间、费用的增加；

（4）发包方提出提前完成项目或缩短工期而造成承包方的费用增加；

（5）发包方延误支付期限造成承包人的损失；

（6）合同规定以外的项目检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

（7）非承包人的原因导致工程暂时停工；

（8）物价上涨、法规变化及其他。

（二）.索赔成立的前提条件

索赔成立必须同时具备以下三个条件：

（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额

外支出，或直接工期损失；

（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于

承包人的行为责任或风险责任

（3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和

索赔报告。

五、索赔的程序

发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误或承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：

1.索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2.发出索赔意向通知后

向工程师提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

3.

工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于

或要求承包人进一步补充索赔理由和依据；

4.工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天

内未给予答复或未对承包人做进一步要求，视为该索赔已经认可；

5.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

承包人为未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，发包人可按以上索赔程序和时限向承包人提出索赔。

六、索赔的计算

1.工期索赔的计算方法

（1）络分析法：络分析法通过分析延误前后的施工

络计划，比较两种工期计算结果，计算出工期应顺延的工程工期。

（2）比例分析法：比例分析法通过分析增加或减少的单项

工程量于合同总量的比值，推断出增加或减少的工程工期。

（3）其他方法：工程现场施工中，可以按照索赔事件实际

增加的天数确定索赔的工期；通过发包方与承包方协议确定索赔的工期。

2.费用索赔计算方法

（1）总费用法：又称总成办法，通过计算出某单项工程的

总费用，减去单项工程的合同费用，剩余费用为索赔费

用。

（2）分项法：按照工程造价的确定方法，逐项进行工程费

用的索赔，可以分为人工费、机械费、管理费、利润等分别计算索赔费用。

七、承包人提出索赔的期限

1.承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证颁发前所发生的任何索赔。

2.承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

篇二：建筑工程合同索赔管理

在社会主义市场经济体制下，建设工程项目的实施均是以委托监理合同、施工承包合同为媒介把投资方、监理、承建方三者联系在一起，它们之间既相互联系，又相互制约，为实现工程项目的投资、进度、质量目标而共同努力。因此，工程合同对于任何一方都是至关重要的工程文件。而合同管理则是工程建设中最重要的日常管理工作。在合同履行中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同中约定的任务而受到损失，向对方提出工期和经济的索赔，便构成了合同管理的核心。加强建设工程施工合同和索赔管理不仅能保证建设工程的顺利进行，更能为企业避免不必要的损失、争取更多的利润。

目前我国建设市场发育尚不完善，建设交易行为尚不规范，使得建设工程合同管理也存在着诸多问题，施工合同备案一些深层次问题还未从根本上得到解决，我国工程建设合同管理还相当薄弱，部分施工合同的内容不够详细、管理不到位、履约效果不甚理想，主要为：阴阳合同屡禁不止，严重扰乱了建筑市场秩序；建设施工方拖欠工程款严重；合同中承发包双方权利和义务不对等，违背等价有偿的经济的发生；对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识，索赔专门人才缺乏，索赔经验及索赔实例资料贫乏，法律意识淡漠，索赔意识不足，索赔未被国内企业重视，法律尚不健全，建筑市场问题，索赔管理方面的问题。

建设工程合同的概念建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。建设工程实行监理的，发包人也应与监理人订立委托监理合同。建设工程合同是一种诺成合同，合同订立生效后双方应当严格履行。同时建设工程合同也是一种双务、有偿合同，当事人双方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必须履行义务。建设工程合同的双方当事人分别称为承包人和发包人。“承包人”，是指在建设工程合同中负责工程的勘察、设计、施工任务的一方当事人，承包人最主要的义务是进行工程建设，即进行工程的勘察、设计、施工等工作。“发包人”，是指在建设工程合同中委托承包人进行工程的勘察、设计、施工任务的建设单位(或业主、项目法人)，发包人最主要的义务是向承包人支付相应的价款。由于建设工程合同涉及的工程量通常较大，履行周期长，当事人的权利、义务关系复杂，因此，《合同法》第270条明确规定，建设工程合同应当采用书面形式。

索赔概念索赔具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。索赔产生原因1.合同内容变更随着性技术、新工艺的不断发展，业主对项目的要求也越来越高，使设计、施工难度不断增大，而且现场经常会发生不可预见的情况。所以设计人员在设计中尽善尽美，完全不出错是不可能的，往往在施工过程中需要进行设计变更，有时候根据现场情况，工程师也会指示变更施工方法，这就会导致施工费用和工期的变化。2.合同文件（包括技术规范）缺陷有时合同进入实施阶段，才发现合同本身有难以弥补的缺陷，或者语言含糊，或者存在漏洞或矛盾，造成双方理解不一致。这就会造成争议，导致索赔。3.发包人或工程师违约发包人违约主要表现在不按规定提供施工场地、材料、设备，不按时支付工程款；工程师违约主要表现在因不能及时解决问题、工作失误、苛刻检查等原因，

造成对正常施工的干扰。4.第三方原因由于与工程有关的与发包人签订或约定的第三方所发生的问题，造成对工程工期或费用的影响，也可以是索赔的起因。5.政策、法规的变化政策、法规的变化主要是指工程造价有关的政策、法规，因为工程造价具有很强的时间性、地域性，所以国家及各地相关管理部门都会出台相关政策、法规，有些是强制执行的，而且会随着市场、技术的变化而经常变化，所以会造成工期与费用的变化，成为索赔的

重要起因。索赔的特征从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特征：(1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同管理的重点内容之一。承包人的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包人提出索赔。有时发包人违反合同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工，未按合同规定支付工程款等，承包人可向发包人提出赔偿要求；也可能由于发包人应承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿要求。(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿。(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现。

索赔程序；1.承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知。2.发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。3.工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。4.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。5.工程师与承包人谈判达不成共识时，工程师

有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。

6.发包人审批工程师的索赔处理证明。7.承包人是否接受最终的索赔决定。

工程索赔的原则（1）必须以合同为依据施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。（2）及时提交索赔意向书根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。成都学院学士学位论文(设计)36（3）必须注意资料的积累积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。

结论本文主要通过对合同的概念、形式、主要内容，合同管理及索赔的产生原因与现状进行描述，并列举相关索赔案例，来介绍建筑工程合同、合同管理和索赔管理方面的知识。建设工程合同管理及索赔是一个庞杂的问题，涉及到经济、技术、法律、管理、金融等各方面的知识。我国正处于高速发展阶段，国内大兴土木，法制逐渐健全，体制逐渐完善，合同索赔也日趋频繁。增强索赔意识、加强合同及索赔管理、掌握合同索赔是施工企业避免不必要的损失、保证工期、质量和经济效率的一种必要途径。施工合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续。建设施工合同索赔的管理和应用应综合考虑发包方、承包方、管理方等多方面人员、施工前后多方面的因素。只有我们牢固树立索赔意识，掌握索赔技艺，落实抓好这项工作，才能在百变的市场环境中创造出有利境地，才能扭转乾坤，牢牢得把握住自己的经济命脉。

篇三：建设工程合同索赔处理原则

建设工程合同索赔处理原则

【摘要】随着业主和承包商合同管理意识和能力的加强，在合同实施的过程中索赔越来越多。但是对于索赔各方还存在着误解，同时由于双方合同管理能力的欠缺，合同索赔事项的处理难度也越来越大。针对索赔处理的难点，提出了索赔处理的基本原则，为索赔双方对索赔处理的结果进行合理预测提供依据。

【关键词】索赔；索赔处理难点；处理原则

“低价中标，高价索赔”的口号越来越深入承包商的内心了。这个口号也验证了索赔对于承包商的重要性。不仅仅对于承包商索赔越来越重要，而且对于业主来说，索赔也成为自我保护的重要措施。然而由于目前我国工程管理的水平整体不高，索赔能否成功也成为合同双方关注的重点。索赔的成功受多种因素的影响。如何提高索赔的效率也成为研究的重点。

1.对索赔的误解

对索赔最常见的误解是把索赔看作是对对方的惩罚，通过对对方的惩罚谋取自己的利益。其实索赔只是工程承包合同履行过程中，对于并非自己的过错，应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。是对自己的实际损失要求补偿的行为，不是对对方的过错进行惩罚的行为，不是自己盈利的机会。索赔是一种自我保护、确保自己利益的手段，不是伤害对方的利益机会。

把索赔看作是一种会伤害双方合作关系的行为。目前我国国内工程在工程实施过程中发生的索赔并不是很多，索赔多是发生在工程竣工结算后，如果业主不及时支付工程价款，承包商讨要未果的情况下，承包商会到法院进行诉讼，诉讼的过程中把施工过程中应该进行的索赔进行一揽子索赔。这种状况的出现很大程度上是因为我国目前建筑市场竞争太过激烈，承包商怕得不到项目或者索赔影响和业主之间的关系，导致合作破裂。当结算结束承包商无法追要到工程款的时候承包商觉得自己应该自我保护，没必要维持双方的关系了，才进行一揽子索赔。

认为只要是实际发生的客观事实都可以索赔，忽略了索赔证据的收集或者收集的证据无效。要进行有效的索赔或确保索赔成功，索赔证据的有效性非常重要的。索赔过程中经常发生的现象之一就是承包商拿出的索赔证据如现场会议纪要没有业主或监理工程师的签字，或对监理工程师的口头指令没有及时签字确认，在索赔处理的时候业主或监理工程师就会否认证据的有效性，根据争端处理的证据原则，这种情况下承包商则无法成功索赔。

2.索赔事项处理的难点

随着合同双方索赔意识的增强，目前工程实践中越来越多的索赔发生。索赔

篇四：工程索赔程序及具体要求

工程索赔程序及具体要求

一、我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：

1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知;

2)发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;

3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;

4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;

5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

二、索赔的起因

(1)风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。

(2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

(3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Billofquantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

(4)工期拖延(Constructiondelay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出

现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔;如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidateddamagesfordelay)。

(5)业主违约(Defaultofemployer)。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominatedsubcontractor)等。

(6)合同缺陷。由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。

(7)工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。

三、建设工程施工索赔证据

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Constructionagreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variationorders)、口头变更确认函(Confirmationoforalinstruction)、加速施工指令(Accelerationorder)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7天)，如纪要稿送出后7天内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

四、索赔报告的组成部分

(1)总论部分。包括以下具体内容：

①序言;

②索赔事项概述;

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额;

④报告书编写及审核人员。

(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：①概述索赔事项的处理过程;

②发出索赔通知书的时间;

③引证索赔要求的合同条款;

④指明所附的证据资料。

(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：

①横道图表法(Barchartmethod);

②关键路线法(CPM—Criticalpathmethod);

③进度评估法(PERT—Programmeevaluationandreviewtechnique)等等。

承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actualtimeforcompletion)、理论工期(Theoreticaltimeforcompletion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。

(5)证据部分。通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项所涉

及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。

五、工程索赔原则

1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

六、索赔的具体操作步骤

1、索赔项目种类及起止日期计算方法

a.延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后(28)天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，为施工单位进行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第(29)天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

b.恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，

篇五：建设工程合同及索赔管理浅析范本

建设工程合同及索赔管理浅析

专业:学号:

学生:指导教师:

摘要:随着市场经济体制的发育和完善,要求政府更多的运用法律、法规和经济手段调节和管理市场,加强建设工程合同的管理,是社会主义市场经济规律的必然要求。建设施工合同是承发包双方为实现建设工程目标,明确相互责任、权利、义务关系的协议,是承包人进行工程建设,发包人支付价款,控制工程项目质量、进度、投资,进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。索赔管理是促进参与工程建设各方面履行合同约定的义务，确保建设目标的重要手段。因此加强合同及索赔管理工作对于承包商及业主都具有重要的意义。

关键词：建设工程合同；索赔管理；法律；责任；

Analysisontheconstructioncontractandclaims

management

Specialty:StudentNumber:

Student:Supervisor:

Abstract:Withthedevelopmentandperfectionofmarketeconomysystem,askingtheGovernmenttomoreuseoflegal,regulatoryandeconomicinstrumentstoregulateandmanagethemarket,strengthenconstructioncontractmanagementisaninevitablerequirementofsocialistmarketeconomyrules.ConstructioncontractswereContractingPartiestoachieveprojectgoals,clearmutualresponsibilities,rightsanddutiesintherelationshipagreement,thecontractorworks,clientpaystheprice,qualitycontrolproject,progressandinvestment,andensurethesmoothconductofengineeringconstructionofimportantlegaldocuments.Istopromoteparticipationinallaspectsofconstructionclaimmanagementtofulfilcontractualobligations,importantmeanstoensurethatthebuildtarget.Thereforestrengtheningthecontractandclaimsmanagementforcontractorsandownersisofgreatsignificance.

Keywords:Constructioncontract;claimsmanagement;legal;responsibility;

目录

绪论.......................................................................................................................................1

1合同的概述.........................................................................................................................2

合同的概念.....................................................................................................................2

合同的种类.....................................................................................................................2

合同的形式.....................................................................................................................4

合同的主要内容............................................................................................................4

2建设工程合同.......................................................................................................................6

建设工程合同的概念..................................................................................................6

建设工程合同的特征..................................................................................................6

建设工程合同的主要内容..........................................................................................7

建设工程合同的主体.............................................................................................7

建设工程合同的基本条款..................................................................................8

建设工程合同的体系................................................................................................11

建设施工合同............................................................................................................13

建设工程施工合同的内容...................................................................................13

签订建设工程施工合同时应注意的问题.........................................................15

3合同管理...........................................................................................................................17

合同管理概述............................................................................................................18

合同管理常见问题及产生原因................................................................................18

合同管理常见问题...............................................................................................18

合同管理问题产生的主要原因.........................................................................19

加强合同管理的主要措施...................................................................................20

我国合同管理的现状................................................................................................21

加强合同管理的意义................................................................................................21

4索赔...................................................................................................................................23

索赔概念......................................................................................................................23

索赔产生原因..............................................................................................................23

索赔的特征..................................................................................................................24

我国索赔现状分析....................................................................................................25

索赔程序....................................................................................................................27

索赔的计算方法........................................................................................................28

反索赔..........................................................................................................................29

发包人的反索赔...................................................................................................29

承包人反索赔.......................................................................................................31

5案例分析.............................................................................................................................32

6结论.....................................................................................................................................37

参考文献.................................................................................................................................38

致谢.........................................................................................................................................38

绪论

1.研究目的及意义

在社会主义市场经济体制下，建设工程项目的实施均是以委托监理合同、施工承包合同为媒介把投资方、监理、承建方三者联系在一起，它们之间既相互联系，又相互制约，为实现工程项目的投资、进度、质量目标而共同努力。因此，工程合同对于任何一方都是至关重要的工程文件。而合同管理则是工程建设中最重要的日常管理工作。在合同履行中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同中约定的任务而受到损失，向对方提出工期和经济的索赔，便构成了合同管理的核心。加强建设工程施工合同和索赔管理不仅能保证建设工程的顺利进行，更能为企业避免不必要的损失、争取更多的利润。

2.国内研究现状

目前我国建设市场发育尚不完善，建设交易行为尚不规范，使得建设工程合同管理也存在着诸多问题，施工合同备案一些深层次问题还未从根本上得到解决，我国工程建设合同管理还相当薄弱，部分施工合同的内容不够详细、管理不到位、履约效果不甚理想，主要为：阴阳合同屡禁不止，严重扰乱了建筑市场秩序；建设施工方拖欠工程款严重；合同中承发包双方权利和义务不对等，违背等价有偿的经济的发生；对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识，索赔专门人才缺乏，索赔经验及索赔实例资料贫乏，法律意识淡漠，索赔意识不足，索赔未被国内企业重视，法律尚不健全，建筑市场问题，索赔管理方面的问题。

3.发展趋势及措施

随着世界经济全球化和一体化进程的加快，工程合同及索赔管理在国际国内建筑市场变得越来越重要。完善健全的合同及索赔管理体制，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高经济效益将发挥非常重要的作用。我认为可以采取以下两点措施来完善合同及索赔管理：建立完善的工程合同及索赔管理体制；提高经营管理团队的综合素质；建立一个完善的管理机制；

篇六：建设工程索赔费用的审核方法及其合同法律依据

建设工程索赔费用的审核方法及其合同法律依据

摘要：本文对工程索赔的定义进行了介绍，总结了工程索赔的原因及其合同法律依据，并结合实例分析工程索赔费用审核的难点和处理方法。

一、工程索赔的定义及现状

工程索赔是指在工程承包合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。引起索赔的原因，可能在业主，也可能在承包商方面。从专业角度看，国际工程中通常把承包商对业主的索赔叫做“索赔”，业主对承包商的索赔叫做“反索赔”。随着我国改革开放的不断深入，招投标制度的推行，而建设工程合同“标的物”非定型产品，履行期限长、合同条款多而复杂，在漫长的履行过程中，必然引发这样那样的实际问题，工程索赔（反索赔）在所难免。而如何合理确定工程索赔的费用和工期，是工程合同管理和我们进行结算评审所必须解决的重要问题。

二、工程索赔的主要原因

计算工程索赔的费用和工期首先要明确在什么情况下可能出现索赔，引起索赔的原因可以归纳为以下方面：

1、当事人违反合同约定；

2、合同变更；

3、不可抗力事件；

4、法律的修改；

5、工程师指令，如暂停部分工作、停工（全面暂停）、终止合同；

6、合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失；

7、行使权利过当、增加特殊要求（如：增加检验项目且检验合格）而造成的损失；

8、对方原因导致项目缺陷（包括对未最终移交的工程不恰当使用）而发生损失；

9、支付延误造成的损失；

10、物价上涨、汇率变化、政策法令变化等。

三、工程索赔的合同法律依据

建设工程合同的索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，对施工企业来说是一种保护自己，维护自己正当权益，避免损失，增加利润的手段。索赔的依据有：

第一，法律依据。《民法通则》第一百零六条规定：公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。以及第一百一十一条对违反合同的民事责任的规定，即“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。”第一百一十二条还规定：“当事人一方违反合同的赔偿责任，应当相当于另一方因此所受到的损失。”不论什么情况，只要是发包人的责任，使承包人遭受到合同价以外的损失或影响工期，承包人就可以依法要求发包人采取补救措施，并有权要求赔偿损失，这种要求赔偿权，就是依法索赔权。

第二，合同依据。工程索赔的最直接也是最重要的依据是施工合同，目前国内大量的工程合同普遍使用的国家《建设工程项目管理规范》合同范本（GB/T50326-XX），其根据对FIDIC单价合同（红皮书）的研究，对引起变更、索赔的事项做了归纳，FIDIC合同条件具体规定了进行索赔的条件、程序和要求，具有较强的可操作性。索赔和反索赔证据的成立、必须具备真实性、全面性、及时性和符合特定条件,这就有赖于完整的基础资料、如招投标文件、施工合同文件及附件、各种签约、工程图纸、技术规范、施工组织设计、会议纪要、施工现场有关文件、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、国家物价和工资指数及法律、法令、政策文件、材料进场凭据等、都必须认真系统地收集积累、任何一方由于信息管理不善，都会错失有效的索赔和反索赔。合同签订的甲乙双方在合同谈判时就要注意有关索赔条款的约定，一般应明确出现什么情况时可以进行索赔，索赔的时效，出现新增及变更项目时的各种费用的计取方式等。

四、工程索赔费用的审核

索赔的性质属于补偿行为，而不是惩罚。索赔是当事人的权利，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。但索赔要遵循一定的程序。索赔的特征是：（1）不主张不补偿；（2）索赔方事后或事中提出；（3）依法、以约定和惯例解决的过程。

在对工程索赔费用进行审核的难点有二个，一是判断那些费用可以索赔，二是确定可以索赔的费用应如何进行计算。我们在审核工程索赔时应首先分析产生索赔的原因，分清责任，并对照合同条款，确定索赔是否成立。如对于不可抗力造成的损失，一般合同中规定承包商是可以索赔的，但如果是因为承包商原因，工程没有按期完工，而不可抗力发生在原合同工期之后，则不可抗力造成的工期延期不能再索赔。当已确定索赔成立后，则要注意索赔费用的组成及其审核方法。

1、索赔费用的组成。索赔费用一般由人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润等费用组成。

2、索赔费用的审核原则和方法。在确定赔偿金额时，应遵循下述原则：所有赔偿金额，

都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用，按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况，即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。

根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。

索赔金额的审核方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有：总费用法、修正的总费用法及实际费用法。总费用法和修正的总费用法由于不够准确，在此不再详述。

实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被采用。通常分三步，第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏，这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值。第三步，将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。

五、实例分析

某室外排水管工程承发包双方签订了总价包干合同，施工中，在开工后第5天遇季节性大雨而停工2天，随后工程开挖时发现地下有一段坚硬石带，而管沟必须穿越这段石带，实际施工中承包方经发包方同意聘请了有资质的专业爆破公司对该石带进行爆破施工，导致费用增加和工期延误5天，承包方对此以上两个事件向发包方提出了索赔，要求补偿现场工人10人窝工费用30元/天,共7天，现场大型机械窝工1台，按500元/台班,共7台班，爆破工程分包费用共30000元，爆破工程工地管理费共1500元，总部管理费900元，利润1200元。因此承包方索赔的总金额为：

10×30×7+1×500×7+30000+1500+900+1200＝39200元，索赔工期为7天。

在审核该工程结算时，经过对索赔事件的分析，我们认为季节性大雨不是特殊气象，是一个有经验承包商可以预见的，该事件引起的费用及工期索赔均不能成立；而由于发包方事先没有提供地质资料，且该工程地处市区，一般承包商在投标报价时并不能预见在该地段开挖会碰到坚硬石，属于有经验的承包商不可预见的风险，因此索赔成立。审核采用实际费用法对索赔费用进行计算，由于现场除石带位置外还有其它工作面，承包方应对工人进行灵活调配，不应出现窝工，工人窝工费不予考虑；现场已确认窝工的1台机械不能按正常施工机械台班500元/台计算，只能按相关文件规定的机械台班停滞费150元/台班计算；索赔金额是用于赔偿承包方因索赔事件而受到的实际损失，而不考虑利润，因此承包方索赔利润1200元不予计取。由于工期延误导致工地现场管理费、总部管理费增加，同意计算，按原合同价中管理费总数除以合同天数得出工地现场管理费为200元/天，总部管理费为100/天。审核后的索赔金额为：

1×150×5+30000+200×5+100×5＝32250元，同意工期顺延5天。

以上例子为笔者在工程结算审核中所遇到实例，其审核方法仅供大家参考，在实际工程索赔中，合同双方应依照合同相关条款的约定，友好协商达成一致意见。

参考文献

1.田世宇主编《建设工程投资控制》，知识产权出版社，XX

2.建设工程项目管理规范GB/T50326-XX

3.FIDIC《土木工程施工国际通用合同条件》第4版

信息来源：广州市财政投资评审中心

篇七：建筑工程合同管理与索赔

建筑工程合同管理与索赔

合同在建筑工程中的作用

在现代建筑工程项目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成为与进度管理、质量管理、成本（投资）管理、信息管理等并列的一大管理职能。这是由合同在现代建筑工程中的独特的作用决定的。

1．合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。

合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标以及和目标相关的所有主要的和细节的问题。合同确定的工程目标主要有三个方面(见图0—１)。

@@1

(1)工期：包括工程的总工期、工程开始、工程结束的具体日期以及工程中的一些主要活动的持续时间。它们由合同协议书、总工期计划、双方一致同意的详细的进度计划规定。

(2)工程质量、工程规模和范围：详细而具体的质量、技术和功能等方面的要求。例如建筑面积、项目要达到的生产能力、建筑材料、设计、施工等质量标准和技术规范等。它们由合同条件、图纸、规范、工程量表、供应单等定义。

(3)价格：包括工程总价格，各分项工程的单价和总价等。它们由中标函、合同协议书或工程量报价单等定义。这是承包商按合同要求完成工程责任所应得的报酬。

以上就是工程施工和工程管理的目标和依据。工程中的合同管理工作就是为了保证这些目标的实现。

2．合同一经签订，合同双方结成一定的经济关系。合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权力。所以要取得好的经济效益，不仅要签订一个有利的合同，并圆满地履行合同，还要用索赔保护自己，避免或追回损失。

签订合同，则说明双方互相信任，双方居于一个统一体中，共同完成项目任务，双方的总目标是一致的。但从另一个角度上看，合同双方的利益又是不一致的：

承包商的目标是，尽可能多地取得工程利润，增加收益，降低成本；

业主的目标是，以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程。

由于利益的不一致，导致工程过程中的利益冲突，造成在工程实施和管理中双方行为的不一致、不协调和矛盾。很显然，合同双方常常都从各自利益出发考虑和分析问题，采用一些策略、手段和措施达到自己的目的。但合同双方的权利和义务是互为条件的，这一切又必然影响和损害对方利益，妨碍工程顺利实施。

合同是调节这种关系的主要手段。它规定了双方的责任和权益。双方都可以利用合同保护自己的权益，限制和制约对方。所以合同应该体现着双方经济责权利关系的平衡(见图0—２)。如果不能保持这种均势，则往往孕育着合同一方的失败，或整个工程的失败。@@2

同样由于社会化大生产和专业化分工的需要，一个工程必须有几个、十几个，甚至几十个参加单位。在工程实施中，由于合同一方违约，不能履行合同责任，不仅会造成自己的损失，而且会殃及合同伙伴和其它工程参加者，甚至会造成整个工程的中断。如果没有合同和合同的法律约束力，就不能保证工程的各参加者在工程的各个方面，工程实施的各个环节上都按时、按质、按量地完成自己的义务，就不会有正常的工程施工秩序，就不可能顺利地实现工程总目标。

3．合同是工程过程中双方的最高行为准则。工程过程中的一切活动都是为了履行合同，

都必须按合同办事，双方的行为主要靠合同来约束，所以，工程管理以合同为核心。

在市场经济中，合同作为当事人双方经过协商达成一致的协议，签订合同是双方的民事行为。在合同所定义的经济活动中，合同限定和调节着双方的义务和权力，是第一位的，作为双方的最高行为准则。任何工程问题和争执首先都要按合同解决。所以在工程中，合同具有法律上的最高优先地位。

合同一经签订，只要合同合法，则成为一个法律文件。双方按合同内容承担相应的法律责任，享有相应的法律权利。合同双方都必须用合同规范自己的行为。如果不能认真履行自己的责任和义务，甚至单方撕毁合同，则必须接受经济的，甚至法律的处罚。除了特殊情况(如不可抗力等)使合同不能实施外，合同当事人即使亏本，甚至破产也不能摆脱这种法律约束力。

在市场经济中企业的形象和信誉是企业的生命，而能否圆满地履行合同是企业形象和信誉的主要方面。业主在资格预审和评标时都要考察投标人过去合同的履行情况。

4．业主通过合同分解和委托项目任务，实施对项目过程的控制。所以一个项目的合同体系反映同时又决定了该项目的管理机制。合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。一个参加单位与工程的关系，它在工程中承担的角色，它的任务和责任，就是由与它相关的合同限定的。

第二节建筑工程合同管理的目标和特点

一、合同管理的角度

由于合同在建筑工程中的特殊作用，建筑工程项目的参加者以及与工程项目有关的各种人都有合同管理工作。但不同的人（如行政管理部门、律师、业主、工程师、承包商、供应商等），居于不同的层次（例如承包企业经理、项目经理、项目职能人员、工程小组负责人等)，则有不同角度、不同性质、不同内容的合同管理工作。

行政主管部门主要从市场管理的角度进行合同管理。例如对合同双方进行资质管理，对合同签订的程序和规则进行控制，保证公平、公开、公正原则，使合同的签订和实施符合市场经济要求和法律要求。

律师通常帮助合同一方对合同进行合法性审查和控制，帮助合同一方解决合同争执。

业主主要对合同进行总体策划和作总体控制，对授标、对合同的签订进行决策，为承包商的合同实施提供必要的条件。

工程师主要站在公正的第三者的立场上作工程合同管理，起草合同文件和各种相关文件，解释合同，监督合同的执行，作合同控制，协调业主、各个承包商、供应商之间的合同关系。承包商主要从工程合同实施者的角度进行合同管理。他具体地作投标报价、进行合同谈判、执行合同、圆满地完成合同所规定的义务。所以他的合同管理工作最细致、最复杂、最困难，也最重要，对整个工程项目影响最大。本书主要以承包商的合同管理作为论述对象，当然在其中也会涉及工程师和业主的合同管理工作。

二、合同管理的目标

合同管理直接为项目总目标和企业总目标服务，保证项目总目标和企业总目标的实现。所以合同管理不仅是工程项目管理的一部分，而且又是企业管理的一部分。具体地说，合同管理目标包括：

1.保证项目三大目标的实现，使整个工程在预定的成本（投资）、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能目标。

由于合同中包括了进度要求、质量标准、工程价格，以及双方的责权利关系，所以它贯穿了项目的三大目标。在一个建筑工程项目中，有几份、十几份甚至几十份互相联系、互相影响的合同，一份合同至少涉及两个独立的项目参加者。通过合同管理可以保证各方面都圆满

地履行合同责任，进而保证项目的顺利实施。最终业主按计划获得一个合格的工程，实施投资目的；承包商获得合理的价格和利润。

2.一个成功的合同管理，还要在工程结束时使双方都感到满意，合同争执较少，合同各方面能互相协调。业主对工程、对承包商、对双方的合作感到满意；而承包商不仅取得了利润，而且赢得了信誉，建立双方友好合作的关系。工程问题的解决公平合理，符合惯例。这是企业经营管理和发展战略对合同管理的要求。

在一个工程中要能同时达到上述目标是十分困难的。在国际上，人们曾总结许多成功的案例，将项目成功的原因归结为13个因素，其中最重要的一项因素是通过合同明确项目目标，合同各方在对合同统一认识、正确理解的基础上，就工程项目的总目标达成共识。(见参考文献22)

三、建筑工程合同管理的特点

1．由于建筑工程项目是一个渐进的过程，工程持续时间长，这使得相关的合同，特别是工程承包合同生命期长。它不仅包括施工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，所以一般至少两年，长的可达5年或更长的时间。合同管理必须在这么长时间内连续地、不间断地进行，从领取标书直到合同完成并失效。

2．由于工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大。合同管理得好，可使承包商避免亏本，盈得利润，否则，承包商要蒙受较大的经济损失。这已为许多工程实践所证明。在现代工程中，由于竞争激烈，合同价格中包括的利润减少，合同管理中稍有失误即会导致工程亏本。

3．由于工程过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。常常一个稍大的工程，合同实施中的变更能有几百项。合同实施必须按变化了的情况不断地调整，这要求合同管理必须是动态的，必须加强合同控制和合同变更管理工作。

4．合同管理工作极为复杂、繁琐，是高度准确，严密和精细的管理工作。这是由如下几方面原因造成的：

(1)现代工程体积庞大，结构复杂，技术标准、质量标准高，要求相应的合同实施的技术水平和管理水平高。

(2)由于现代工程资金来源渠道多，有许多特殊的融资方式和承包方式，使工程项目合同关系越来越复杂。

(3)现代工程合同条件越来越复杂，这不仅表现在合同条款多，所属的合同文件多，而且还表现在与主合同相关的其它合同多。例如在工程承包合同范围内可能有许多分包、供应、劳务、租赁、保险合同。它们之间存在极为复杂的关系，形成一个严密的合同络。复杂的合同条件和合同关系要求

第三节合同管理在建筑工程项目管理中的地位

一、合同管理职能

合同确定工程项目的价格(成本)、工期和质量(功能)等目标，规定着合同双方责权利关系。所以合同管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工